接“科技查新規(guī)范2”

7．查新咨詢專家

　　查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立查新咨詢專家?guī)?，充分發(fā)揮查新咨詢專家的作用，以提高查新質(zhì)量。
　　7.1應(yīng)當(dāng)具備的條件 查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)同時具備以下條件：
　?。?）擁護(hù)中華人民共和國憲法；
　?。?）遵守國家法律和社會公德；
　?。?）對查新項目所屬專業(yè)有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)發(fā)展的狀況，在這一領(lǐng)域具有一定的權(quán)威性；
　?。?）熟悉查新判斷、分析的原則與要點；
　?。?）具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度、良好的職業(yè)道德。
　　7.2 選擇原則
　?。?）參加查新咨詢工作的專家由查新機(jī)構(gòu)聘請。
　?。?）所聘請的查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)熟悉查新項目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容。
　　（3）查新咨詢專家實行回避制度，與查新項目有利害關(guān)系的任何人不得擔(dān)任查新咨詢專家。下列人員被視為與查新項目有利害關(guān)系： ①查新項目課題組成員； ②查新項目課題下達(dá)單位或者課題委托單位的工作人員； ③成果轉(zhuǎn)讓方、使用方的工作人員。
　　7.3 行為規(guī)范
　　查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)，堅持實事求是、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度參與查新，不得違法失職、徇私舞弊、弄虛作假，在此前提下，還應(yīng)當(dāng)遵守以下行為規(guī)范：
　?。?）獨立地向發(fā)出聘請的查新機(jī)構(gòu)提出查新咨詢意見。
　　（2）在向查新機(jī)構(gòu)提供查新咨詢服務(wù)（文字的或者口頭的）時，應(yīng)當(dāng)客觀、公正，不得摻雜私利。
　?。?）維護(hù)查新項目所有者的知識產(chǎn)權(quán)。關(guān)于查新項目的所有材料應(yīng)當(dāng)全部退還查新機(jī)構(gòu)，不得向其他組織或者個人擴(kuò)散，不得非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓他人的科技成果。
　?。?）不得向查新機(jī)構(gòu)明確指定的人以外的組織或者個人披露關(guān)于查新項目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容和查新結(jié)論。
　?。?）不得以個人身份接觸查新委托人、成果完成人、成果使用者（購買方、受讓方）、課題組成員、課題下達(dá)者或者課題委托者，如確需核實補(bǔ)充某方面信息，可向查新機(jī)構(gòu)提出要求。
　　（6）不能使用、依賴沒有充分依據(jù)支持的、關(guān)于某些特征的結(jié)論和判斷；也不能使用、依賴未經(jīng)充分依據(jù)支持的、認(rèn)為這些特征綜合在一起可能會使查新項目的查新結(jié)論最好化或者最差化的判斷。
　?。?）應(yīng)當(dāng)在與查新機(jī)構(gòu)商定的時間內(nèi)完成查新咨詢事務(wù)。
　?。?）提供的查新咨詢意見（無論是書面的，還是口頭的）應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確地反映查新項目及其相關(guān)情況的實際，不得誤導(dǎo)。查新咨詢意見應(yīng)當(dāng)包含足夠的信息，使得查新機(jī)構(gòu)能夠正確理解。
　?。?）不得以各種方式收取查新機(jī)構(gòu)之外的任何組織、個人提供的有關(guān)查新的咨詢費(fèi)或者有價物品。
　　7.4 法律責(zé)任
　?。?）查新咨詢專家存在違法、違規(guī)行為，其咨詢意見無效。
　?。?）查新咨詢專家違法提供查新咨詢服務(wù)或者因過錯給查新委托人造成損失的，由發(fā)出聘請的查新機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任。查新機(jī)構(gòu)賠償后，可以向有故意或者重大過失的查新咨詢專家追償。
　?。?）查新咨詢專家在咨詢過程中侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)和其他合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

