關于印發(fā)《專利資產(chǎn)評估管理暫行辦法》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、國務院各部委專利管理機關、國有資產(chǎn)管理局(辦公室)：
為加強對專利資產(chǎn)評估工作的管理，規(guī)范專利資產(chǎn)評估行為，維護有關當事人和社會公眾的合法權益；為落實國家國有資產(chǎn)管理局、中國專利局發(fā)布的《關于加強專利資產(chǎn)評估管理工作若干問題的通知》（國資辦發(fā)〔1996〕49號），特制定《專利資產(chǎn)評估管理暫行辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際，認真做好專利資產(chǎn)評估管理工作。執(zhí)行中有什么問題、建議，請及時報告中國專利局和國家國有資產(chǎn)管理局。
特此通知。
專利資產(chǎn)評估管理暫行辦法
(一九九七年四月二十日)
第一章 總 則
第一條 根據(jù)國家有關法律、法規(guī)以及國家國有資產(chǎn)管理局、中國專利局《關于加強專利資產(chǎn)評估管理工作若干問題的通知》(國資辦發(fā)〔1996〕49號) (以下簡稱《通知》)，制定本辦法。
第二條 專利資產(chǎn)的評估，適用《通知》及本辦法。
第三條 《通知》及本辦法中所稱的專利資產(chǎn)是指專利權、專利申請權以及與之相關的資產(chǎn)。
第四條 專利資產(chǎn)占有單位發(fā)生《通知》第一條、第二條規(guī)定情形的，應當委托從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的評估機構進行專利資產(chǎn)評估。
專利資產(chǎn)占有單位發(fā)生《通知》第一條、第二條規(guī)定以外情形需要進行專利資產(chǎn)評估的，可以委托從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的評估機構進行專利資產(chǎn)評估。
第五條 中國專利局和國家國有資產(chǎn)管理局認為必要時，可以組織或會同有關部門共同組織對重大的專利資產(chǎn)項目進行評估。
第六條 國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局共同管理專利資產(chǎn)評估工作。
第七條 專利資產(chǎn)評估操作規(guī)范及有關參數(shù)、標準，由國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局共同制定。
第二章 專利資產(chǎn)評估機構管理
第八條 申請設立專利資產(chǎn)專職評估機構，應當具備下列條件：
(一)符合國家國有資產(chǎn)管理局的有關規(guī)定；
(二)符合《通知》第五條規(guī)定的專職人員不少于3人。
其他評估機構從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的，應當擁有符合《通知》第五條規(guī)定的專職或兼職人員不少于2人。
第九條 申請設立專利資產(chǎn)專職評估機構，應當提交下列文件：
(一)專利資產(chǎn)專職評估機構資格申請表；
(二)專利資產(chǎn)專職評估機構的組織章程；
(三)專利資產(chǎn)專職評估機構專職人員名單、專業(yè)技術職務資格證書和專業(yè)培訓證書復印件；
(四)法定代表人的簡歷；
(五)兩個以上專利資產(chǎn)評估模擬案例；
(六)國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局要求的其他材料。
第十條 國務院各部門申請設立專利資產(chǎn)專職評估機構的，首先應將申請文件報中國專利局。
地方申請設立專利資產(chǎn)專職評估機構的，首先應將申請文件報所在地的省、自治區(qū)、直轄市專利管理機關。
中國專利局和專利管理機關自收到完備的申請文件之日起，兩個月內做出審核決定，并轉由同級國有資產(chǎn)管理行政主管部門組織審批，對符合條件的頒發(fā)國家國有資產(chǎn)管理局統(tǒng)一印制的資產(chǎn)評估資格(專利)證書，并由國家國有資產(chǎn)管理局與中國專利局聯(lián)合公告。
第十一條 專利資產(chǎn)專職評估機構有下列情形之一的，應當在辦理完有關手續(xù)后30個工作日內報中國專利局備案：
(一)獲得專利資產(chǎn)評估機構資格；
(二)終止專利資產(chǎn)評估機構資格；
(三)機構名稱、住所、法定代表人或符合《通知》第五條規(guī)定的專職或兼職人員發(fā)生變更；
(四)中國專利局要求備案的其他情形。
第十二條 專利資產(chǎn)專職評估機構依本辦法第十一條的規(guī)定進行備案時，應提交下列文件：
(一)資產(chǎn)評估資格證書復印件；
(二)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件；
(三)機構法人代表有關證明材料；
(四)中國專利局要求的其他文件。
第十三條 從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的專職評估機構應接受國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局的業(yè)務指導和年度檢查。
第三章 專利資產(chǎn)評估人員管理
