第一章 總則

      第一條 為落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》（國函〔2009〕28號(hào)）關(guān)于“著力研發(fā)和轉(zhuǎn)化國際領(lǐng)先的科技成果，做強(qiáng)做大一批具有全球影響力的創(chuàng)新型企業(yè)”的要求，根據(jù)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門《關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》（國辦發(fā)〔2008〕128號(hào)），國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號(hào)），財(cái)政部、發(fā)展改革委《關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的若干指導(dǎo)意見》（財(cái)建[2007]8號(hào)），北京市委市政府《關(guān)于促進(jìn)首都金融業(yè)發(fā)展的意見》(京發(fā)［2008］8號(hào))，《關(guān)于建設(shè)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的若干意見》（京政發(fā)〔2009〕11號(hào)）等文件精神，為探索政府資金使用新模式，加快推進(jìn)重大自主創(chuàng)新成果在京轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，支持國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，制定本辦法。
      第二條 市政府設(shè)立重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化投資專項(xiàng)資金（以下簡稱產(chǎn)業(yè)化投資資金），在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)開展試點(diǎn)，以股權(quán)投資方式，支持重大科技成果在京轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。產(chǎn)業(yè)化投資資金體現(xiàn)市政府政策引導(dǎo)性，不以盈利為目的。
      第三條 產(chǎn)業(yè)化投資資金根據(jù)“政府出資、市場運(yùn)作、重在激勵(lì)、及時(shí)退出”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。

第二章 資金來源及運(yùn)作方式

      第四條 產(chǎn)業(yè)化投資資金主要來源于北京市重大科技項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金。
      第五條 北京市科技重大項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱聯(lián)席會(huì)議）統(tǒng)籌重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化股權(quán)投資工作，成立由市財(cái)政局、市發(fā)改委、市經(jīng)信委、市科委、中關(guān)村管委會(huì)和北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)等部門組成的專項(xiàng)工作組（以下簡稱專項(xiàng)工作組），具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
      第六條 產(chǎn)業(yè)化投資資金通過委托投資和循環(huán)使用的方式運(yùn)作。
      第七條 產(chǎn)業(yè)化投資資金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈(zèng)等支出。
      第八條 產(chǎn)業(yè)化投資資金的出資比例原則上不超過參股企業(yè)注冊(cè)資本的30%。除產(chǎn)業(yè)化投資資金外，其他貨幣資金和實(shí)物資產(chǎn)的出資應(yīng)不低于企業(yè)注冊(cè)資本的30%，鼓勵(lì)采取包括科技成果作價(jià)入股在內(nèi)的多種股權(quán)激勵(lì)方式，鼓勵(lì)采取多元化投資方式吸引社會(huì)資金共同投資。

第三章 項(xiàng)目選擇與投資決策

      第九條 產(chǎn)業(yè)化投資資金支持的項(xiàng)目應(yīng)具備以下基本條件：
      （一）屬于通信、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥、航空航天、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等國家和北京市重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域。
      （二）項(xiàng)目應(yīng)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，技術(shù)含量高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬明晰，并在京實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。
      （三）對(duì)于制造類項(xiàng)目，應(yīng)已經(jīng)完成產(chǎn)品技術(shù)的開發(fā)和研制，形成科研成果及產(chǎn)品樣機(jī)、樣品，或進(jìn)入中試、臨床試驗(yàn)階段；對(duì)于服務(wù)類項(xiàng)目，應(yīng)具有較高技術(shù)含量和附加值且可投入市場，已形成清晰明確的商業(yè)模式，具有切實(shí)可行的商業(yè)計(jì)劃。
      （四）項(xiàng)目具有良好市場前景和較強(qiáng)市場競爭力，并具有較好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。 
      （五）項(xiàng)目單位應(yīng)具有較強(qiáng)的項(xiàng)目實(shí)施能力，財(cái)務(wù)管理規(guī)范；項(xiàng)目運(yùn)行團(tuán)隊(duì)具有較高的技術(shù)和管理水平，團(tuán)結(jié)協(xié)作、誠實(shí)守信。
      第十條 項(xiàng)目選擇根據(jù)公開、公平、公正、擇優(yōu)的原則，采取申報(bào)和推薦相結(jié)合的方式。
      第十一條  專項(xiàng)工作組聘請(qǐng)專家咨詢團(tuán)隊(duì)和投資管理機(jī)構(gòu)參與項(xiàng)目評(píng)價(jià)、篩選和方案咨詢，提出初選項(xiàng)目及投資方案， 報(bào)聯(lián)席會(huì)議審核批準(zhǔn)。

第四章 投資管理及投資退出

      第十二條 專項(xiàng)工作組負(fù)責(zé)組織股權(quán)投資實(shí)施工作，投資管理機(jī)構(gòu)受專項(xiàng)工作組委托對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行管理和監(jiān)督，被投資企業(yè)作為責(zé)任主體具體負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作。
      第十三條 投資管理機(jī)構(gòu)以產(chǎn)業(yè)化投資資金的出資額為限對(duì)被投資企業(yè)行使出資人權(quán)利，但股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)（處置權(quán)）、參加清算權(quán)、分紅權(quán)除外。
      第十四條 被投資企業(yè)應(yīng)采取股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)出售、股份期權(quán)、科技成果收益分成以及其它激勵(lì)方式，對(duì)做出突出貢獻(xiàn)的科技人員和經(jīng)營管理人員進(jìn)行激勵(lì)。
      高等院校、科研院所用科技成果出資時(shí)，可以將不低于20%的科技成果作為出資所獲得被投資企業(yè)的股權(quán)用于獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)和有關(guān)人員。

