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2015年科技成果應(yīng)用及轉(zhuǎn)化情況分析

    一、總體概況
    2015年度登記的48363項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)科技成果中,產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果數(shù)達(dá)到27867項(xiàng),其中由企業(yè)完成的科技成果占60.42%;小批量或小范圍應(yīng)用成果數(shù)13360項(xiàng),其中由企業(yè)完成的占36.54%;試用成果數(shù)4245項(xiàng),其中由企業(yè)完成的占26.88%;應(yīng)用后停用成果數(shù)55項(xiàng),未應(yīng)用成果數(shù)2836項(xiàng),大專院校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)在這兩項(xiàng)中所占的比例總計(jì)達(dá)到57.25%。
    2015年登記的應(yīng)用技術(shù)成果中,產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例最高,達(dá)到57.62%;小批量或小范圍應(yīng)用的成果比例為27.63%,試用成果的比例為8.78%;未應(yīng)用的成果比例為5.86%;另有0.11%的成果應(yīng)用后停用(見圖3-1)。

    從 “十二五”五年應(yīng)用技術(shù)科技成果的應(yīng)用狀態(tài)來看,產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用(或穩(wěn)定應(yīng)用)的成果比例一直最高,但該比例呈現(xiàn)逐年下降狀態(tài)。小批量或小范圍應(yīng)用的成果比例逐年上升,四年間上升了24.36個(gè)百分點(diǎn),試用成果比例也逐年上升,四年間上升了6.75個(gè)百分點(diǎn)(見表3-1)。

3-1  2011-2015年應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)用狀態(tài)分布(%

成果應(yīng)用情況

2011

2012

2013

2014

2015

產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用*

(或穩(wěn)定應(yīng)用)

88.56

84.29

74.87

61.14

57.62

小批量或小范圍應(yīng)用

3.27

7.15

15.02

25.77

27.63

試用

2.03

3.40

5.37

8.51

8.78

應(yīng)用后停用

0.23

0.24

0.25

0.13

0.11

未應(yīng)用

5.91

4.92

4.49

4.45

5.86

合計(jì)

100

100

100

100

100

               (注:從2013年度統(tǒng)計(jì)開始,成果應(yīng)用狀態(tài)中“穩(wěn)定應(yīng)用”變?yōu)椤爱a(chǎn)業(yè)化應(yīng)用”,由于指標(biāo)內(nèi)涵變化原因,對(duì)本表五年的數(shù)據(jù)有一定影響。)

    成果未應(yīng)用或停用的原因以技術(shù)問題和資金問題為主,同時(shí)受多種因素綜合影響。其中,技術(shù)問題、資金問題所占比例分別為30.23%、30.19%;管理問題所占比例為19.46%;市場(chǎng)問題和政策因素所占比例相對(duì)較低,分別為12.74%和7.38%(見圖3-2)。

     從 “十二五”五年成果未應(yīng)用或停用的原因來看,仍以資金問題和技術(shù)問題為主,這兩方面的原因所占比例合起來達(dá)六成以上。四年間,資金問題、市場(chǎng)問題所占比例呈下降狀態(tài),技術(shù)問題、管理問題所占比例呈上升狀態(tài),其中,管理問題在成果未應(yīng)用或停用原因中的占比從2011年的3.45%上升到2015年的19.46%,增長(zhǎng)16.01個(gè)百分點(diǎn)(見表3-2)。

3-2  2011-2015年成果未應(yīng)用或停用原因比例分布(%

 

2011

2012

2013

2014

2015

資金問題

42.95

45.58

38.25

34.06

30.19

技術(shù)問題

26.65

28.89

31.69

31.37

30.23

市場(chǎng)問題

16.61

15.43

15.94

15.24

12.74

管理問題

3.45

2.60

4.45

10.87

19.46

政策因素

10.34

7.50

9.67

8.46

7.38

合計(jì)

