導 言

　　為了加強對科技查新（以下簡稱查新）的管理，規(guī)范查新活動，保證查新的公正性、準確性和獨立性，維護查新有關各方的合法權益，制定本規(guī)范。
　　本規(guī)范由13部分組成：
　　第1部分--基本術語，對查新活動中所使用的基本術語進行了定義。
　　第2部分--基本原則，規(guī)定了查新活動應當遵循"自愿"、"依法查新"和"獨立、客觀、公正"的基本原則。
　　第3部分--查新委托人，規(guī)定了查新委托人的義務、行為規(guī)范、權利和法律責任。
　　第4部分--查新機構，規(guī)定了查新機構的受理、行為規(guī)范、查新收費以及法律責任。
　　第5部分--查新合同，規(guī)定了訂立和履行查新合同的基本原則，查新合同的基本內(nèi)容、形式與要求。
　　第6部分--查新人員，規(guī)定了查新機構在委派查新員和審核員時應當遵循的回避原則，查新員和審核員應當具備的條件，查新員、審核員的職責和查新人員的責任。
　　第7部分--查新咨詢專家，規(guī)定了查新咨詢專家應當具備的條件，選擇查新咨詢專家的原則，查新咨詢專家的行為規(guī)范、職責與責任。
　　第8部分--檢索，規(guī)定了檢索年限；介紹了檢索方法的選擇、檢索策略的制定、檢索結果的檢驗和調整。
　　第9部分--查新報告，規(guī)定了查新報告應當包括的內(nèi)容及要求。
　　第10部分--查新爭議，規(guī)定了解決查新合同爭議的原則和方法。
　　第11部分--檔案，規(guī)定了查新檔案應當包括的基本內(nèi)容；給出了查新檔案管理的基本要求。
　　第12部分--查新程序，規(guī)定了處理查新業(yè)務的程序：查新委托和受理、檢索準備、選擇檢索工具、確定檢索方法和途徑、查找、完成查新報告、提交查新報告、文件歸檔。
　　第13部分--附則。
　　建議不了解查新業(yè)務流程的讀者，先閱讀第12部分，再從第1部分開始閱讀；熟悉查新工作的讀者，可從第2部分開始閱讀；對于關注查新機構責任的機構負責人，可重點閱讀第4、5、10部分；對于查新委托人，可重點閱讀第3、5、10部分；對于從事查新業(yè)務的人員，可重點閱讀第2、4、5、6、9、12部分；對于查新咨詢專家，可重點閱讀第7部分；對于查新檔案管理人員，可重點閱讀第11部分。

1.基本術語

　　以下給出的基本術語釋義僅適合于查新這一特定領域，特此聲明。
　　1.1查新
　　1.1.1查新 是科技查新的簡稱，是指查新機構根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內(nèi)容，按照本規(guī)范操作，并作出結論。
　　1.1.2 查新機構 是指具有查新業(yè)務資質的信息咨詢機構。
　　1.1.3 查新項目 是指被查證（待查證）的科學技術項目。
　　1.1.4 查新點 是指需要查證的內(nèi)容要點。
　　1.1.5新穎性 是指在查新委托日以前查新項目的科學技術內(nèi)容部分或者全部沒有在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過。
　　1.1.6查新要求 是指查新委托人對查新所提出的具體愿望。一般分為以下四種情況：
　?。?）希望查新機構通過查新，證明在所查范圍內(nèi)國內(nèi)外有無相同或者類似研究；
　?。?）希望查新機構對查新項目分別或者綜合進行國內(nèi)外對比分析；
　?。?）希望查新機構根據(jù)分析對查新項目的新穎性作出判斷；
　?。?）查新委托人提出的其他愿望。
　　1.1.7查新委托人 是指提出查新需求的自然人、法人 或者其他組織。
　　1.1.8 查新人員 是指參與查新工作的人員，包括查新員、審核員及其他工作人員。
　　1.1.9查新員 是指具有中級（含）以上專業(yè)技術職稱和查新資格，負責查新全部過程的查新人員。
　　1.1.10審核員 是查新審核員的簡稱，是指具有高級專業(yè)技術職稱和查新資格，負責審核查新員所做的查新工作是否規(guī)范，并向查新員提出審核意見的查新人員。
　　1.1.11查新咨詢專家 是指為查新機構提供查新咨詢服務的同行專家。
　　1.1.12同行專家 是指最接近查新項目所涉及的科學技術內(nèi)容的專家。
　　1.1.13查新合同 是指查新委托人和查新機構約定，由查新機構處理查新委托人的查新事務的合同。