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      第十五條 產(chǎn)業(yè)化投資資金所得年度分紅可按一定比例獎(jiǎng)勵(lì)給被投資企業(yè)中做出突出貢獻(xiàn)的科技人員和經(jīng)營管理人員。
      第十六條 產(chǎn)業(yè)化投資資金形成的股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給被投資企業(yè)的科技人員、經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)及原始股東。轉(zhuǎn)讓價(jià)格為產(chǎn)業(yè)化投資資金的出資本金及本金以中國人民銀行公布的同期活期存款利率計(jì)算的收益之和。
      第十七條 產(chǎn)業(yè)化投資資金形成的股權(quán)退出時(shí)，其本金和利息重新納入產(chǎn)業(yè)化投資資金循環(huán)使用。

第五章 投資管理機(jī)構(gòu)

      第十八條 專項(xiàng)工作組委托專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)管理產(chǎn)業(yè)化投資資金，并與專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議。受托投資管理機(jī)構(gòu)需在專項(xiàng)工作組指定的代理銀行開設(shè)專戶，專門用于產(chǎn)業(yè)化投資資金的管理。
      上述委托不得轉(zhuǎn)委托。
      第十九條 受托投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列資質(zhì)條件：
      （一）具有獨(dú)立法人資格。
      （二）具有良好的投資決策機(jī)制、內(nèi)部激勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制。
      （三）具有較強(qiáng)的行業(yè)分析能力和項(xiàng)目管理能力。
      （四）具有在高新技術(shù)企業(yè)投資方面的管理能力和業(yè)績；在國際化運(yùn)作方面具有一定的經(jīng)驗(yàn)，并具有整合相關(guān)資源的能力。
      第二十條 受托投資管理機(jī)構(gòu)主要履行下列職責(zé)：
      （一）受委托以出資額為限對(duì)被投資企業(yè)行使出資人權(quán)利，包括向被投資企業(yè)派遣董事、監(jiān)事，通過股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依法行使股東權(quán)利。
      （二）除企業(yè)合并、分立、改制、上市，營業(yè)住所變更，主營業(yè)務(wù)調(diào)整，增加或者減少注冊(cè)資本，發(fā)行債券，進(jìn)行重大投資和重大業(yè)務(wù)調(diào)整，為他人提供大額擔(dān)保，轉(zhuǎn)讓重大財(cái)產(chǎn)，進(jìn)行大額捐贈(zèng)，分配利潤，以及解散、申請(qǐng)破產(chǎn)以及協(xié)議或章程中規(guī)定其它重大事項(xiàng)外，受托投資管理機(jī)構(gòu)不參與被投資企業(yè)的日常經(jīng)營決策。
      （三）利用自身資源和投資管理經(jīng)驗(yàn)為被投資企業(yè)提供各種增值服務(wù)，幫助企業(yè)建立規(guī)范的管理制度，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。
      （四）定期向?qū)ｍ?xiàng)工作組報(bào)告被投資企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展情況、股本變化情況以及其他重大情況。
      （五）組織實(shí)施投資退出，并及時(shí)將回收資金繳入資金專戶。
      第二十一條 給受托投資管理機(jī)構(gòu)的年度管理費(fèi)用按照全年實(shí)際投資加權(quán)平均余額的一定比例支付，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：全年實(shí)際加權(quán)平均投資額在2億元（含）以下的部分，按1.5％核定；2億元以上的部分，按1％核定。
      委托經(jīng)費(fèi)經(jīng)專項(xiàng)工作組同意后，在產(chǎn)業(yè)化投資資金中列支。

第六章 考核與監(jiān)督

      第二十二條 將產(chǎn)業(yè)化投資資金納入公共財(cái)政資金考核評(píng)價(jià)體系，根據(jù)公共財(cái)政原則和產(chǎn)業(yè)化投資資金的性質(zhì)建立有效的績效考核制度，定期對(duì)資金使用效益進(jìn)行評(píng)估。
      第二十三條 受托投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期將項(xiàng)目進(jìn)展情況報(bào)專項(xiàng)工作組。報(bào)告主要包括：受托管理的資產(chǎn)、負(fù)債及所有者權(quán)益情況；投資企業(yè)經(jīng)營情況；投資的退出和收益情況；委托協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。
      第二十四條 受托投資管理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，專項(xiàng)工作組有權(quán)撤銷或更換受托管理機(jī)構(gòu)，必要時(shí)依法追究相關(guān)責(zé)任：不再具備本辦法規(guī)定的資質(zhì)條件；有重大違法違規(guī)行為；依法撤銷、解散、宣告破產(chǎn)；擅自將托管資產(chǎn)用于其他項(xiàng)目的擔(dān)保、貸款質(zhì)押等可能給托管資產(chǎn)造成損失的用途；委托協(xié)議約定的其他情形。
      第二十五條 受托投資管理機(jī)構(gòu)不再繼續(xù)承擔(dān)委托工作的，應(yīng)將所有項(xiàng)目的檔案資料以及托管資產(chǎn)移交委托人或委托人指定的機(jī)構(gòu)，并協(xié)助辦理相關(guān)法律手續(xù)。
      第二十六條 受托投資管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理人員個(gè)人年度收入根據(jù)年度投資管理績效，由專項(xiàng)工作組核準(zhǔn)。

第七章  附則

      第二十七條 本辦法由專項(xiàng)工作組負(fù)責(zé)解釋。
      第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起三十日后實(shí)施。