國科發(fā)政〔2012〕120號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設兵團科技局，國務院各有關部門科技司（局）：
　　為充分發(fā)揮知識產(chǎn)權制度對于科技創(chuàng)新的激勵和保障作用，全面提高科技創(chuàng)新中知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，科技部研究制定了《科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權工作“十二五”專項規(guī)劃》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合本地區(qū)、本部門實際認真貫徹落實。
　　附件：科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權工作“十二五”專項規(guī)劃

科學技術部
二Ｏ一二年二月二十日

附件：
科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權工作“十二五”專項規(guī)劃

為充分發(fā)揮知識產(chǎn)權制度對于科技創(chuàng)新的激勵和保障作用，全面提高科技創(chuàng)新中知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，制定本規(guī)劃。

一、形勢和需求
知識產(chǎn)權制度是激勵科技創(chuàng)新、保護發(fā)明創(chuàng)造、促進科技成果擴散的一項重要制度。隨著經(jīng)濟科技全球化深入發(fā)展，知識產(chǎn)權制度逐步成為提高科技創(chuàng)新水平、保護科技創(chuàng)新成果、謀求市場競爭優(yōu)勢的重要手段，知識產(chǎn)權成為國際科技、經(jīng)濟競爭的焦點?？萍紕?chuàng)新是知識產(chǎn)權的重要來源，在科技創(chuàng)新中加強知識產(chǎn)權管理，大幅提高我國自主知識產(chǎn)權的數(shù)量和質量，是科技創(chuàng)新和科技管理的重要任務。
“十一五”時期，《科學技術進步法》、《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》（以下簡稱《科技規(guī)劃綱要》）、《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》對落實知識產(chǎn)權戰(zhàn)略進行了全面部署，科技創(chuàng)新中知識產(chǎn)權工作深入推進。知識產(chǎn)權對科技創(chuàng)新的導向作用日益顯現(xiàn)，科研院所、高等學校、企業(yè)等各類創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權意識和管理能力大幅度提高，國家科技重大專項和國家科技計劃知識產(chǎn)權管理制度不斷完善。專利申請和授權數(shù)量快速增長，在若干重點領域掌握了一批重要的知識產(chǎn)權。2006-2010年，我國發(fā)明專利申請量年均增長24.4%，發(fā)明專利授權量年均增長33.5%。國家科技重大專項和國家科技計劃項目發(fā)明專利申請量和授權量大幅提升。技術交易日趨活躍，在全國技術市場登記的技術合同交易額連年增長，2010年達到3906億元。
但是，總體上看，我國知識產(chǎn)權制度對科技創(chuàng)新的激勵和促進作用仍有待進一步發(fā)揮，自主知識產(chǎn)權水平和擁有量尚不能滿足經(jīng)濟社會發(fā)展的需要。有利于知識產(chǎn)權創(chuàng)造和運用的政策措施尚不完善，科技管理與知識產(chǎn)權管理的結合不夠緊密，創(chuàng)新主體在科技創(chuàng)新中運用知識產(chǎn)權制度的能力不強，科技成果轉化中的知識產(chǎn)權機制不健全，知識產(chǎn)權管理人才缺乏，支撐科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權服務體系建設滯后。
“十二五”時期，是我國建設創(chuàng)新型國家和全面建設小康社會的關鍵階段。發(fā)揮科技創(chuàng)新對轉變經(jīng)濟發(fā)展方式和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支撐引領作用，迫切要求在科技工作中全面落實知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，加強知識產(chǎn)權管理，提高知識產(chǎn)權創(chuàng)造能力，在若干關鍵技術領域獲得一批核心技術知識產(chǎn)權，促進知識產(chǎn)權擴散和運用，為經(jīng)濟社會發(fā)展提供強有力的技術支撐和權利保障。

二、指導思想、基本原則和發(fā)展目標
（一）指導思想
