湖南省科技計(jì)劃管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)我省科技計(jì)劃的規(guī)范化管理,建立新型科技計(jì)劃管理體制和運(yùn)行機(jī)制,進(jìn)一步推動(dòng)科技創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,提高科技持續(xù)創(chuàng)新能力,根據(jù)國(guó)家和省有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科技計(jì)劃系指:根據(jù)我省科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展要求而設(shè)立的,以省財(cái)政支持或以宏觀政策調(diào)控、引導(dǎo)而實(shí)施的科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展及相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)計(jì)劃。它包括研究、開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化等不同宗旨、目標(biāo)和重點(diǎn)支持方向的各類專項(xiàng)科技計(jì)劃。
第三條 本辦法適應(yīng)的專項(xiàng)科技計(jì)劃包括:基礎(chǔ)研究計(jì)劃、科技攻關(guān)計(jì)劃、科技創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)計(jì)劃(含星火計(jì)劃、火炬計(jì)劃、科技成果推廣計(jì)劃、重大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃、科技興貿(mào)計(jì)劃、對(duì)外科技合作計(jì)劃、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、重點(diǎn)科技新產(chǎn)品計(jì)劃、科技扶貧計(jì)劃及科研基礎(chǔ)條件建設(shè)計(jì)劃和軟科學(xué)研究計(jì)劃)。
第四條 省科技計(jì)劃管理遵循依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確職責(zé)、管理公開和精簡(jiǎn)高效的原則。參與省科技計(jì)劃實(shí)施和管理的科技人員、管理人員和有關(guān)中介服務(wù)人員,均應(yīng)按照省科技計(jì)劃管理的基本程序和要求,強(qiáng)化責(zé)任機(jī)制,增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí),建立科學(xué)、民主、開放、創(chuàng)新的管理制度。
第五條 省科技計(jì)劃由省科學(xué)技術(shù)廳統(tǒng)一組織計(jì)劃指南制定、年度計(jì)劃申報(bào)、計(jì)劃立項(xiàng)與任務(wù)下達(dá)、項(xiàng)目實(shí)施管理、項(xiàng)目驗(yàn)收鑒定和專家咨詢等工作。各市、州科技行政主管部門和省直有關(guān)部門負(fù)責(zé)推薦省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目,并接受省科學(xué)技術(shù)廳有關(guān)委托,實(shí)施授權(quán)的職責(zé)和權(quán)限。
在科技計(jì)劃管理過程中,省科學(xué)技術(shù)廳可根據(jù)需要選擇符合一定條件的機(jī)構(gòu)行使部分計(jì)劃管理職能,通過簽定合同或協(xié)議的方式建立正式的授權(quán)或委托關(guān)系。被授權(quán)機(jī)構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職能,并接受省科學(xué)技術(shù)廳的監(jiān)督和檢查。
第六條 參與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的各方應(yīng)根據(jù)各自的職責(zé)開展工作。
科技綜合計(jì)劃部門在項(xiàng)目管理中的基本職責(zé)是:① 制定科技計(jì)劃發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃指南;② 對(duì)各專項(xiàng)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)安排進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)、平衡,負(fù)責(zé)統(tǒng)一下達(dá)全省科技計(jì)劃;③ 組織重點(diǎn)項(xiàng)目和重大專項(xiàng)的評(píng)審,并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施和驗(yàn)收進(jìn)行監(jiān)督管理;④ 對(duì)各專項(xiàng)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行綜合匯總、統(tǒng)計(jì)及信息發(fā)布。
