接“科技查新規(guī)范3”

10.查新爭議

　　當查新合同當事人之間對合同是否成立、是否有效、有無履行、有無違反合同、違法合同的責任由誰承擔、承擔責任的方式及大小等發(fā)生爭議時，應當遵循下列原則和方法加以解決。
　　10.1解決查新爭議的原則
　　10.1.1 以事實為依據(jù)，以法律為準繩的原則
　　在處理查新爭議時，應當實事求是，如實反映事實真相，全面地、客觀地認定爭議事實和客觀情況，以有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和當事人的約定作為評判是非、確定責任的標準和尺度。 目前與查新有關(guān)的主要法律有： ①《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》； ②《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》； ③《中華人民共和國合同法》； ④《中華人民共和國民法通則》； ⑤《中華人民共和國民事訴訟法》； ⑥《中華人民共和國行政訴訟法》； ⑦《中華人民共和國仲裁法》； ⑧《中華人民共和國保守國家秘密法》； ⑨《中華人民共和國行政處罰法》。
　　10.1.2 以政策為指南的原則
　　在處理爭議時，應當按照我國司法實踐的一貫原則，有法律，依法律；無法律，依政策。 目前與查新有關(guān)的主要政策除本規(guī)范外，有： ①《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新,發(fā)展高科技,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》； ②《國家科學技術(shù)獎勵條例》； ③《科學技術(shù)保密規(guī)定》； ④《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》； ⑤《科學技術(shù)成果鑒定辦法》； ⑥《關(guān)于正確處理科技糾紛案件的若干問題的意見》； ⑦《科技查新機構(gòu)管理辦法》。
　　10.1.3在適用法律上一律平等的原則
　　在處理查新爭議時，查新當事人之間不論經(jīng)濟性質(zhì)、行政級別、規(guī)模大小，不論是法人、自然人還是其他組織，都有權(quán)參與辯論，論證自己的主張，駁斥對方的主張，提供有關(guān)證據(jù)。
　　10.2 解決查新爭議的方法
　　10.2.1 和解
　　提倡通過和解解決查新爭議。但是，通過和解解決查新爭議應當注意以下三點：
　?。?）當事人達成的和解協(xié)議應當符合法律、法規(guī)和政策，不得損害國家利益、社會公共利益和第三方的利益。
　　（2）當事人在和解中作出的承諾，應當遵循誠實、信用的原則，不得弄虛作假，欺騙對方。
　?。?）在和解解決過程中，不得對另一方工作人員行賄和實施其他不正當手段。
　　10.2.2 調(diào)解
　　當事人對所發(fā)生的爭議協(xié)商不成或者不愿通過和解解決，可自愿由第三者從中調(diào)解。調(diào)解人應當依據(jù)法律、行政法規(guī)和事實，進行說服和協(xié)調(diào)，促使當事人達成調(diào)解協(xié)議。
　　10.2.3 仲裁
　　查新合同雙方或者其中的一方不愿和解、調(diào)解或者和解、調(diào)解不成的，如果當事人在合同中訂有仲裁條款的，可以向仲裁機構(gòu)申請仲裁。 《中華人民共和國仲裁法》規(guī)定：
　?。?）當事人采取仲裁方式解決合同糾紛的，應當雙方自愿，達成協(xié)議。沒有仲裁協(xié)議的，仲裁機構(gòu)不予受理。
　?。?）仲裁協(xié)議排除司法管轄，當事人達成仲裁協(xié)議，一方向人民法院起訴的，人民法院不予受理。
　?。?）仲裁實行一裁終局制，當事人應當履行裁決。一方當事人不履行的，另一方可以向人民法院申請執(zhí)行。
　　10.2.4 訴訟
　　當事人如果在查新合同中沒有訂立仲裁協(xié)議或者仲裁協(xié)議無效的，可以向人民法院起訴。 當事人一方就查新合同爭議起訴另一方時，應當按照民事訴訟法的規(guī)定，向有管轄權(quán)的人民法院遞交起訴狀。 當事人應當履行發(fā)生法律效力的判決、仲裁裁決、調(diào)解書；拒不履行的，對方可以請求人民法院執(zhí)行。