　　1.1.14查新合同雙方 是指共同訂立查新合同的查新委托人和查新機構。
　　1.1.15查新報告 是指查新機構用書面的形式就其處理的查新事務和得出的查新結論向查新委托人所做的正式陳述。
　　1.2檢索
　　1.2.1檢索 在本規(guī)范中，是科技文獻檢索的簡稱，是指從眾多科技文獻中查找并獲取所需信息的過程和方法。
　　1.2.2檢索詞 是指用于描述信息系統(tǒng)中的內(nèi)容特征、外表特征和表達用戶信息提問的專門語言的基本成分，是構成檢索提問式的最基本的單元。
　　1.2.3主題詞 是指以規(guī)定概念為基準，經(jīng)過規(guī)范化和優(yōu)先處理，具有組配功能，能夠顯示詞間語義關系動態(tài)性的詞或詞組。主題詞是主題詞表的基本組成成分，是標引和檢索文獻的標準依據(jù)。在查新檢索過程中，主題詞是指經(jīng)過主題詞表標引，在檢索系統(tǒng)實施檢索時，從主題詞表中選擇的檢索詞。
　　1.2.4關鍵詞 是指出現(xiàn)在文獻標題、文摘、正文中，對表征文獻主題內(nèi)容具有實質意義的語詞，對揭示和描述文獻主題內(nèi)容是重要的、關鍵性的語詞。
　　1.2.5參考檢索詞 是指查新委托人提供的、僅供查新機構在處理查新事務中參考，而不作為查新合同雙方約定的檢索詞。
　　1.2.6檢索工具 是指用以報導、存貯和查找文獻線索的工具。
　　1.2.7檢索策略 是指為實現(xiàn)檢索目標而制定的全盤計劃，是對整個檢索過程的謀劃和指導。
　　1.2.8檢索提問式 簡稱檢索式，是指計算機檢索中表達用戶檢索提問的邏輯表達式，由檢索詞和各種布爾邏輯算符、位置算符以及系統(tǒng)規(guī)定的其他連接組配符號組成。
　　1.2.9檢索方法 是指查找文獻信息的具體方法，分為手工檢索和計算機檢索兩種方法。
　　1.2.10手工檢索 簡稱手檢，是指主要利用手工檢索工具來獲取信息的檢索方法。
　　1.2.11計算機檢索 簡稱機檢，是指利用計算機來獲取信息的檢索方法。
　　1.3文獻
　　1.3.1文獻 根據(jù)中國國家標準《文獻著錄總則》（GB/T 3792.1-1983），文獻是指記錄有知識的一切載體；根據(jù)《文獻情報術語國際標準（草案）》（ISO/DIS5127），文獻是指在存貯、檢索、利用或者傳遞記錄信息的過程中，可作為一種單元處理的，在載體內(nèi)、載體上或者依附載體而存貯有信息或數(shù)據(jù)的載體。 在查新中，文獻是科技文獻的簡稱，是指通過各種手段（文字、圖形、公式、代碼、聲頻、視頻、電子等）記錄下科學技術信息或知識的載體。
　　1.3.2文獻信息 是指被文獻化了的，以便通過動態(tài)系統(tǒng)加以存貯、交流、傳播、利用的人類文化、科技等信息，也就是指以文獻形式被記錄的信息。
　　1.3.3參考文獻 是指查新委托人列出的與查新項目密切相關的國內(nèi)外文獻（要注明著者、題目、刊名、年、卷、期、頁），這些文獻僅供查新機構在處理查新事務中參考。
　　1.3.4相關文獻 是指與查新項目主題相關的同類項目的有關文獻（要注明著者、題目、刊名、年、卷、期、頁）。
　　1.3.5 同類研究文獻 同相關文獻。
　　1.3.6對比文獻 將查新項目的預期（假設）新穎性與檢索到的相關文獻進行對比，從中篩選出可供查新分析、對比時引用的文獻。
　　1.3.7 可比文獻 同對比文獻。
　　1.3.8密切相關文獻 是指這樣一種文獻，它公開的主題，在實質方面與查新項目的主題最為近似。
　　1.4科學技術
　　1.4.1科學 是指運用范疇、定理、定律等思維形式反映現(xiàn)實世界各種現(xiàn)象的本質和規(guī)律的知識體系。
　　1.4.2技術 是指人類在利用自然、改造自然和解決社會問題中，所運用的知識、經(jīng)驗、手段和方法以及生產(chǎn)工具、生產(chǎn)工藝過程的總稱。
　　1.4.3技術方案 是科技成果完成人（含單位）或者研究開發(fā)人員對其要解決的技術問題所采取的技術措施的集合。
　　1.4.4技術類型 是指由技術的不同特征所形成的各種技術之間的質的區(qū)別。
　　1.4.5技術特征 是指用來描述技術工作中一事物區(qū)別于其他事物的特別顯著征象、標志等。
　　1.5成果