高舉中國特色社會主義偉大旗幟，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，根據(jù)《科技規(guī)劃綱要》和《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》的要求，圍繞“十二五”科技發(fā)展的重點任務，按照激勵創(chuàng)造、有效運用、依法保護、科學管理的方針，以提高知識產(chǎn)權創(chuàng)造和運用能力為目標，以提升創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權保護和管理能力為重點，以強化科技重大專項和科技計劃項目知識產(chǎn)權管理為抓手，以營造有利于科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權環(huán)境為保障，充分利用知識產(chǎn)權制度提高科技創(chuàng)新水平，獲取一批對科技和經(jīng)濟、社會發(fā)展具有重大意義的發(fā)明創(chuàng)造，為我國經(jīng)濟社會發(fā)展和創(chuàng)新型國家建設提供有力支撐。
（二）基本原則
“十二五”時期加強科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權工作，應堅持以下原則：
1.科技管理與知識產(chǎn)權管理保護相結合。在科技管理中強化知識產(chǎn)權意識和管理措施，把知識產(chǎn)權戰(zhàn)略落實到科技工作的各方面和科技創(chuàng)新的全過程，大幅提高科技創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權保護和管理能力，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權制度對科技創(chuàng)新的激勵和保障作用。
2.知識產(chǎn)權創(chuàng)造與運用相結合。加大對科技創(chuàng)新成果的保護力度，鼓勵獲取更多知識產(chǎn)權，大力推動知識產(chǎn)權轉移與運用，促進自主創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權化、商品化、產(chǎn)業(yè)化。
3.發(fā)揮創(chuàng)新主體能動作用與政府引導相結合。在充分發(fā)揮市場機制作用的基礎上，政府通過規(guī)范市場秩序、完善政策環(huán)境、提供公共服務，引導創(chuàng)新主體加強知識產(chǎn)權保護和管理，激發(fā)創(chuàng)新主體創(chuàng)造和運用知識產(chǎn)權的主動性。
4.全面推進與分類實施相結合。在科技工作中全面強化知識產(chǎn)權管理，根據(jù)不同類型創(chuàng)新主體和創(chuàng)新活動的特點，分類制定和落實知識產(chǎn)權管理措施。
（三）發(fā)展目標
“十二五”期間，科技創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權工作得到全面加強，知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力大幅提升，自主知識產(chǎn)權擁有量和科技創(chuàng)新水平對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐作用顯著增強。
——有利于科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權政策進一步完善?？萍脊ぷ髦械闹R產(chǎn)權管理政策逐步健全，知識產(chǎn)權在科技創(chuàng)新中的導向和激勵作用明顯增強。
——知識產(chǎn)權創(chuàng)造能力大幅提升。在若干重點領域獲得一批具有原創(chuàng)性的核心技術知識產(chǎn)權，每萬人發(fā)明專利擁有量達到3.3件，對外專利申請量大幅度增加，國家科技計劃發(fā)明專利申請量和授權量翻一番，擁有一批優(yōu)良植物新品種、高水平計算機軟件和集成電路布圖設計，掌握一批關鍵技術秘密。
——知識產(chǎn)權運用效果顯著增強。有利于知識產(chǎn)權運用的機制初步形成，到“十二五”末期，在全國技術市場登記的技術合同交易總額達到8000億元，一批重要知識產(chǎn)權在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造中得到有效運用。
——知識產(chǎn)權保護和管理水平大幅提高?？萍贾卮髮ｍ椇涂萍加媱澲R產(chǎn)權管理體系進一步健全，知識產(chǎn)權管理措施落實到專項和計劃管理的各個環(huán)節(jié)，創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權保護和管理能力大幅提高，知識產(chǎn)權管理有機融入科技工作的各方面和科技創(chuàng)新活動的全過程。
——支撐自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權服務體系基本形成。在科技發(fā)展重點領域培育一批知識產(chǎn)權服務機構，培養(yǎng)一支專業(yè)化的知識產(chǎn)權管理和服務人才隊伍，建設一批面向科技發(fā)展重點領域的知識產(chǎn)權信息服務平臺，形成科技創(chuàng)新與知識產(chǎn)權服務有效結合的機制。

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三、重點任務和措施
（一）加強科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權政策法規(guī)建設
完善和落實知識產(chǎn)權政策，在科技管理的各個方面和科技創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)強化知識產(chǎn)權導向，為推動科技創(chuàng)新提供有力的知識產(chǎn)權政策和制度保障。