第十四條 《通知》第五條規(guī)定的專業(yè)培訓由國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局共同舉辦或委托省級國有資產(chǎn)管理行政主管部門、專利管理機關，國務院各部門國有資產(chǎn)管理機關、專利管理機關承辦。
第十五條 《通知》第五條規(guī)定的專業(yè)培訓應包括有關資產(chǎn)評估知識及相關專利知識的培訓。
第十六條 《通知》第五條規(guī)定的從業(yè)人員應當具備財政、會計、金融、經(jīng)濟、工程技術專業(yè)本科以上學歷或從事資產(chǎn)評估、專利管理、專利代理工作兩年以上。
第十七條 專利資產(chǎn)專職評估機構中符合《通知》第五條規(guī)定的從業(yè)人員應經(jīng)過國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局共同考核，考核合格的由國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局頒發(fā)專利資產(chǎn)評估人員考核合格證書。
其他評估機構中符合《通知》第五條規(guī)定的從業(yè)人員由國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局頒發(fā)專利資產(chǎn)評估培訓合格證書。
持有專利資產(chǎn)評估人員考核合格證書的人員有權依法申請開辦專利資產(chǎn)專職評估機構，專利資產(chǎn)評估人員考核合格證書是申請開辦專利資產(chǎn)專職評估機構的必備文件。
中國專利局對培訓合格和取得專利資產(chǎn)評估人員考核合格證書的人員實行登記備案制度。
從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的人員應定期接受有關的專業(yè)培訓。
第十八條 《通知》第五條規(guī)定的從業(yè)人員不應同時在兩家以上評估機構從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務。
第四章 專利資產(chǎn)評估業(yè)務管理
第十九條 委托對專利資產(chǎn)進行評估的當事人應當向受委托的評估機構提交專利管理機關出具的有效專利證明文件。
當事人不能提交有效證明文件的，應按專利管理的有關規(guī)定，到所在地的省、自治區(qū)、直轄市專利管理機關或主管部委的專利管理機關辦理確權手續(xù)。
第二十條 委托對專利資產(chǎn)進行評估的當事人按本辦法第十九條的規(guī)定向專利管理機關提出確權申請時，應當提交下列文件：
(一)法定代表人或本人簽署的確權申請；
(二)專利資產(chǎn)確權登記表；
(三)被評估專利資產(chǎn)的專利證書、受理通知書、有關資料的復印件；
(四)單位營業(yè)執(zhí)照、登記證件或個人居民身份證的復印件；
(五)專利管理機關要求的其他文件。
第二十一條 專利管理機關自收到完備的確權申請文件之日起30個工作日內，應做出確權決定，下達專利資產(chǎn)確權通知書及有關證明文件。
專利管理機關應將下達的專利資產(chǎn)確權通知書報中國專利局備案。
第二十二條 從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的評估機構應當在專利資產(chǎn)評估結束后1個月內，將評估結果報送中國專利局備案，中國專利局負有對備案資料保密的義務。
整體資產(chǎn)或其他形式的資產(chǎn)評估中涉及專利資產(chǎn)的，適用本條第一款的規(guī)定。
第二十三條 從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的評估機構報送評估結果備案的，應當提交下列文件：
(一)專利資產(chǎn)評估結果備案報告；
(二)加蓋評估機構公章的專利資產(chǎn)評估合同復印件；
(三)專利資產(chǎn)確權通知書復印件；
(四)有直接從事該項評估工作的符合《通知》第五條規(guī)定并取得專利資產(chǎn)評估人員考核合格證書的評估人員簽署的專利資產(chǎn)評估結果報告書；
(五)國有資產(chǎn)管理行政主管部門下達的評估結果確認通知書復印件。
第二十四條 中國專利局收到專利資產(chǎn)評估結果備案登記資料后對提交的資料進行核查，資料齊備者，予以備案。
第二十五條 專利管理機關在委托從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的評估機構對專利糾紛的標的進行評估時，應出具專利糾紛標的評估委托書。
第二十六條 從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的評估機構應當保證其出具的專利資產(chǎn)評估報告書的真實性和合法性，保證其評估結果的真實、可信、公正、合法。
第五章 罰 則
第二十七條 專利資產(chǎn)占有單位和從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的評估機構及從業(yè)人員違反本辦法的，按國家有關規(guī)定處理。
第六章 附 則
第二十八條 專利資產(chǎn)評估實行有償服務，評估收費參照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
專利資產(chǎn)評估收費實行誰委托誰付費的原則，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十九條 本辦法由中國專利局和國家國有資產(chǎn)管理局負責解釋。