　　1.5.1科技成果 是指在科學技術研究、開發(fā)、試驗和應用推廣等方面取得的收獲。一般地，將科技成果分為：基礎理論成果、應用技術成果和軟科學成果。
　　1.5.2基礎理論成果 是指探索自然界各種物質形態(tài)及其運動規(guī)律，揭示各種自然現(xiàn)象之間的聯(lián)系而取得的具有一定學術意義的科學理論成果。
　　1.5.3應用技術成果 是指為提高生產(chǎn)力水平而進行的科學研究、技術開發(fā)、后續(xù)試驗和應用推廣中所產(chǎn)生的具有實用價值的新技術、新產(chǎn)品等。
　　1.5.4軟科學成果 是指在促進科技與經(jīng)濟、社會協(xié)調發(fā)展中，對戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、評價、預測、情報、科技決策、科技立法、科技管理，及其他有關管理科學等進行研究所獲得的成果。
　　1.5.5成果完成人 是指承擔科研項目研究、技術開發(fā)、試驗、應用推廣等主要任務，并作出創(chuàng)造性貢獻的自然人、法人或者其他組織。
　　1.5.6成果使用人 是指使用科技成果的自然人、法人或者其他組織。
　　1.5.7科技成果管理機構 是指省、自治區(qū)、直轄市科學技術行政部門，國務院有關部門、直屬機構、直屬事業(yè)單位負責科技成果管理的機構。
　　1.5.8科技成果轉化 根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第二條，科技成果轉化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。
　　1.6 法律
　　1.6.1法律 是指由全國人民代表大會及其常委會制定的規(guī)范性文件，在地位和效力上僅次于憲法。
　　1.6.2行政法規(guī) 是指作為國家最高行政機關的國務院制定的規(guī)范性文件，其地位和效力僅次于憲法和法律。
　　1.6.3部門規(guī)章 是指國務院的組成部門及其直屬機構在其職權范圍內(nèi)制定的規(guī)范性文件。
　　1.6.4法人 是指具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利、承擔民事義務的組織。根據(jù)民法通則，我國法人包括機關法人、事業(yè)法人、企業(yè)法人和社會團體法人。
　　1.6.5機關法人 是國家機關法人的簡稱，是指國家依法設置的行使國家管理職能的中央和地方權力機關、行政機關、司法機關和軍隊機關。機關法人不包括機關內(nèi)部設置的廳、司、處、室等。
　　1.6.6事業(yè)法人 是事業(yè)單位法人的簡稱，是指經(jīng)中央或者地方編制委員會辦公室批準成立，依靠國家撥款或者自有資金從事非生產(chǎn)經(jīng)營事業(yè)的組織。事業(yè)法人不包括事業(yè)單位的內(nèi)部職能機構。
　　1.6.7社會團體法人 是指公民根據(jù)憲法所賦予的自由結社的權利依法成立的全國性和地方性群眾組織。
　　1.6.8企業(yè)法人 是指獨立核算、自負盈虧、自主經(jīng)營的經(jīng)濟實體。
　　1.6.9合同 根據(jù)《中華人民共和國合同法》第二條，合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利關系的協(xié)議。
　　1.6.10爭議 是指合同當事人之間對合同是否成立、是否有效、有無履行、有無違反合同、違法合同的責任由誰承擔、承擔責任的方式及大小等發(fā)生的糾紛。
　　1.6.11糾紛 是指爭執(zhí)的事情。
　　1.6.12和解 是指當事人本著平等互利的原則進行充分協(xié)商，分清是非，明確責任，各自作出一定讓步，在彼此可以接受的條件下達成一致的一種活動。
　　1.6.13調解 是指當事人對所發(fā)生的爭議協(xié)商不成或者不愿意通過和解解決，自愿將爭議交由一定的組織或個人進行居中調和，促使當事人互諒互讓，達成協(xié)議，從而解決爭議的一種活動。
　　1.6.14仲裁 是指在合同發(fā)生糾紛，當事人自行協(xié)商不成時，仲裁機構根據(jù)雙方當事人的約定或者事后達成的書面仲裁協(xié)議，依法作出具有約束力裁決的一種活動。