8.檢索

查新機(jī)構(gòu)在處理查新業(yè)務(wù)過程中，可以參照下列程序和要求進(jìn)行文獻(xiàn)檢索。
　　8.1 檢索年限
　　檢索文獻(xiàn)的年限應(yīng)當(dāng)以查新項目所屬專業(yè)的發(fā)展情況和查新目的為依據(jù)，一般應(yīng)從查新委托之日前推10年以上，對于新興學(xué)科、高新技術(shù)項目，前推年限可酌情縮短；對于較成熟的技術(shù)產(chǎn)品、工藝和專利查新等，前推年限應(yīng)酌情延長；對于查新合同中另有約定的，按約定執(zhí)行。
　　8.2 檢索方法的選擇 為了提高查全率、查準(zhǔn)率，縮短檢索時間，提高查新效率，查新機(jī)構(gòu)在選擇檢索方法時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)查新委托人對檢索的要求、查新項目所屬學(xué)科特點和查新機(jī)構(gòu)自身的檢索條件等具體情況來確定，但應(yīng)當(dāng)以機(jī)檢方法為主、手檢方法為輔。
　　8.3 檢索策略的制定 在進(jìn)行計算機(jī)檢索之前，查新員應(yīng)當(dāng)事先擬定周密的檢索策略。
　　8.3.1制定檢索策略的基本要求：
　　（1）盡可能準(zhǔn)確表達(dá)查新委托人的信息需求，以期獲得滿意的檢索結(jié)果。
　?。?）盡可能節(jié)省聯(lián)機(jī)時間，降低檢索費(fèi)用。
　　8.3.2查新員在制定檢索策略時，應(yīng)當(dāng)做好以下幾項工作：
　?。?）分析查新委托人的信息要求，確立檢索目標(biāo)。
　　（2）選擇檢索系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫。在選擇檢索系統(tǒng)時，應(yīng)當(dāng)主要考慮其功能、提供的數(shù)據(jù)庫、價格、易用性等因素。
　?。?）對檢索項目進(jìn)行概念分析。查新員應(yīng)當(dāng)在分析檢索項目的主題類型、主題結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，對具有檢索意義的主題概念進(jìn)行提煉和取舍。
　?。?）選擇檢索詞。注意所選檢索詞的全面性、專指性和一致性。
　?。?）構(gòu)造檢索式。對編制檢索式的要求是：①準(zhǔn)確反映檢索提問的主題內(nèi)容； ②適應(yīng)所查數(shù)據(jù)庫的索引體系和檢索用詞規(guī)則； ③符合檢索系統(tǒng)的功能及限制條件的規(guī)定。 為了滿足上述三項要求，應(yīng)當(dāng)了解檢索系統(tǒng)的特性與功能；熟悉所檢數(shù)據(jù)庫的標(biāo)引規(guī)則及詞表結(jié)構(gòu)；掌握必要的檢索技術(shù)及調(diào)節(jié)技術(shù)；了解查新項目所屬專業(yè)的知識。
　?。?）編制具體檢索程序。 以上六個步驟不一定按順序執(zhí)行，可根據(jù)查新要求和使用系統(tǒng)的具體情況而靈活運(yùn)用。 檢索策略不是一成不變的，在具體的檢索過程中要根據(jù)檢索結(jié)果的滿意程度作適當(dāng)調(diào)整和優(yōu)化。
　　8.4檢索結(jié)果的檢驗和調(diào)整
　　在文獻(xiàn)檢索實際工作中，常常會出現(xiàn)檢索結(jié)果不理想，還需要進(jìn)行檢驗和調(diào)整。檢驗和調(diào)整有以下幾種方式：
　?。?）增加新的相關(guān)數(shù)據(jù)庫檢索。
　?。?）從主題詞途徑檢出的文獻(xiàn)用分類檢索途徑來檢驗。
　?。?）從數(shù)據(jù)庫設(shè)置的其他字段檢驗主題詞檢索結(jié)果。
　?。?）擴(kuò)大、縮小檢索范圍。 對于檢出的記錄文獻(xiàn)太少時，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大檢索范圍；當(dāng)檢出的記錄文獻(xiàn)過多時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)化檢索策略，縮小檢索范圍。