100

100

100

100

100


    1.各地區(qū)成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
    從東、中、西部來看,2015年各地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例與上年相比均略有下降。其中,中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例最低,為50.56%,比上年下降2.23個(gè)百分點(diǎn);東部和西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例分別為54.23%、66.46%,分別比上年下降3.62和5.64個(gè)百分點(diǎn)。
    從經(jīng)濟(jì)地帶來看,珠三角地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例較上年有一定程度的增長(zhǎng),珠三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例最高,為61.23%,比上年增加11.67個(gè)百分點(diǎn);而環(huán)渤海地區(qū)和東北地區(qū)比例均較上年有較大幅度的降低,東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果所占比例最低,為38.48%,比上年下降33.05個(gè)百分點(diǎn)(見表3-3)。

3-3  2013 -2015年地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例分布(%

地區(qū)

2013

2014

2015

東部

75.40

57.85

54.23

中部

65.52

52.79

50.56

西部

81.13

72.10

66.46

環(huán)渤海

73.97

65.52

48.63

長(zhǎng)三角

74.77

40.83

58.51

珠三角

83.03

49.56

61.23

東北

60.54

71.53

38.48


    東部地區(qū)成果未應(yīng)用或停用的主要原因首先是技術(shù)問題,其次是資金問題。中部、西部地區(qū)成果未應(yīng)用或停用的主要原因則首先是資金問題,其次是技術(shù)問題,六至七成的科技成果未應(yīng)用或停用是由于這兩個(gè)原因所致。市場(chǎng)問題、管理問題和政策因素也是影響成果未能應(yīng)用的原因,但與資金和技術(shù)問題相比較來說,所占比例較低,是次要因素。
    從四大經(jīng)濟(jì)帶來看,科技成果未應(yīng)用和應(yīng)用后停用的原因各有側(cè)重:環(huán)渤海地帶、珠三角地區(qū)和東北都主要是技術(shù)問題和資金問題,這兩個(gè)因素導(dǎo)致未應(yīng)用或停用的科技成果所占比例達(dá)60%-70%,而長(zhǎng)三角地區(qū)主要是技術(shù)問題和管理問題,資金問題相對(duì)是次要因素。市場(chǎng)問題和政策因素對(duì)四大經(jīng)濟(jì)帶科技成果未應(yīng)用或停用的影響相對(duì)較?。ㄒ姳?-4)。

3-4  2015年地區(qū)成果未應(yīng)用及應(yīng)用后停用原因的比例分布(%

 

東部

中部

西部

環(huán)渤海

長(zhǎng)三角

珠三角

東北

資金問題

26.58

38.90

36.18

34.08

15.55

32.94

32.37

技術(shù)問題

34.67

27.72

25.00

34.28

34.99

41.18

31.01

市場(chǎng)問題

11.15

10.39

24.67

10.75

11.88

8.24

10.11

管理問題

20.91

14.80

7.24

13.59

33.48

2.35

16.85

政策因素

6.69

8.19

6.91

7.30

4.10

15.29

9.66

合計(jì)