　　1.6.15訴訟 是指當事人就合同爭議依法向人民法院起訴，由人民法院通過審判程序解決爭議的一種活動。
　　1.6.16法律責任 是指行為人因違法行為、違約行為或者法律規(guī)定而應當承擔的不利的法律后果，分為民事責任、行政責任和刑事責任。
　　1.6.17民事責任 是指違反民事法律、違約或者依照民事法律的規(guī)定應當承擔的法律責任。
　　1.6.18行政責任 是指由國家行政機關或者國家授權的有關單位對違法的單位或者個人依法采取的行政制裁。
　　1.6.19刑事責任 是指違法，造成嚴重后果，已觸犯國家刑事法律，由國家審判機關依法給予行為人以相應的刑事制裁。
　　1.7其他
　　1.7.1信息 中國國家標準《情報與文獻工作詞匯基本術語》（GB/T 4894-1985）中定義：信息是物質存在的一種方式、形態(tài)或運動狀態(tài)，也是事物的一種普遍屬性，一般指數(shù)據(jù)、消息中所包含的意義，可以使消息中所描述事件的不確定性減少。
　　1.7.2數(shù)據(jù)庫 是指至少由一個文檔組成，并能滿足某一特定目的或者某一特定數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)需要的一種數(shù)據(jù)集合。
　　1.7.3新產(chǎn)品 是指采用新技術原理、新設計構思、新方法、新材料研制生產(chǎn)的全新型產(chǎn)品；或者應用新技術原理、新設計構思、新方法、新材料，在結構、材質、工藝等任一方面比老產(chǎn)品有重大改進、顯著提高了產(chǎn)品性能或者擴大了使用功能的改進型產(chǎn)品；或者生物、礦產(chǎn)等新品種。
　　1.7.4指標 是指為了反映查新項目特征的概念。
　　1.7.5 國務院有關部門、直屬機構、直屬事業(yè)單位 是指經(jīng)全國人民代表大會審議批準的國務院組成部門和經(jīng)國務院審議通過的國務院直屬機構、直屬事業(yè)單位。
　　九屆人大一次會議審議批準的國務院組成部門有：外交部、國防部、國家發(fā)展計劃委員會、國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會、教育部、科學技術部、國防科學技術工業(yè)委員會、國家民族事務委員會、公安部、國家安全部、監(jiān)察部、民政部、司法部、財政部、人事部、勞動和社會保障部、國土資源部、建設部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、農(nóng)業(yè)部、對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、文化部、衛(wèi)生部、國家計劃生育委員會、中國人民銀行、審計署。
　　1998年國務院第一次全體會議審議通過的國務院直屬機構有：海關總署、國家稅務總局、國家環(huán)境保護總局、中國民用航空總局、國家廣播電影電視總局、國家體育總局、國家統(tǒng)計局、國家工商行政管理局、國家新聞出版署、國家林業(yè)局、國家質量技術監(jiān)督局、國家藥品監(jiān)督管理局、國家知識產(chǎn)權局、國家旅游局、國家宗教事務局、國務院參事室、國務院機關事務管理局。
　　1998年國務院第一次全體會議審議通過的國務院直屬事業(yè)單位有：新華通訊社、中國科學院、中國社會科學院、中國工程院、國務院發(fā)展研究中心、國家行政學院、中國地震局、中國氣象局、中國證券監(jiān)督管理委員會。
　　國務院組成部門和直屬機構、直屬事業(yè)單位如有調整，以最新調整為準。

　　2.基本原則

　　查新委托人在處理查新委托事務過程中；查新機構在從事查新活動中；查新咨詢專家在提供查新咨詢服務過程中應當遵循以下基本原則：
　　2.1自愿原則
　?。?）在遵守本規(guī)范的前提下，查新委托人有權選擇查新機構；查新機構有權接受或者拒絕查新委托。
　?。?）在遵守本規(guī)范的前提下，查新機構有權選擇查新咨詢專家；專家有權接受或者拒絕擔任查新咨詢專家。只有在雙方自愿和合法的基礎上，雙方的聘請關系才能真正確立。
　　2.2依法查新原則