9.查新報告

　　查新報告是查新機(jī)構(gòu)用書面形式就查新事務(wù)及其結(jié)論向查新委托人所做的正式陳述。查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在查新合同約定的時間內(nèi)向查新委托人出具查新報告（格式見附件二）。
　　9.1基本內(nèi)容
　?。?）查新報告編號，查新項目名稱，查新委托人名稱，查新委托日期，查新機(jī)構(gòu)的名稱、地址、郵政編碼、電話、傳真和電子信箱，查新員和審核員姓名，查新完成日期。
　?。?）查新目的、查新項目的科學(xué)技術(shù)要點、查新點與查新要求、文獻(xiàn)檢索范圍及檢索策略、檢索結(jié)果、查新結(jié)論、查新員與審核員聲明、附件清單。
　?。?）查新委托人要求提供的其他內(nèi)容。
　　9.2 基本要求
　?。?）查新報告應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)技術(shù)部規(guī)定的格式；內(nèi)容符合查新合同的要求；提交的時間和方式符合查新合同雙方的約定。
　?。?）查新報告應(yīng)當(dāng)采用描述性寫法，使用規(guī)范化術(shù)語，文字、符號、計量單位應(yīng)當(dāng)符合國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；不得使用含意不清、模棱兩可的詞句；應(yīng)當(dāng)包含足夠的信息，使得查新報告的使用者能夠正確理解。
　?。?）查新報告中的任何分析、科學(xué)技術(shù)特點描述、每一個結(jié)論，都應(yīng)以客觀事實和文獻(xiàn)為依據(jù)，完全符合實際，不包含任何個人偏見。
　?。?）"文獻(xiàn)檢索范圍及檢索策略"應(yīng)當(dāng)列出查新員對查新項目進(jìn)行分析后所確定的手工檢索的工具書、年限、主題詞、分類號和計算機(jī)檢索系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、文檔、年限、檢索詞等。
　?。?）"檢索結(jié)果"應(yīng)當(dāng)反映出通過對所檢數(shù)據(jù)庫和工具書命中的相關(guān)文獻(xiàn)情況及對相關(guān)文獻(xiàn)的主要論點進(jìn)行對比分析的客觀情況。 檢索結(jié)果應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： ①對所檢數(shù)據(jù)庫和工具書命中的相關(guān)文獻(xiàn)情況進(jìn)行簡單描述； ②依據(jù)檢出文獻(xiàn)的相關(guān)程度分國內(nèi)、國外兩種情況分別依次列出； ③對所列主要相關(guān)文獻(xiàn)逐篇進(jìn)行簡要描述（一般可用原文中的摘要或者利用原文中的摘要進(jìn)行抽提），對于密切相關(guān)文獻(xiàn)，可節(jié)錄部分原文并提供原文的復(fù)印件作為附錄。
　?。?）查新結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正、準(zhǔn)確、清晰地反映查新項目的真實情況，不得誤導(dǎo)。查新結(jié)論應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： ①相關(guān)文獻(xiàn)檢出情況； ②檢索結(jié)果與查新項目的科學(xué)技術(shù)要點的比較分析； ③對查新項目新穎性的判斷結(jié)論。
　?。?）查新員應(yīng)當(dāng)根據(jù)查新項目的科學(xué)技術(shù)要點，將檢索結(jié)果分為密切相關(guān)文獻(xiàn)和一般相關(guān)文獻(xiàn)。
　?。?）檢索附件包括密切相關(guān)文獻(xiàn)的題目、出處及其原文復(fù)制件；一般相關(guān)文獻(xiàn)的題目、出處及其文摘。
　?。?）有效的查新報告應(yīng)當(dāng)具有查新員和審核員的簽字，加蓋查新機(jī)構(gòu)的科技查新專用章，同時對查新報告的每一頁進(jìn)行跨頁蓋章。
　　9.3查新員、審核員聲明
　　查新報告應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)查新員、審核員簽字的聲明。聲明的內(nèi)容可以參考下面的內(nèi)容進(jìn)行撰寫。
　?。?）報告中陳述的事實是真實和準(zhǔn)確的。
　?。?）我們按照科技查新規(guī)范進(jìn)行查新、文獻(xiàn)分析和審核，并作出上述查新結(jié)論。
　?。?）我們獲取的報酬與本報告中的分析、意見和結(jié)論無關(guān)，也與本報告的使用無關(guān)。

未完，請看“科技查新規(guī)范4”