各專項(xiàng)科技計(jì)劃部門在項(xiàng)目管理中的基本職責(zé)是:① 確定科技計(jì)劃年度支持重點(diǎn);② 審定項(xiàng)目申請(qǐng)書、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、項(xiàng)目承擔(dān)單位及計(jì)劃任務(wù)書;負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目可行性論證;并推薦提名全省年度科技計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目和重大專項(xiàng)。③ 組織項(xiàng)目實(shí)施管理;④ 負(fù)責(zé)項(xiàng)目年度執(zhí)行情況檢查、中期評(píng)估、項(xiàng)目驗(yàn)收、項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)和科技成果匯總等。
受委托的項(xiàng)目實(shí)施管理機(jī)構(gòu)或中介機(jī)構(gòu),根據(jù)委托權(quán)限實(shí)施相應(yīng)的職責(zé)。
第二章 項(xiàng)目立項(xiàng)
第七條 省科技計(jì)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)一般包括申請(qǐng)、審批、簽約三個(gè)基本程序。
第八條 省科學(xué)技術(shù)廳專項(xiàng)科技計(jì)劃部門在組織年度計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)工作前,應(yīng)根據(jù)全省科技發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃指南,以及該專項(xiàng)計(jì)劃的性質(zhì)、宗旨和功能定位,明確申請(qǐng)項(xiàng)目的范圍、領(lǐng)域、性質(zhì)、規(guī)模、目標(biāo)等,確定項(xiàng)目申報(bào)的具體方式和有關(guān)要求。
第九條 項(xiàng)目申請(qǐng)者應(yīng)符合以下基本條件:
1、在相關(guān)領(lǐng)域和專業(yè)具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢(shì);
2、具有項(xiàng)目實(shí)施的工作基礎(chǔ)、人才條件和技術(shù)裝備;
3、有較強(qiáng)的組織管理和協(xié)調(diào)能力;
4、具有完成項(xiàng)目的良好信譽(yù)度。
第十條 申請(qǐng)項(xiàng)目應(yīng)符合以下基本條件:
1、符合國(guó)家和省科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略及產(chǎn)業(yè)政策和科技政策;
2、符合省科技發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃指南;
3、符合專項(xiàng)計(jì)劃年度支持的重點(diǎn)領(lǐng)域的有關(guān)要求。
第十一條 申請(qǐng)省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)提供以下材料:
1、項(xiàng)目申請(qǐng)表(由省科學(xué)技術(shù)廳統(tǒng)一印制);
2、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告,內(nèi)容包括:
(1) 立項(xiàng)的背景與意義;
(2) 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì);
(3) 項(xiàng)目實(shí)施主要內(nèi)容、技術(shù)關(guān)鍵與創(chuàng)新點(diǎn)、預(yù)期目標(biāo)及成果;
(4) 應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化前景與市場(chǎng)需求;
(5) 現(xiàn)有工作基礎(chǔ)、條件、特色與優(yōu)勢(shì);
(6) 項(xiàng)目實(shí)施方案、組織方式與課題分解;
(7) 進(jìn)度安排與年度計(jì)劃內(nèi)容;
(8) 項(xiàng)目承擔(dān)單位和主要承擔(dān)人員簡(jiǎn)況;
(9) 經(jīng)費(fèi)預(yù)算(來源、使用及還款能力分析);
(10)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益分析;
(11)有關(guān)上級(jí)單位或評(píng)估機(jī)構(gòu)的意見。
3、有關(guān)附件(證明材料、專家評(píng)議意見或推薦意見等)。
第十二條 省科技計(jì)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)和管理按一般項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行。
一般項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)程序?yàn)椋?