1.完善科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權法規(guī)政策體系。進一步貫徹落實《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《科技規(guī)劃綱要》、《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》及相關配套文件中與科技創(chuàng)新相關的知識產(chǎn)權制度措施，研究制定配套政策，加強政策實施情況評估。
2.完善促進知識產(chǎn)權創(chuàng)造和運用的政策法規(guī)。充分運用財政、稅收、金融等政策，激勵知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、運用、保護和管理。研究制定職務發(fā)明條例、技術轉移條例等法規(guī)。完善與落實科研院所和高等學校成果轉化激勵政策，落實對科技成果完成人員和為成果轉化作出貢獻人員的獎勵措施。完善和落實技術轉移所得稅優(yōu)惠政策和股權激勵政策，制定國家科技計劃項目知識產(chǎn)權信息管理和對外轉讓審批管理辦法。
3.結合科技發(fā)展新形勢，不斷完善相關知識產(chǎn)權政策。研究科技發(fā)展帶來的知識產(chǎn)權法律保護的新問題，關注科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化面臨的知識產(chǎn)權新挑戰(zhàn)，并及時提出應對策略和政策措施。加強科技政策與知識產(chǎn)權政策的協(xié)調(diào)銜接，在依法保護知識產(chǎn)權的同時，保障公眾依法合理使用創(chuàng)新成果和信息的權利，促進創(chuàng)新成果合理分享。
（二）加強科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權管理能力建設
建立和完善科技行政管理中的知識產(chǎn)權工作體系。強化各級科技行政部門、科技計劃和重大專項組織單位的知識產(chǎn)權管理能力建設。指導企業(yè)、科研院所和高等學校等創(chuàng)新主體建立健全知識產(chǎn)權管理機構和管理制度，全面提高知識產(chǎn)權管理能力。
1.全面落實國家科技重大專項和國家科技計劃知識產(chǎn)權管理措施。完善國家科技重大專項和國家科技計劃知識產(chǎn)權工作體系，落實項目管理部門、項目（課題）承擔（組織）單位等各類參與主體的知識產(chǎn)權管理職責，明確具體責任機構和人員。各計劃專家（咨詢）委員會和各專項專家組中要吸納知識產(chǎn)權專家參與，委托知識產(chǎn)權服務機構對國家科技重大專項和國家科技計劃提供全過程跟蹤服務。建立健全國家科技重大專項和國家科技計劃知識產(chǎn)權信息登記、統(tǒng)計與評估制度。
2.引導創(chuàng)新主體建立健全知識產(chǎn)權管理體系。通過開展培訓、試點示范等方式，引導企業(yè)、科研院所和高等學校等創(chuàng)新主體建立與完善知識產(chǎn)權保護管理制度，健全知識產(chǎn)權組織機構，建立知識產(chǎn)權專業(yè)管理隊伍，制定與自身發(fā)展相適應的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，形成從研究開發(fā)到產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)品銷售全過程的知識產(chǎn)權管理體系。
3.加強國際科技合作中的知識產(chǎn)權管理。完善國際科技合作中知識產(chǎn)權管理措施，在國際科技合作協(xié)議中明確合作項目的知識產(chǎn)權歸屬和利益分配機制，加強參與國際大科學工程中的知識產(chǎn)權保護與管理。
4.加強地方科技創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權管理。各級地方科技管理部門要圍繞地方科技創(chuàng)新的發(fā)展戰(zhàn)略和目標，開展知識產(chǎn)權戰(zhàn)略分析，制定相應的知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略。制定與完善地方科技計劃項目知識產(chǎn)權管理辦法，建立科技計劃知識產(chǎn)權管理工作體系，落實科技計劃項目知識產(chǎn)權管理措施。
（三）促進科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權創(chuàng)造和保護
加大對重點領域知識產(chǎn)權創(chuàng)造活動的扶持力度，圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、前沿技術領域產(chǎn)生一批對經(jīng)濟、社會和科技發(fā)展具有重大意義的發(fā)明創(chuàng)造。探索各類創(chuàng)新主體、不同類型創(chuàng)新活動的知識產(chǎn)權管理策略，提高把創(chuàng)新成果轉變?yōu)橹R產(chǎn)權的能力。
1.提高國家科技重大專項和國家科技計劃知識產(chǎn)權創(chuàng)造和保護能力。完善各類科技評價指標體系中的知識產(chǎn)權指標，將發(fā)明專利、植物新品種權、軟件著作權、集成電路布圖設計等知識產(chǎn)權的獲取和應用轉化作為應用類技術開發(fā)活動的重要評價指標。圍繞國家科技重大專項、國家科技計劃重點領域和地方特色產(chǎn)業(yè)開展專利態(tài)勢分析，制定符合領域特點的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略和工作方案。進一步加大科技計劃對知識產(chǎn)權創(chuàng)造活動的支持，對有望取得知識產(chǎn)權和成為國家、國際標準的研發(fā)任務，加大支持力度。