11.檔案

　　查新機構(gòu)應當做好查新檔案的管理工作。
　　11.1 基本內(nèi)容
　　查新檔案大體上分為文書檔案和項目檔案兩大類。
　　（1）文書檔案包括上級下發(fā)給查新機構(gòu)的各種有關(guān)查新的辦法、規(guī)定、規(guī)范、細則等，查新機構(gòu)制定的各種有關(guān)查新的規(guī)章制度，查新機構(gòu)的年檢材料和查新工作總結(jié)，查新項目登記簿，查新咨詢專家數(shù)據(jù)庫和有關(guān)業(yè)績材料，以及查新人員在工作中所獲成果、發(fā)表的著作和論文等有關(guān)資料。
　　（2）項目檔案包括查新合同、查新報告、查新項目的主要科學技術(shù)資料、查新咨詢專家的書面咨詢意見、查新人員的工作記錄等。
　　11.2 基本要求
　?。?）每一個查新項目的相關(guān)材料應當由該項目的查新員負責收集、整理、歸檔。查新完成之后，所有關(guān)于該項目的材料應當及時移交檔案保管人員，檔案保管人員應當建立檔案登記簿，按照要求逐一清點驗收、登記，并需經(jīng)雙方簽字。
　　（2）查新檔案應當立卷保管，文書檔案按年度歸檔，項目檔案按項目立卷。
　?。?）查新檔案的保管須有固定場所和專用保密文件柜，并由專人負責管理。
　?。?）檔案保管年限：文書檔案應當長期保管，項目檔案一般保管五年，逾期檔案可予銷毀。銷毀檔案須經(jīng)所在單位主管領(lǐng)導批準，并建立銷毀登記。
　　（5）應當使用計算機進行檔案管理，每個項目的《科技查新報告》應當?shù)卿浀絿也樾鹿ぷ鲾?shù)據(jù)庫。