?。?)按行政和地屬關(guān)系逐級(jí)申報(bào)、審核,經(jīng)市(州)科技行政主管部門或省直有關(guān)部門推薦,送達(dá)專項(xiàng)計(jì)劃部門或受委托的有關(guān)機(jī)構(gòu)受理審查;
?。?)專項(xiàng)計(jì)劃部門或受委托的有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行論證初選,提出立項(xiàng)建議,報(bào)綜合計(jì)劃部門;
(3)綜合計(jì)劃部門綜合協(xié)調(diào)平衡后,實(shí)行統(tǒng)一編號(hào),正式下達(dá)計(jì)劃。
重點(diǎn)項(xiàng)目的立項(xiàng)由各專項(xiàng)計(jì)劃部門對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行初審后提出,綜合計(jì)劃部門進(jìn)行綜合協(xié)調(diào),報(bào)經(jīng)省科學(xué)技術(shù)廳重大項(xiàng)目協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定,并組織有關(guān)專家論證后予以立項(xiàng)。
第十三條 項(xiàng)目申報(bào)必須按規(guī)定的程序進(jìn)行,申報(bào)時(shí)間和具體要求,可根據(jù)年度計(jì)劃的具體情況確定,一般于每年12月份至次年3月份申報(bào)年度計(jì)劃項(xiàng)目。
第十四條 對(duì)符合科技招投標(biāo)條件的項(xiàng)目,由各專項(xiàng)計(jì)劃部門提出相關(guān)招標(biāo)文件,綜合計(jì)劃部門綜合協(xié)調(diào)后,統(tǒng)一發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書,組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)工作,具體辦法另行制定。
第十五條 項(xiàng)目立項(xiàng)后,項(xiàng)目承擔(dān)單位和專項(xiàng)計(jì)劃管理部門須簽定計(jì)劃項(xiàng)目合同或計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)書,實(shí)行合同制管理辦法。
第三章 項(xiàng)目實(shí)施管理
第十六條 為保證省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的規(guī)范性和有效性,建立省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理公開制度、報(bào)告制度、回避制度、監(jiān)督、審計(jì)評(píng)估制度等基本管理制度。
?。ㄒ唬┕_制度。省科學(xué)技術(shù)廳在執(zhí)行有關(guān)科技保密規(guī)定的基礎(chǔ)上,對(duì)計(jì)劃立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、階段性成果和驗(yàn)收鑒定結(jié)果通過一定程序和形式公開發(fā)布。
?。ǘ﹫?bào)告制度。項(xiàng)目承擔(dān)單位、被授權(quán)或委托負(fù)責(zé)項(xiàng)目組織實(shí)施的機(jī)構(gòu)應(yīng)定期報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行情況,并根據(jù)要求按期如實(shí)填報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。
(三)回避制度。計(jì)劃管理者、咨詢專家、中介機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目實(shí)施過程中涉及自身利益的事項(xiàng),當(dāng)事者應(yīng)實(shí)行回避。
(四)監(jiān)督與評(píng)估審計(jì)制度。根據(jù)需要建立內(nèi)部監(jiān)督審計(jì)和外部評(píng)估制度,明確規(guī)定執(zhí)行監(jiān)督與審計(jì)評(píng)估的時(shí)間、程序、方式及各方的責(zé)任。
第十七條 積極推行省科技計(jì)劃項(xiàng)目課題制管理方式,實(shí)行課題負(fù)責(zé)人責(zé)任制。重點(diǎn)項(xiàng)目在實(shí)施過程中,必須確定好首席專家、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及課題組人員,并明確確定其職責(zé)要求。
第十八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位和承擔(dān)者在項(xiàng)目實(shí)施過程中,應(yīng)嚴(yán)格履行計(jì)劃項(xiàng)目合同,并在每年1月10日前向管理部門報(bào)送計(jì)劃項(xiàng)目年度執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表,并接受管理部門或委托機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、評(píng)估和跟蹤管理,及時(shí)匯報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大問題、重大成果等。
第十九條 建立省科技計(jì)劃管理咨詢專家動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫,發(fā)揮專家咨詢作用。在項(xiàng)目評(píng)審立項(xiàng)、可行性論證、招標(biāo)、評(píng)估、中期檢查、項(xiàng)目鑒定驗(yàn)收等環(huán)節(jié)均可組織專家咨詢活動(dòng),專家咨詢意見應(yīng)作為科技計(jì)劃管理與決策的重要依據(jù)。