2.提高各類創(chuàng)新主體的的知識產(chǎn)權創(chuàng)造和保護能力。推動企業(yè)成為知識產(chǎn)權創(chuàng)造的主體，引導企業(yè)開展知識產(chǎn)權信息分析，合理確定研發(fā)路線和市場策略。在產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，探索開展合作研究的知識產(chǎn)權管理模式，鼓勵企業(yè)與科研院所、高等學校開展以知識產(chǎn)權獲取和共享為目標的產(chǎn)學研合作。充分發(fā)揮科研院所、高等學校在知識產(chǎn)權創(chuàng)造中的重要作用，努力在重點產(chǎn)業(yè)和重點領域取得一批具有原創(chuàng)性、基礎性的核心技術知識產(chǎn)權。
3.完善和探索原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新等不同創(chuàng)新模式的知識產(chǎn)權政策和策略。支持和指導創(chuàng)新主體針對不同的創(chuàng)新模式制定相應的知識產(chǎn)權策略，充分運用知識產(chǎn)權制度保護創(chuàng)新成果。
（四）推進知識產(chǎn)權轉化運用體系建設
落實和完善促進科技成果及其知識產(chǎn)權運用的政策，完善知識產(chǎn)權投融資體系，促進知識產(chǎn)權轉移，建立適應我國經(jīng)濟社會發(fā)展需求的知識產(chǎn)權轉化運用體系。
1.推動財政性資金資助形成的知識產(chǎn)權的轉化運用。建立健全國家科技重大專項和國家科技計劃項目成果報告制度與信息發(fā)布制度，落實項目知識產(chǎn)權推廣和指定許可制度。在國家科技重大專項和國家科技計劃重點領域構建專利池，建立知識產(chǎn)權共享機制。加強對項目知識產(chǎn)權保護與轉化實施情況的監(jiān)督檢查，將項目知識產(chǎn)權保護情況與轉移轉化成效納入立項評審及驗收指標體系。加強科研院所、高等學校技術轉移機構建設，有條件的科研院所、高等學校要建立專門技術轉移機構和專門人員負責技術轉移工作。
2.完善技術交易服務體系。充分發(fā)揮技術市場作用，創(chuàng)新技術交易服務形式，構建知識產(chǎn)權交易平臺。鼓勵區(qū)域技術轉移中心、技術交易所、資產(chǎn)評估公司等技術轉移服務機構的發(fā)展，強化其知識產(chǎn)權服務內(nèi)涵，提高服務能力。
3.完善知識產(chǎn)權投融資體系。充分利用國家科技成果轉化引導基金等財政資金，探索建立多方參與的財政性資金資助形成的科技成果及其知識產(chǎn)權運營基金，促進科研院所、高等學校知識產(chǎn)權的轉移與運用。進一步推進知識產(chǎn)權質押貸款工作，促進科技、知識產(chǎn)權與金融資源的有效結合，推動一批知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)通過資本市場上市融資，推動完善質押貸款、創(chuàng)業(yè)投資、資本市場等多層次的知識產(chǎn)權融資體系。
（五）加強對科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權服務
根據(jù)科技創(chuàng)新和科技管理的特點，引導各類科技中介服務機構開展知識產(chǎn)權咨詢和服務，建立健全面向科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權中介服務體系。
1.加強知識產(chǎn)信息服務。在國家科技基礎條件平臺建設中，通過新建或整合現(xiàn)有知識產(chǎn)權專題數(shù)據(jù)庫，建設面向科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權信息服務平臺，完善平臺開放共享機制。圍繞國家科技重大專項、國家科技計劃、重點產(chǎn)業(yè)和重大技術領域等，開展專利分析和預警工作，為科技管理和科技創(chuàng)新活動提供支撐和服務。加強知識產(chǎn)權信息服務機構和人才隊伍建設，通過政府購買服務等方式，在科研院所、高等學校和科技信息機構中培育一批專業(yè)知識產(chǎn)權信息服務機構，培育專業(yè)化的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略分析和預警人才隊伍。加強知識產(chǎn)權統(tǒng)計、分析、檢索工具和方法的開發(fā)應用，不斷提高知識產(chǎn)權信息服務能力。
2.提高各類科技園區(qū)和科技中介服務機構的知識產(chǎn)權服務能力。強化高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、農(nóng)業(yè)科技園區(qū)等各類科技園區(qū)和技術市場、技術轉移機構、科技企業(yè)孵化器、生產(chǎn)力促進中心等科技中介服務機構的知識產(chǎn)權服務內(nèi)容，將知識產(chǎn)權服務融入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務之中。推動高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、農(nóng)業(yè)科技園等各類科技園區(qū)成立知識產(chǎn)權援助基金，為區(qū)內(nèi)企業(yè)提供知識產(chǎn)權援助服務。