100

100

100

100

100

100

100


    2.各行業(yè)成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
    從2015年各行業(yè)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果所占比例來看,金融業(yè)、制造業(yè)成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用比例較高,分別為76.66%和76.55%;采礦業(yè),電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè),居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè),信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)的這一比例在60%-70%之間;建筑業(yè),批發(fā)和零售業(yè),交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè),房地產(chǎn)業(yè),農(nóng)、林、牧、漁業(yè),住宿和餐飲業(yè)等行業(yè)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例居于50%-60%之間;而其他行業(yè)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例在50%以下(見附表11)。
    各行業(yè)應(yīng)用技術(shù)成果未應(yīng)用的情況是,在國(guó)際組織,科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè),衛(wèi)生和社會(huì)工作等行業(yè)未應(yīng)用的成果所占比例相對(duì)較高,分別達(dá)到:28.57%,14.07%,7.48%(見附表11)。
從成果未應(yīng)用的主要原因來看,國(guó)際組織全部是技術(shù)問題;科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)主要是管理問題和技術(shù)問題,這兩個(gè)因素導(dǎo)致未應(yīng)用或停用的該行業(yè)成果所占比例達(dá)67.08%;衛(wèi)生和社會(huì)工作主要是技術(shù)問題和資金問題,所占比例分別為41.81%和26.38%(見附表12)。
    3.高新技術(shù)領(lǐng)域成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
    2015年高新技術(shù)領(lǐng)域成果中,先進(jìn)制造領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例最高,達(dá)到77.16%;新材料,新能源與節(jié)能領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例在60%-70%之間,分別為68.69%和61.41%;電子信息,環(huán)境保護(hù),現(xiàn)代農(nóng)業(yè),現(xiàn)代交通,航空航天,地球、空間與海洋領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例在50%-60%之間,分別為:58.88%、55.42%、52.10%、50.74%、50.66%、50.00%。其它高新技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例不足50%,其中,核應(yīng)用技術(shù)最低,比例為36.26%(見附表11)。
    對(duì)高新技術(shù)領(lǐng)域成果應(yīng)用上存在的問題進(jìn)行分析,核應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域的未應(yīng)用成果比例最高,達(dá)到24.18%。此外,生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械,航空航天,現(xiàn)代交通,地球、空間和海洋,現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的小批量使用或小范圍應(yīng)用的成果比例也較高,超過30%,分別達(dá)到41.23%、40.09%、34.10%、32.42%、31.23%(見附表11)。
    從成果未應(yīng)用的主要原因來看,核應(yīng)用技術(shù)全部是管理問題;電子信息,新能源與節(jié)能,環(huán)境保護(hù),地球、空間與海洋,現(xiàn)代農(nóng)業(yè),先進(jìn)制造,現(xiàn)代交通領(lǐng)域成果未應(yīng)用或停用的最主要原因是資金問題,航空航天,生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械,新材料領(lǐng)域的成果未應(yīng)用或停用的最主要原因則是技術(shù)問題(見附表12)。
    4.不同類型單位成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
    從成果完成單位的類型上看,產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果中,企業(yè)所占的比例最高,為72.62%;醫(yī)療機(jī)構(gòu)所占的比例最低,為30.28%(見附表11)。
    分析各類型成果完成單位的成果未應(yīng)用或應(yīng)用后停用的原因,大多集中在技術(shù)問題和資金問題上。大專院校的資金問題所占比例最高,為43.34%,其次是技術(shù)問題,占27.97%;獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)成果未應(yīng)用或應(yīng)用后停用的原因主要是管理問題,占33.21%,其次是技術(shù)問題,占28.02%;醫(yī)療機(jī)構(gòu)成果未應(yīng)用或應(yīng)用后停用的第一影響因素是技術(shù)問題,占42.80%,其次是資金問題,占23.87%。影響企業(yè)科技成果應(yīng)用的原因比較分散,資金問題、技術(shù)問題、市場(chǎng)問題和政策因素都占有大致相當(dāng)?shù)谋壤ㄒ姼奖?2)。
    分析不同類型企業(yè)科技成果未應(yīng)用或停用的原因,有以下幾個(gè)特點(diǎn):資金問題是有限責(zé)任公司中成果未應(yīng)用或停用的第一影響因素;技術(shù)問題在港、澳、臺(tái)商投資企業(yè),外商投資企業(yè),私營(yíng)企業(yè)和股份有限公司這幾個(gè)類型的企業(yè)中表現(xiàn)比較突出;市場(chǎng)問題集中在集體企業(yè)和股份合作企業(yè);政策因素在外商投資企業(yè)和國(guó)有企業(yè)中的影響比較突出;管理問題在各種類型的企業(yè)中影響都不是很大(見附表12)。
    二、不同課題來源成果的應(yīng)用情況
    將2015年登記的應(yīng)用技術(shù)成果按照課題來源劃分為政府項(xiàng)目和社會(huì)項(xiàng)目,其中,政府項(xiàng)目成果指來源于國(guó)家計(jì)劃、部門計(jì)劃、地方計(jì)劃、部門基金和地方基金的成果;社會(huì)項(xiàng)目成果指來源于國(guó)際合作、橫向委托、民間基金、自選課題及其他來源的成果。
    2015年登記到國(guó)家科技成果庫中的應(yīng)用技術(shù)成果共44125項(xiàng)(不含涉密等方面的成果,故小于全國(guó)登記的應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)),其中,來自于政府項(xiàng)目所占比例為47.68%,與上年相比提高0.61百分點(diǎn),來自于社會(huì)項(xiàng)目的成果比例同比下降至52.32%。
    1.政府項(xiàng)目成果的應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
    在21040項(xiàng)政府項(xiàng)目中,合計(jì)已轉(zhuǎn)讓企業(yè)3791家,實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入55.22億元,平均每項(xiàng)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入水平約為26.24萬元。在轉(zhuǎn)讓的企業(yè)數(shù)量方面,部門計(jì)劃項(xiàng)目成果最多,多于國(guó)家計(jì)劃和地方計(jì)劃。平均每項(xiàng)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入,國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目成果最高,遠(yuǎn)高于部門計(jì)劃和地方計(jì)劃。基金項(xiàng)目科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化處于較低水平(見表3-5)。