第二十條 加強(qiáng)對(duì)咨詢專家的資格審查和管理。各專項(xiàng)科技計(jì)劃應(yīng)根據(jù)其特點(diǎn)確定專家條件和構(gòu)成。咨詢專家應(yīng)具備的基本條件是:① 具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德;② 在本領(lǐng)域或行業(yè)內(nèi)具較高的權(quán)威性;③ 能客觀公正、實(shí)事求是提出咨詢意見;④ 熟悉技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)政策等方面情況。
第二十一條 管理者在聘請(qǐng)咨詢專家過程中,應(yīng)遵守以下規(guī)范:
1、向?qū)<谊U明咨詢目的、要求、工作原則、專家的職責(zé)與權(quán)利,明確咨詢?nèi)蝿?wù)與要求;
2、預(yù)先向?qū)<姨峁┫嚓P(guān)資料,對(duì)項(xiàng)目背景作必要的介紹,并提供相應(yīng)的工作條件;
3、不得向?qū)<沂┘觾A向性影響,不得偽造、修改專家意見;
4、對(duì)專家意見負(fù)有保密責(zé)任;
5、采用咨詢專家意見后的決策行為,其責(zé)任由決策者承擔(dān)。
第二十二條 咨詢專家在項(xiàng)目管理咨詢過程中,應(yīng)遵守以下規(guī)范:
1、獨(dú)立、客觀、公正地提出個(gè)人的意見,不受任何影響公正性因素干擾,按管理者要求完成咨詢?nèi)蝿?wù);
2、維護(hù)咨詢對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密,妥善保存咨詢材料并在咨詢活動(dòng)結(jié)束后退還管理者,不得向管理者以外的單位或個(gè)人擴(kuò)散咨詢有關(guān)情況;
3、不得收受咨詢對(duì)象的賄賂;
4、當(dāng)咨詢事項(xiàng)與個(gè)人利益有關(guān)時(shí)應(yīng)主動(dòng)提出回避。
第二十三條 省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施時(shí)限一般不超過3年。重點(diǎn)項(xiàng)目可以逐年滾動(dòng)立項(xiàng)實(shí)施。超過3年的項(xiàng)目,應(yīng)進(jìn)行中期檢查或中期評(píng)估。項(xiàng)目執(zhí)行過程中因人為因素影響計(jì)劃實(shí)施進(jìn)度時(shí),科技計(jì)劃部門應(yīng)進(jìn)行警告、通報(bào)批評(píng),直至取消合同任務(wù),追回有關(guān)經(jīng)費(fèi)。
第二十四條 建立科技計(jì)劃項(xiàng)目管理綜合數(shù)據(jù)庫,實(shí)現(xiàn)各專項(xiàng)科技計(jì)劃信息和數(shù)據(jù)資源共享,并通過省科技信息港進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)布和交流。
第四章 項(xiàng)目驗(yàn)收
第二十五條 省科技計(jì)劃項(xiàng)目在完成計(jì)劃合同任務(wù)后,半年內(nèi)應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收。對(duì)符合科技成果鑒定條件和要求的項(xiàng)目,可根據(jù)科技成果鑒定有關(guān)規(guī)定組織鑒定,不再單獨(dú)組織驗(yàn)收。
第二十六條 項(xiàng)目驗(yàn)收的組織工作,一般項(xiàng)目可由專項(xiàng)計(jì)劃部門委托項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。重點(diǎn)項(xiàng)目由科學(xué)技術(shù)廳直接組織驗(yàn)收。
第二十七條 項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)以項(xiàng)目合同文本規(guī)定的內(nèi)容和確定的考核指標(biāo)為基本依據(jù),驗(yàn)收的內(nèi)容主要有:
1、計(jì)劃合同規(guī)定的各項(xiàng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的完成情況;
2、項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果的水平、應(yīng)用效果及對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響;
3、實(shí)施的技術(shù)路線、攻克關(guān)鍵技術(shù)的方案和效果的評(píng)價(jià);
4、科技人才的培養(yǎng)和隊(duì)伍的建設(shè);
5、經(jīng)費(fèi)使用的合理性;
6、項(xiàng)目實(shí)施的組織管理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。
對(duì)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目還應(yīng)重點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施規(guī)模、產(chǎn)品市場(chǎng)占有份額、產(chǎn)業(yè)化模式和機(jī)制等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第二十八條 申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)提供以下基本材料:
1、項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表;
2、計(jì)劃部門下達(dá)的有關(guān)批文及計(jì)劃項(xiàng)目合同書;
3、項(xiàng)目實(shí)施工作報(bào)告;