　　依法查新是開展查新業(yè)務的一項重要原則。從事查新的機構應當是具有查新業(yè)務資質的信息咨詢機構。未經(jīng)科學技術部認定或者授權認定，任何單位和個人不得從事面向社會服務的查新活動。查新機構承辦的一切查新業(yè)務都要以法律、法規(guī)為準繩，其所有活動都應當在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)進行。涉及查新有關各方的行為活動應當遵循《科技查新機構管理辦法》和本規(guī)范。
　　對于因違法違紀不適宜繼續(xù)執(zhí)業(yè)的查新人員，查新機構應當按照法律、法規(guī)、規(guī)章和機構章程予以解聘或除名。
　　2.3獨立、客觀、公正原則
　　2.3.1獨立原則
　　查新機構、查新員、查新審核員、查新咨詢專家應當是與查新項目無利害關系的第三者。查新機構應當嚴格按照國家的有關法律、法規(guī)，《科技查新機構管理辦法》和本規(guī)范等的規(guī)定，獨立處理查新業(yè)務；查新咨詢專家應當嚴格按照國家的有關法律、法規(guī)和本規(guī)范等的規(guī)定，獨立地向查新機構提供查新咨詢意見。查新機構、查新咨詢專家從事的具體查新、查新咨詢活動不受任何行政部門控制，也不受其他機關、社會團體、企業(yè)、個人、查新委托人等的非法干預；查新咨詢專家提供查新咨詢意見時不受查新機構的非法干預。
　　如果查新機構、查新咨詢專家認為其獨立性受到損害，則可以拒絕進行查新、查新咨詢，或中止相應的查新、查新咨詢活動，或在查新報告、查新咨詢專家意見表中聲明。
　　2.3.2客觀原則
　　查新機構應當依據(jù)文獻，客觀地為查新委托人完成查新事務。查新報告中的任何分析、技術特點描述、每一個結論，都應當以文獻為依據(jù)，符合實際，不包含任何個人偏見。
　　2.3.3公正原則
　　查新機構在處理查新事務的過程中，應當站在公正的立場上，在遵照《科技查新機構管理辦法》和本規(guī)范的前提下，公正地為查新委托人完成查新事務。查新機構不可因收取查新費用而偏袒或者遷就查新委托人；查新咨詢專家也不能因收取查新咨詢費用而遷就查新機構。

3.查新委托人

　　查新委托人是指提出查新需求的自然人、法人或者其他組織。
　　3.1義務
　　 （1）查新委托人應當據(jù)實、完整地向查新機構提供下列查新所必需的資料： ①查新項目的科學技術資料； ②技術性能指標數(shù)據(jù)； ③查新機構認為查新所必需的其他資料。
　?。?）查新委托人應當盡可能提供下列查新所需要的資料： ①參考檢索詞，包括中英文對照的查新關鍵詞（含規(guī)范詞、同義詞、縮寫詞、相關詞）、分類號、專利號、化學物質登記號等。關鍵詞應當從查新項目所在專業(yè)的文獻常用詞中選擇； ②國內(nèi)外同類科學技術和相關科學技術的背景材料；③參考文獻，列出與查新項目密切相關的國內(nèi)外文獻（含著者、題目、刊名、年、卷、期、頁），以供查新員在檢索時參考。
　?。?）查新委托人所提交的資料應當真實可靠，用詞準確，能夠滿足完成查新事務的需要。
　　3.2 行為規(guī)范
　　（1）查新委托人只能選擇具有查新業(yè)務資質的信息咨詢機構。
　?。?）若查新機構接受查新委托，查新委托人應當與查新機構訂立查新合同。
　　（3）完成查新事務的，查新委托人應當向查新機構支付報酬。因不可歸責于查新機構的事由，查新合同解除或者委托的查新事務不能完成的，查新委托人應當向查新機構支付相應的報酬。查新合同雙方另有約定的按照其約定。
　　（4）查新委托人應當保證查新機構的獨立性，不得向查新機構施加傾向性影響，不得干涉查新活動。
　?。?）查新委托人不得弄虛作假、營私舞弊，不得侵犯他人的知識產(chǎn)權。
　　3.3 權利
　?。?）查新委托人可以拒絕支付查新合同上商定費用以外的其他一切費用或者有價之物。
　?。?）查新委托人有權向查新機構推薦查新咨詢專家，明示不宜作為查新咨詢專家的個人名單或者作為專家來源的組織，供查新機構在選擇查新咨詢專家時參考，但不得影響查新機構選擇查新咨詢專家的自主權。
　?。?）對查新機構不負責任、敷衍了事、丟失科學技術資料、泄露查新項目的科學技術秘密的行為等，查新委托人有權向各級科學技術行政部門反映。因查新機構的過錯造成損失的，查新委托人有權依法索取賠償。
　　3.4法律責任
　　查新委托人提供的資料和有關證明有虛假內(nèi)容，所產(chǎn)生的一切后果由其承擔法律責任。

未完，請看“科技查新規(guī)范2”