第三十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
為加強對專利資產(chǎn)評估工作的管理，規(guī)范專利資產(chǎn)評估行為，維護有關當事人和社會公眾的合法權益；為落實國家國有資產(chǎn)管理局、中國專利局發(fā)布的《關于加強專利資產(chǎn)評估管理工作若干問題的通知》（國資辦發(fā)〔1996〕49號），特制定《專利資產(chǎn)評估管理暫行辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際，認真做好專利資產(chǎn)評估管理工作。執(zhí)行中有什么問題、建議，請及時報告中國專利局和國家國有資產(chǎn)管理局。
特此通知。
專利資產(chǎn)評估管理暫行辦法
(一九九七年四月二十日)
第一章 總 則
第一條 根據(jù)國家有關法律、法規(guī)以及國家國有資產(chǎn)管理局、中國專利局《關于加強專利資產(chǎn)評估管理工作若干問題的通知》(國資辦發(fā)〔1996〕49號) (以下簡稱《通知》)，制定本辦法。
第二條 專利資產(chǎn)的評估，適用《通知》及本辦法。
第三條 《通知》及本辦法中所稱的專利資產(chǎn)是指專利權、專利申請權以及與之相關的資產(chǎn)。
第四條 專利資產(chǎn)占有單位發(fā)生《通知》第一條、第二條規(guī)定情形的，應當委托從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的評估機構進行專利資產(chǎn)評估。
專利資產(chǎn)占有單位發(fā)生《通知》第一條、第二條規(guī)定以外情形需要進行專利資產(chǎn)評估的，可以委托從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的評估機構進行專利資產(chǎn)評估。
第五條 中國專利局和國家國有資產(chǎn)管理局認為必要時，可以組織或會同有關部門共同組織對重大的專利資產(chǎn)項目進行評估。
第六條 國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局共同管理專利資產(chǎn)評估工作。
第七條 專利資產(chǎn)評估操作規(guī)范及有關參數(shù)、標準，由國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局共同制定。
第二章 專利資產(chǎn)評估機構管理
第八條 申請設立專利資產(chǎn)專職評估機構，應當具備下列條件：
(一)符合國家國有資產(chǎn)管理局的有關規(guī)定；
(二)符合《通知》第五條規(guī)定的專職人員不少于3人。
其他評估機構從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的，應當擁有符合《通知》第五條規(guī)定的專職或兼職人員不少于2人。
第九條 申請設立專利資產(chǎn)專職評估機構，應當提交下列文件：
(一)專利資產(chǎn)專職評估機構資格申請表；
(二)專利資產(chǎn)專職評估機構的組織章程；
(三)專利資產(chǎn)專職評估機構專職人員名單、專業(yè)技術職務資格證書和專業(yè)培訓證書復印件；
(四)法定代表人的簡歷；
(五)兩個以上專利資產(chǎn)評估模擬案例；
(六)國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局要求的其他材料。
第十條 國務院各部門申請設立專利資產(chǎn)專職評估機構的，首先應將申請文件報中國專利局。
地方申請設立專利資產(chǎn)專職評估機構的，首先應將申請文件報所在地的省、自治區(qū)、直轄市專利管理機關。
中國專利局和專利管理機關自收到完備的申請文件之日起，兩個月內做出審核決定，并轉由同級國有資產(chǎn)管理行政主管部門組織審批，對符合條件的頒發(fā)國家國有資產(chǎn)管理局統(tǒng)一印制的資產(chǎn)評估資格(專利)證書，并由國家國有資產(chǎn)管理局與中國專利局聯(lián)合公告。
第十一條 專利資產(chǎn)專職評估機構有下列情形之一的，應當在辦理完有關手續(xù)后30個工作日內報中國專利局備案：
(一)獲得專利資產(chǎn)評估機構資格；
(二)終止專利資產(chǎn)評估機構資格；
(三)機構名稱、住所、法定代表人或符合《通知》第五條規(guī)定的專職或兼職人員發(fā)生變更；
(四)中國專利局要求備案的其他情形。
第十二條 專利資產(chǎn)專職評估機構依本辦法第十一條的規(guī)定進行備案時，應提交下列文件：
(一)資產(chǎn)評估資格證書復印件；
(二)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件；
(三)機構法人代表有關證明材料；
(四)中國專利局要求的其他文件。
第十三條 從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的專職評估機構應接受國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局的業(yè)務指導和年度檢查。
第三章 專利資產(chǎn)評估人員管理