4、項(xiàng)目實(shí)施技術(shù)報(bào)告;
5、所獲成果、專利及有關(guān)產(chǎn)品(或樣機(jī))數(shù)據(jù)、檢測(cè)報(bào)告、用戶使用報(bào)告等;
6、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表。重點(diǎn)項(xiàng)目還要求出具有關(guān)評(píng)估審計(jì)結(jié)論報(bào)告;
7、項(xiàng)目實(shí)施各年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表;
8、主要完成人員名單(姓名、性別、職稱、單位、在項(xiàng)目實(shí)施中的主要貢獻(xiàn));
9、進(jìn)一步組織研究或產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)容和建議。
第二十九條 項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)程序:
1、項(xiàng)目承擔(dān)單位向組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)提出驗(yàn)收申請(qǐng)并提交有關(guān)驗(yàn)收材料;
2、項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)對(duì)驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行審查;符合要求的向科學(xué)技術(shù)廳專項(xiàng)計(jì)劃部門提出驗(yàn)收申請(qǐng);
3、專項(xiàng)計(jì)劃部門對(duì)驗(yàn)收申請(qǐng)進(jìn)行批復(fù),確定項(xiàng)目驗(yàn)收的組織單位。
第三十條 項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位在組織重點(diǎn)項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí),應(yīng)成立項(xiàng)目驗(yàn)收小組,由7-11名熟悉專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理方面的專家組成,并在驗(yàn)收前15天將驗(yàn)收材料送給驗(yàn)收小組成員。
驗(yàn)收小組成員應(yīng)認(rèn)真審查驗(yàn)收材料,必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、測(cè)試,并召開現(xiàn)場(chǎng)評(píng)議會(huì),提出驗(yàn)收意見。項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位根據(jù)驗(yàn)收意見,提出“驗(yàn)收合格”、“驗(yàn)收基本合格”、“驗(yàn)收不合格”、“需要復(fù)議”的結(jié)論性意見,由科學(xué)技術(shù)廳專項(xiàng)計(jì)劃部門審定報(bào)綜合計(jì)劃部門會(huì)簽后正式下達(dá)。
一般項(xiàng)目的驗(yàn)收可由各專項(xiàng)計(jì)劃部門根據(jù)項(xiàng)目單位提供的驗(yàn)收材料直接組織審定后下達(dá)驗(yàn)收結(jié)論。
第三十一條 驗(yàn)收項(xiàng)目存在下列情況之一者,不得通過驗(yàn)收:
1、完成合同任務(wù)不到70%;
2、預(yù)定成果未能實(shí)現(xiàn)或成果已無科學(xué)或?qū)嵱脙r(jià)值;
3、提供的驗(yàn)收文件資料、數(shù)據(jù)不真實(shí);
4、擅自修改合同考核指標(biāo)內(nèi)容;
5、超過原定計(jì)劃合同半年以上未完成任務(wù),且事先未作說明。
第三十二條 需復(fù)議的驗(yàn)收項(xiàng)目,應(yīng)在接到通知30天內(nèi)提出復(fù)議申請(qǐng)。驗(yàn)收不合格的,在接到通知半年之內(nèi),經(jīng)整改完善有關(guān)項(xiàng)目計(jì)劃及文件資料后,可再次提出驗(yàn)收申請(qǐng),仍未通過驗(yàn)收的,承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在以后二年內(nèi)不得再承擔(dān)省級(jí)項(xiàng)目。
第三十三條 計(jì)劃項(xiàng)目完成驗(yàn)收后,符合科技成果登記條件的,應(yīng)及時(shí)進(jìn)行科技成果登記或申請(qǐng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);符合科技成果保密要求的,應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行密級(jí)確定。
第三十四條 對(duì)無正當(dāng)理由不進(jìn)行計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收的承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或在項(xiàng)目實(shí)施過程中不及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)報(bào)表的承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,在以后的計(jì)劃申請(qǐng)中不予立項(xiàng)。
第五章 附 則
第三十五條 各專項(xiàng)科技計(jì)劃管理部門依據(jù)本辦法,制定相應(yīng)的專項(xiàng)計(jì)劃管理操作規(guī)程。
第三十六條 本辦法由省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。