3-5  2015年政府項(xiàng)目成果的應(yīng)用情況統(tǒng)計(jì)

 

課題來源

應(yīng)用技術(shù)成果(項(xiàng))

已轉(zhuǎn)讓企業(yè)(家)

技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入(萬元)

平均每項(xiàng)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入(萬元)

 

 

政府

項(xiàng)目

國(guó)家計(jì)劃

4176

1294

243565

58.32

部門計(jì)劃

3059

1452

87970

28.76

地方計(jì)劃

11693

818

193843

16.58

部門基金

474

96

8935

18.85

地方基金

1638

131

17867

10.91

合計(jì)

21040

3791

552180

26.24


    政府項(xiàng)目中,從國(guó)家科技成果庫中統(tǒng)計(jì)出1643項(xiàng)科技成果未應(yīng)用或停用。對(duì)這些項(xiàng)目未應(yīng)用或停用的原因進(jìn)行分析得出,各種因素對(duì)政府項(xiàng)目成果未應(yīng)用原因都有一定影響,其中,地方計(jì)劃項(xiàng)目成果未應(yīng)用或停用的原因中資金問題和技術(shù)問題均占有較大比例,分別占34.87%、34.86%;此外,資金問題是部門計(jì)劃、部門基金項(xiàng)目成果未應(yīng)用或停用的最主要原因,所占比例分別為35.83%和30.92%;技術(shù)問題在國(guó)家計(jì)劃、地方基金項(xiàng)目成果中所占比例較大,分別為39.81%和40.06%;管理問題在部門計(jì)劃、國(guó)家計(jì)劃、地方基金項(xiàng)目中所占比例相對(duì)偏大;市場(chǎng)問題、政策因素對(duì)各類政府項(xiàng)目成果未應(yīng)用或停用原因相對(duì)影響較?。ㄒ姳?-6)。

3-6  2015年政府項(xiàng)目成果未應(yīng)用或應(yīng)用后停用的原因比例分布(%

課題來源

資金問題

技術(shù)問題

市場(chǎng)問題

管理問題

政策因素

國(guó)家計(jì)劃

21.65

39.81

13.06

20.70

4.78

部門計(jì)劃

35.83

19.08

14.45

20.81

9.83

地方計(jì)劃

34.87

34.86

11.83

8.52

9.92

部門基金

30.92

27.27

16.36

16.36

9.09

地方基金

24.27

40.06

10.82

19.88

4.97


    2.社會(huì)項(xiàng)目成果的應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
    在23085個(gè)社會(huì)項(xiàng)目成果中,共轉(zhuǎn)讓企業(yè)1302家,獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入23.27億元,平均每項(xiàng)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入10.59萬元。其中,自選課題應(yīng)用技術(shù)成果數(shù)量最多,其產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用也占據(jù)主導(dǎo)地位。從單個(gè)成果的轉(zhuǎn)讓收入水平來看,橫向委托項(xiàng)目大大高于其他社會(huì)項(xiàng)目的科技成果,達(dá)到平均每項(xiàng)成果68.97萬元(見表3-7)。

3-7  2015年社會(huì)項(xiàng)目成果的應(yīng)用情況統(tǒng)計(jì)