12.查新程序

　　查新機構(gòu)可以參照下列程序處理查新業(yè)務。
　　12.1 查新委托
　?。?）根據(jù)《科技查新機構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范的有關(guān)規(guī)定，查新委托人自我判斷待查新項目是否屬于查新范圍。
　　（2）查新委托人根據(jù)待查新項目的專業(yè)、科學技術(shù)特點、查新目的、查新要求以及需要查證其新穎性的科學技術(shù)內(nèi)容，自主選擇查新機構(gòu)。
　　（3）向查新機構(gòu)提交在處理查新事務時所必需的科學技術(shù)資料和有關(guān)材料。
　　12.2 查新受理
　?。?）根據(jù)《科技查新機構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范的有關(guān)規(guī)定，查新機構(gòu)判斷待查新項目是否屬于查新范圍；判斷查新項目所屬專業(yè)是否屬于本機構(gòu)承擔查新業(yè)務的受理范圍。
　?。?）確定查新員和審核員。
　?。?）初步審查查新委托人提交的資料是否存在缺陷；是否符合查新要求。判斷查新委托人提交的資料內(nèi)容是否真實、準確。
　?。?）判斷查新委托人提出的查新要求能否實現(xiàn)。
　　（5）確認能否滿足查新委托人的時間要求。
　?。?）初步判別查新項目的新穎性。
　　（7）若接受查新委托，查新機構(gòu)按照本規(guī)范的關(guān)于查新合同的要求與查新委托人訂立查新合同。
　　12.3 檢索準備
　?。?）查新員認真、仔細地分析查新項目的資料，查新委托人提出的查新點與查新要求；了解查新項目的科學技術(shù)特點。
　?。?）在檢索前，還要做好以下幾項工作： ①明確檢索目的。 ②根據(jù)檢索目的確定主題內(nèi)容的特定程度和學科范圍的專指程度，使主題概念能準確地反映查新項目的核心內(nèi)容。 ③確定檢索文獻的類型和檢索的專業(yè)范圍、時間范圍。 ④制定周密、科學而具有良好操作性的檢索策略。
　　12.4 選擇檢索工具
　　在分析檢索項目的基礎(chǔ)上，根據(jù)檢索目的和客觀條件，選擇最能滿足檢索要求的檢索工具。
　　（1）手檢時，根據(jù)專業(yè)對口、文種適合、收錄完備、報道及時、編排合理、揭示準確的原則，選擇檢索工具書。
　　（2）機檢時，在檢索前根據(jù)查新項目的內(nèi)容、性質(zhì)和查新的要求選擇合適的檢索系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫。
　　12.5 確定檢索方法和途徑
　　（1）根據(jù)查新項目所屬專業(yè)的特點、檢索要求和檢索條件確定檢索方法。
　?。?）確定檢索途徑。 ①在手檢條件下，文獻的檢索途徑就是檢索工具書中的目次、正文和輔助索引提供的途徑。檢索工具書提供的檢索途徑主要有：分類途徑、主題途徑、文獻名稱途徑、著者途徑、文獻代碼途徑以及其他特殊途徑。分類途徑和主題途徑是手檢的主要途徑。 ②在機檢條件下，為了確定檢索途徑，先弄清數(shù)據(jù)庫采用的是規(guī)范化詞表還是自由文本式詞表；指示主題性質(zhì)的代碼是標準的還是任選的；提問式如何填寫；再將表達檢索提問的各概念依照數(shù)據(jù)庫采用的詞表轉(zhuǎn)換成檢索語言，即主題詞、分類詞、關(guān)鍵詞等。
　　12.6 查找
　　（1）查找時，以機檢為主、手檢為輔。
　　（2）除利用檢索工具書和數(shù)據(jù)庫外，必要時還需補充查找與查新項目內(nèi)容相關(guān)的現(xiàn)刊，以防漏檢。此外，還應當注意利用相關(guān)工具書如手冊、年鑒等。
　?。?）在得出最終檢索結(jié)果之前，有時會出現(xiàn)查到的文獻極少甚至根本沒有查到文獻，或者查到的文獻太多的情況。還需要對每次檢索結(jié)果進行檢驗和調(diào)整，以擴檢或者縮檢。
　　12.7完成查新報告
　　查新員按照下述步驟完成查新報告：
　?。?）根據(jù)檢索結(jié)果和閱讀的需要，索取文獻原文。
　?。?）對索取得到的文獻，根據(jù)查新項目的科學技術(shù)要點，分為密切相關(guān)文獻和一般相關(guān)文獻，并將相關(guān)文獻與查新項目的科學技術(shù)要點進行比較，確定查新項目的新穎性，草擬查新報告。
　?。?）聘請查新咨詢專家。 在必要時，根據(jù)查新項目的所屬專業(yè)和科學技術(shù)特點，以及其他實際情況，選聘若干名同行專家擔任查新咨詢專家。
　　（4）審核員根據(jù)本規(guī)范、相關(guān)文獻與查新項目的科學技術(shù)要點的比較結(jié)果，對查新程序和查新報告進行審核。
　　（5）查新員填寫查新報告。
　　（6）查新員和審核員在查新報告上簽字，加蓋"科技查新專用章"。
　?。?）查新報告由查新機構(gòu)按年度統(tǒng)一編號，并填寫"查新完成日期"。
　?。?）整理查新報告附件。 附件包括密切相關(guān)文獻的原文的復印件、一般相關(guān)文獻的文摘。 查新員應當對所有附件按相關(guān)程度依次編號。
　　12.8提交查新報告
　　查新機構(gòu)按查新合同規(guī)定的時間、方式和份數(shù)向查新委托人提交查新報告及其附件。
　　12.9文件歸檔
　　查新員按照檔案管理部門的要求，及時將查新項目的資料、查新合同、查新報告及其附件、查新咨詢專家的意見、查新員和審核員的工作記錄等存檔；及時將查新報告登錄到國家查新工作數(shù)據(jù)庫。

13.附則

　　（1）查新機構(gòu)可根據(jù)《科技查新機構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范制定機構(gòu)內(nèi)部的查新規(guī)章制度。
　?。?）本規(guī)范的附件包括：科技查新合同（附件一）（點此下載），科技查新報告（附件二）（點此下載）。
　?。?）本規(guī)范自2001年1月1日起施行。