第十四條 《通知》第五條規(guī)定的專業(yè)培訓由國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局共同舉辦或委托省級國有資產(chǎn)管理行政主管部門、專利管理機關，國務院各部門國有資產(chǎn)管理機關、專利管理機關承辦。
第十五條 《通知》第五條規(guī)定的專業(yè)培訓應包括有關資產(chǎn)評估知識及相關專利知識的培訓。
第十六條 《通知》第五條規(guī)定的從業(yè)人員應當具備財政、會計、金融、經(jīng)濟、工程技術專業(yè)本科以上學歷或從事資產(chǎn)評估、專利管理、專利代理工作兩年以上。
第十七條 專利資產(chǎn)專職評估機構中符合《通知》第五條規(guī)定的從業(yè)人員應經(jīng)過國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局共同考核，考核合格的由國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局頒發(fā)專利資產(chǎn)評估人員考核合格證書。
其他評估機構中符合《通知》第五條規(guī)定的從業(yè)人員由國家國有資產(chǎn)管理局和中國專利局頒發(fā)專利資產(chǎn)評估培訓合格證書。
持有專利資產(chǎn)評估人員考核合格證書的人員有權依法申請開辦專利資產(chǎn)專職評估機構，專利資產(chǎn)評估人員考核合格證書是申請開辦專利資產(chǎn)專職評估機構的必備文件。
中國專利局對培訓合格和取得專利資產(chǎn)評估人員考核合格證書的人員實行登記備案制度。
從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的人員應定期接受有關的專業(yè)培訓。
第十八條 《通知》第五條規(guī)定的從業(yè)人員不應同時在兩家以上評估機構從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務。
第四章 專利資產(chǎn)評估業(yè)務管理
第十九條 委托對專利資產(chǎn)進行評估的當事人應當向受委托的評估機構提交專利管理機關出具的有效專利證明文件。
當事人不能提交有效證明文件的，應按專利管理的有關規(guī)定，到所在地的省、自治區(qū)、直轄市專利管理機關或主管部委的專利管理機關辦理確權手續(xù)。
第二十條 委托對專利資產(chǎn)進行評估的當事人按本辦法第十九條的規(guī)定向專利管理機關提出確權申請時，應當提交下列文件：
(一)法定代表人或本人簽署的確權申請；
(二)專利資產(chǎn)確權登記表；
(三)被評估專利資產(chǎn)的專利證書、受理通知書、有關資料的復印件；
(四)單位營業(yè)執(zhí)照、登記證件或個人居民身份證的復印件；
(五)專利管理機關要求的其他文件。
第二十一條 專利管理機關自收到完備的確權申請文件之日起30個工作日內，應做出確權決定，下達專利資產(chǎn)確權通知書及有關證明文件。
專利管理機關應將下達的專利資產(chǎn)確權通知書報中國專利局備案。
第二十二條 從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的評估機構應當在專利資產(chǎn)評估結束后1個月內，將評估結果報送中國專利局備案，中國專利局負有對備案資料保密的義務。
整體資產(chǎn)或其他形式的資產(chǎn)評估中涉及專利資產(chǎn)的，適用本條第一款的規(guī)定。
第二十三條 從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的評估機構報送評估結果備案的，應當提交下列文件：
(一)專利資產(chǎn)評估結果備案報告；
(二)加蓋評估機構公章的專利資產(chǎn)評估合同復印件；
(三)專利資產(chǎn)確權通知書復印件；
(四)有直接從事該項評估工作的符合《通知》第五條規(guī)定并取得專利資產(chǎn)評估人員考核合格證書的評估人員簽署的專利資產(chǎn)評估結果報告書；
(五)國有資產(chǎn)管理行政主管部門下達的評估結果確認通知書復印件。
第二十四條 中國專利局收到專利資產(chǎn)評估結果備案登記資料后對提交的資料進行核查，資料齊備者，予以備案。
第二十五條 專利管理機關在委托從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的評估機構對專利糾紛的標的進行評估時，應出具專利糾紛標的評估委托書。
第二十六條 從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的評估機構應當保證其出具的專利資產(chǎn)評估報告書的真實性和合法性，保證其評估結果的真實、可信、公正、合法。
第五章 罰 則
第二十七條 專利資產(chǎn)占有單位和從事專利資產(chǎn)評估業(yè)務的評估機構及從業(yè)人員違反本辦法的，按國家有關規(guī)定處理。
第六章 附 則
第二十八條 專利資產(chǎn)評估實行有償服務，評估收費參照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
專利資產(chǎn)評估收費實行誰委托誰付費的原則，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十九條 本辦法由中國專利局和國家國有資產(chǎn)管理局負責解釋。
第三十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
