第一章 總 則

第一條 為保證科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)新基金項(xiàng)目”)立項(xiàng)過(guò)程的科學(xué)性和公正性，根據(jù)《科技部、財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“暫行規(guī)定”)，制定本實(shí)施方案。

第二條 科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心(以下簡(jiǎn)稱“管理中心”)負(fù)責(zé)組織創(chuàng)新基金項(xiàng)目的立項(xiàng)工作。

第三條 立項(xiàng)工作主要包括立項(xiàng)審查、審批、簽訂合同等程序。遵循科學(xué)管理、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、公正透明的原則。

第二章 立項(xiàng)審查

第四條 立項(xiàng)審查包括專家評(píng)審、咨詢、評(píng)估、招標(biāo)。進(jìn)行立項(xiàng)審查的項(xiàng)目必須已通過(guò)受理審查或滿足招標(biāo)條件。

第五條 管理中心一般根據(jù)企業(yè)所申請(qǐng)創(chuàng)新基金項(xiàng)目支持的方式，選擇相應(yīng)的立項(xiàng)審查方式。?

(一)申請(qǐng)貸款貼息支持的項(xiàng)目，一般采用專家評(píng)審方式進(jìn)行立項(xiàng)審查。

(二)申請(qǐng)無(wú)償資助支持的項(xiàng)目，一般采用評(píng)估或競(jìng)標(biāo)方式進(jìn)行立項(xiàng)審查。

(三)對(duì)評(píng)估或評(píng)審結(jié)果有較大爭(zhēng)議的項(xiàng)目，可采用專家咨詢的方式進(jìn)行補(bǔ)充審查。

(四)技術(shù)、市場(chǎng)不確定因素多風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目，可采用上述規(guī)定的立項(xiàng)審查方式進(jìn)行組合審查。

第六條 申請(qǐng)創(chuàng)新基金以資本金(股本金)投入方式的項(xiàng)目，采用專家評(píng)審、評(píng)估、對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察、財(cái)務(wù)分析等立項(xiàng)審查方式。具體辦法另行制定。

第七條 對(duì)創(chuàng)新基金需重點(diǎn)扶持且無(wú)償撥款數(shù)額較大、具有較多潛在承擔(dān)能力單位、具有明確開(kāi)發(fā)目標(biāo)的項(xiàng)目，可采用招標(biāo)方式立項(xiàng)。

(一)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的招標(biāo)方式為公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。

(二)招標(biāo)由管理中心負(fù)責(zé)組織、委托有相應(yīng)資格條件的評(píng)估機(jī)構(gòu)、代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)招標(biāo)工作。第八條立項(xiàng)審查工作執(zhí)行管理中心組織制定的工作規(guī)范及審查標(biāo)準(zhǔn)。

第三章 評(píng)估機(jī)構(gòu)、代理機(jī)構(gòu)及專家

第九條 承擔(dān)創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估工作、招標(biāo)工作的評(píng)估機(jī)構(gòu)和代理機(jī)構(gòu)須在經(jīng)科技部和財(cái)政部認(rèn)定的機(jī)構(gòu)中選擇。評(píng)估機(jī)構(gòu)、代理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

(一)具有獨(dú)立企業(yè)或事業(yè)法人資格，并在工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記；

(二)有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員；

(三)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)從事過(guò)評(píng)估和或科技咨詢等工作，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)從事過(guò)科技項(xiàng)目招標(biāo)工作，并具有一定經(jīng)驗(yàn)；

(四)有良好的業(yè)績(jī)和信譽(yù)。

第十條 參加創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)審查工作的專家(以下簡(jiǎn)稱“專家”)由管理中心聘任或認(rèn)可。專家應(yīng)具備以下條件：

(一)具有對(duì)國(guó)家和企業(yè)負(fù)責(zé)的態(tài)度，有良好的職業(yè)道德，堅(jiān)持原則，獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查；

(二)對(duì)審查項(xiàng)目所屬的技術(shù)領(lǐng)域有較豐富的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展和所涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、市場(chǎng)狀況有較深的了解，具有權(quán)威性；

(三)應(yīng)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)(特殊情況下，可聘任具有中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的人員)，年齡一般在60歲以下；專家的構(gòu)成應(yīng)包括技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)專家、管理專家、企業(yè)家。

第十一條 專家應(yīng)依據(jù)工作規(guī)范和審查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行全面的審查，并提出具體的書(shū)面審查意見(jiàn)。

第十二條 在立項(xiàng)審查過(guò)程中，專家可通過(guò)管理中心要求申請(qǐng)企業(yè)補(bǔ)充有關(guān)材料或進(jìn)一步說(shuō)明情況，但不得與申請(qǐng)企業(yè)及有關(guān)人員發(fā)生直接關(guān)系。必要時(shí)管理中心可委托專家組到申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行審查。

第十三條 為保證創(chuàng)新基金項(xiàng)目立項(xiàng)審查的公正性，審查工作實(shí)行回避制度。屬下列情況之一時(shí)，專家應(yīng)當(dāng)回避：

(一)審查專家所在企業(yè)的申請(qǐng)項(xiàng)目；

(二)專家家庭成員或親屬為所審查項(xiàng)目申請(qǐng)企業(yè)的負(fù)責(zé)人；

(三)有利益關(guān)系或直接隸屬關(guān)系。

第十四條 評(píng)估機(jī)構(gòu)、代理機(jī)構(gòu)和專家對(duì)所審查項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)秘密和審查結(jié)論意見(jiàn)，負(fù)有不擴(kuò)散的責(zé)任和義務(wù)。管理中心尊重評(píng)估機(jī)構(gòu)、代理機(jī)構(gòu)和專家的審查結(jié)論意見(jiàn)并給予保密。

第十五條 評(píng)估機(jī)構(gòu)、代理機(jī)構(gòu)和專家有違反本實(shí)施方案第十一條、第十二條、第十三條規(guī)定的，科技部和財(cái)政部有權(quán)取消其資格，并由其承擔(dān)因此而產(chǎn)生的責(zé)任。

第四章 立項(xiàng)審批

第十六條 管理中心根據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、可行性報(bào)告、推薦單位意見(jiàn)和立項(xiàng)審查結(jié)論意見(jiàn)，提出創(chuàng)新基金支持的項(xiàng)目建議，報(bào)科技部、財(cái)政部審批。

第十七條 經(jīng)科技部、財(cái)政部批準(zhǔn)的項(xiàng)目，管理中心將書(shū)面通知申請(qǐng)企業(yè)和推薦單位，并與申請(qǐng)企業(yè)簽訂創(chuàng)新基金項(xiàng)目合同書(shū)。申請(qǐng)企業(yè)在收到管理中心制發(fā)的合同書(shū)草本后，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成合同書(shū)簽訂手續(xù)。

第十八條 立項(xiàng)審查未通過(guò)或未獲科技部、財(cái)政部批準(zhǔn)的項(xiàng)目，管理中心將在自該項(xiàng)目受理之日起四個(gè)月內(nèi)，書(shū)面通知申請(qǐng)企業(yè)和推薦單位。

第五章 附 則

第十九條 本實(shí)施方案自發(fā)布之日施行。

第二十條 本實(shí)施方案由科技部和財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋和修改。