3.建立健全面向科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權中介服務體系。通過完善政策、加強培訓等方式，促進知識產(chǎn)權專業(yè)服務機構發(fā)展，引導和鼓勵其為科研院所、高等學校和科技型中小企業(yè)提供知識產(chǎn)權管理咨詢、價值評估、專利代理、法律援助、培訓等服務。充分發(fā)揮各類知識產(chǎn)權維權服務機構、法律援助機構等的作用，為企業(yè)提供知識產(chǎn)權與法律咨詢、糾紛調(diào)解與處理、專利信息分析與預警、重點行業(yè)知識產(chǎn)權競爭與布局調(diào)查等服務。
（六）加強科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權宣傳與培訓
建立健全科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權培訓工作機制和培訓體系，實施科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權培訓工程，營造有利于科技創(chuàng)新的知識產(chǎn)權文化氛圍。
1.健全知識產(chǎn)權培訓體系。面向各類創(chuàng)新主體、科技人員和科技管理人員，建立和完善政府引導、多方參與的知識產(chǎn)權培訓體系。針對各類創(chuàng)新主體和科技管理人員的需求，組織編寫符合科技創(chuàng)新和科技管理特點的知識產(chǎn)權培訓系列教材。加強科技界與知識產(chǎn)權界的聯(lián)系與溝通，形成一批了解科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權特點和需求的知識產(chǎn)權師資隊伍。
2.實施科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權培訓工程。制訂和實施年度知識產(chǎn)權培訓計劃，針對科技行政管理干部、科技計劃和重大專項項目承擔單位、創(chuàng)新型企業(yè)、科研院所和高等學校等各類主體的不同需求，分層次開展知識產(chǎn)權培訓，培養(yǎng)一批既懂科技創(chuàng)新、又懂知識產(chǎn)權的專業(yè)人才。積極拓展培訓渠道，進一步加強與國際組織和國外知識產(chǎn)權機構的合作。
3.加強自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權文化建設。充分利用“科技活動周”、“知識產(chǎn)權宣傳周”等渠道，在科技界和全社會廣泛開展知識產(chǎn)權知識宣傳普及，使知識產(chǎn)權保護意識深入人心，努力營造尊重知識、尊重創(chuàng)新的知識產(chǎn)權文化氛圍。

四、保障措施
（一）健全規(guī)劃實施的組織保障
統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科技創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權工作。各級科技行政部門、重大專項和科技計劃組織單位、國家高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)要把知識產(chǎn)權管理擺在科技管理的突出位置，把知識產(chǎn)權工作作為提高自主創(chuàng)新能力的重要手段。加強科技行政部門和知識產(chǎn)權行政部門的合作，協(xié)同推進知識產(chǎn)權戰(zhàn)略各項任務。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、知識產(chǎn)權服務機構等在知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施中的重要作用。
（二）加大經(jīng)費保障力度
國家科技重大專項和國家科技計劃要按照經(jīng)費管理規(guī)定安排專門經(jīng)費，為知識產(chǎn)權工作提供充分保障。鼓勵和引導各類創(chuàng)新主體、科技服務機構加大知識產(chǎn)權工作經(jīng)費投入。探索知識產(chǎn)權信息公共服務平臺建設和運行的多種經(jīng)費投入機制。在各類科技管理和培訓經(jīng)費中安排專門經(jīng)費，開展知識產(chǎn)權專業(yè)培訓。
（三）完善監(jiān)督評估程序
科技管理部門組織力量或委托專業(yè)評估機構，對專項規(guī)劃任務執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查和評估，建立規(guī)劃實施的年度監(jiān)測評估和動態(tài)調(diào)整機制，保證規(guī)劃的有效實施。
（四）加強相關規(guī)劃實施的有效銜接
根據(jù)國家科技發(fā)展規(guī)劃和國家知識產(chǎn)權發(fā)展規(guī)劃的總體部署，加強科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權工作規(guī)劃與行業(yè)科技規(guī)劃、各專項科技規(guī)劃、區(qū)域和地方科技規(guī)劃等的有效銜接，強化相關政策措施的配套，保證規(guī)劃任務的協(xié)調(diào)落實。