 

課題來源

應(yīng)用技術(shù)成果(項(xiàng))

已轉(zhuǎn)讓企業(yè)(家)

技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入(萬元)

平均每項(xiàng)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入(萬元)

 

 

社會(huì)

項(xiàng)目

國(guó)際合作

78

5

0

0

橫向委托

549

83

37867

68.97

民間基金

37

3

0

0

自選課題

17636

981

134500

7.63

其他

3679

230

60381

16.41

合計(jì)

21979

1302

232748

10.59


    社會(huì)項(xiàng)目中,從國(guó)家科技成果庫中統(tǒng)計(jì)出777項(xiàng)科技成果未應(yīng)用或停用,對(duì)這些項(xiàng)目進(jìn)行分析得出,制約各類社會(huì)項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化的因素各有不同。國(guó)際合作項(xiàng)目成果未應(yīng)用或停用原因主要是資金問題和技術(shù)問題;橫向委托成果主要是資金問題;民間基金成果主要是市場(chǎng)問題和管理問題;自選課題首先是管理問題,其次是資金問題(見表3-8)。

3-8  2015年社會(huì)項(xiàng)目成果未應(yīng)用或應(yīng)用后停用的原因比例分布(%

課題來源

資金問題

技術(shù)問題

市場(chǎng)問題

管理問題

政策因素

國(guó)際合作

31.25

31.25

6.25

25.00

6.25

橫向委托

56.52

13.04

17.39

8.70

4.35

民間基金

20.00

0

40.00

40.00

0

自選課題

26.71

16.76

16.37

35.87

4.29

其他

37.50

26.87

5.62

20.63

9.38


    三、不同課題來源成果的推廣形式
    1.政府項(xiàng)目成果的推廣形式
    各類政府項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式是自我轉(zhuǎn)化和合作轉(zhuǎn)化,所占比例二者之和接近或超過90%,其中,除部門基金項(xiàng)目成果的自我轉(zhuǎn)化與合作轉(zhuǎn)化所占比例相當(dāng)外,其它政府項(xiàng)目的自我轉(zhuǎn)化比例超過合作轉(zhuǎn)化。技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可所占比例較低,占比在6%-11%之間(見圖3-3)。

    2.社會(huì)項(xiàng)目成果的推廣形式
    社會(huì)項(xiàng)目以技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可方式轉(zhuǎn)化的比例較低。自選課題項(xiàng)目主要以自我轉(zhuǎn)化方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化,所占比例為80.17%。民間基金項(xiàng)目成果的自我轉(zhuǎn)化比例超過合作轉(zhuǎn)化,而國(guó)際合作、橫向委托項(xiàng)目成果的合作轉(zhuǎn)化比例超過自我轉(zhuǎn)化,50%以上的國(guó)際合作、橫向委托項(xiàng)目以合作轉(zhuǎn)化方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。(見圖3-4)。

    四、應(yīng)用技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓情況
    在2015年全國(guó)登記的48363項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果中,產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果數(shù)為27867項(xiàng)。獲得經(jīng)濟(jì)效益的成果為15177項(xiàng),占全部應(yīng)用技術(shù)成果的31.38%。已轉(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)10269項(xiàng),占全部應(yīng)用技術(shù)成果的21.23%。自我轉(zhuǎn)化形成的累積總收入35025.30億元;合作轉(zhuǎn)化收入2569.54億元,其中:技術(shù)入股股權(quán)折價(jià)111.41億元;技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可收入80.25億元,其中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入21.49億元(見附表2)。
    (注:1.科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入是指非自我轉(zhuǎn)化性質(zhì)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,受讓單位支付的全部技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。由于科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓可能歷時(shí)數(shù)年,這些數(shù)據(jù)僅反映截止目前成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓的累計(jì)收入情況,不完全反映當(dāng)年的收入情況。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入系指專利、著作權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密等的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入。3.由于科技保密等原因,部分應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化情況未做統(tǒng)計(jì),故上述統(tǒng)計(jì)結(jié)果比實(shí)際情況要偏低。)


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