2014年，科技成果管理工作緊密結(jié)合我省科技工作重點，在廳黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，采用多種方式、通過多條渠道登記科技成果。截止2014年10月31日，全省共登記各類科技成果402項，登記數(shù)量大幅增長，登記質(zhì)量逐步提高,為科學決策、成果轉(zhuǎn)化提供了參考依據(jù)?，F(xiàn)將成果登記總體情況做如下分析：
一、基本情況
（一）成果數(shù)量
2014年度全省共登記科技成果402項，較上年增長20%。從2010至2014年,科技成果登記數(shù)量五年增幅明顯，如下圖１所示，2014年較2010年登記成果增加162項，增幅為67.5%。
圖１ 2010-2014年科技成果登記趨勢圖
（二）成果類別
402項科技成果中，如下圖2所示，應(yīng)用技術(shù)成果338項，占84.08%，較上年增長6.17%；基礎(chǔ)理論成果50項(占12.44%)，軟科學成果14項(占3.48%)，后兩類成果較上年均略有下降。
圖2 2014年科技成果類別構(gòu)成
（三）評價方式
如下表一，402項科技成果中，鑒定項目穩(wěn)步增長，達260項（占64.68%）；驗收項目迅速增長，達39項（占9.7%），較上年增加9.1%；評審項目43項（占10.7%），行業(yè)準入成果60項（占14.93%），較上一年度均略有減少。行業(yè)準入類成果中經(jīng)青海省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布的地方標準49項，經(jīng)青海省農(nóng)作物品種審定委員會審定的品種11項。
表一 2013年與2014年科技成果評價方式統(tǒng)計表
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成果評價
方式
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2013年
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2014年
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成果數(shù)（項）
|
占比（%）
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成果數(shù)（項）
|
占比（%）
|
|
鑒定
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194
|
57.91
|
260
|
64.68
|
|
驗收
|
2
|
0.6
|
39
|
9.7
|
|
評審
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69
|
20.6
|
43
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10.7
|
|
行業(yè)準入
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70
|
20.9
|
60
|
14.93
|
（四）成果來源
402項科技成果中，地方計劃仍為主要來源，達到133項，占33.08%；自選項目127項，占31.59%；國家科技計劃32項(科技支撐計劃7項、科技重大專項6項、自然科學基金6項、國際科技合作專項2項、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金2項、科研院所技術(shù)開發(fā)研究專項資金2項、重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃１項、星火計劃１項、火炬計劃１項、國家軟科學研究計劃１項、其他3項)，占7.96%；部門計劃19項，占4.73%；國際合作1項，占0.25%；其他廳局計劃成果90項，占22.39%。(見圖3)
圖3 2014年科技成果來源構(gòu)成
其中，地方計劃的133項成果，進一步按照廳處室進行劃分，按照成果數(shù)量由高到低排序依次為：政策法規(guī)與基礎(chǔ)研究處52項，高新技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化處42項，農(nóng)村與社會發(fā)展處25項，國際合作辦公室8項，發(fā)展計劃處5項，科研條件與財務(wù)處1項。（見表二）
表二 2014年地方計劃成果來源分布
|
成果來源
|
登記數(shù)量（項）
|
占比（%）
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|
政策法規(guī)與基礎(chǔ)研究處
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52
|
12.94
|
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高新技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化處
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42
|
10.45
|
|
農(nóng)村與社會發(fā)展處
|
25
|
6.22
|
|
國際合作辦公室
|
8
|
1.99
|
|
發(fā)展計劃處
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5
|
1.24
|
|
科研條件與財務(wù)處
|
1
|
0.25
|
|
合計
|
133
|
33.08
|
（五）完成單位
402項科技成果中，企業(yè)居成果完成主體的首位,達105項（其中科研轉(zhuǎn)制型企業(yè)完成10項），占26.12%，較上年增長6%;獨立科研機構(gòu)完成94項，占23.38%；醫(yī)療機構(gòu)完成80項，占19.90%；大專院校完成50項，占12.44%；其它單位完成73項，占18.16%。（見圖4）
圖4 2014年科技成果完成單位構(gòu)成
（六）成果水平
402項科技成果中，國內(nèi)領(lǐng)先及以上水平的共203項，約占總數(shù)的一半。圖5可以看出，達到國際領(lǐng)先水平的成果10項，占2.49%；達到國際先進水平的成果41項，占10.2%；達到國內(nèi)領(lǐng)先水平的成果152項，占37.81%，達到國內(nèi)先進水平的成果120項，占29.85%；國內(nèi)一般水平的成果17項，占4.23%；未評價水平（主要為行業(yè)準入類成果）62項，占15.42%。
圖5 2014年科技成果水平構(gòu)成
（七）完成人員
402項科技成果中，參與項目研究的科研人員共4818人次,平均每個項目12名科研工作者。
1.從學歷構(gòu)成來看，圖6表明，我省的科技工作者隊伍仍主要以大學本科及以上學歷構(gòu)成。博士研究生、碩士研究生、本科生共4246人次，占88.13%；大專為474人次，占9.84%；大專以下文化程度為98人次，占2.03%。
圖6 2014年科技成果完成人員學歷構(gòu)成
2.從年齡結(jié)構(gòu)來看，圖7表明，中青年是科技成果研究人員的主體。55歲以下的科研人員4640人次，占96.31%， 其中35歲以下的科研人員為1552人次，36-45歲之間的科研人員為1647人次，46-55歲之間的科研人員為1441人次，56歲以上科研人員為178人次，僅占3.69%。
圖7 2014年科技成果完成人員年齡構(gòu)成
3.從技術(shù)職稱來看，圖8表明，具備中級以上技術(shù)職稱的科研人員為3954人次，達82.07%，占據(jù)了科研人員的主要比例，初級職稱者為647人次，占13.43%，其他科研人員217人次，僅占4.5%。
圖8 2014年科技成果完成人員職稱構(gòu)成
（八）知識產(chǎn)權(quán)情況
1.縱向看，從年度劃分，2014年度形成知識產(chǎn)權(quán)336件,數(shù)量快速增長，是2013年的2.8倍。知識產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化,發(fā)明專利達189項，占知識產(chǎn)權(quán)數(shù)的56.25%,實用新型專利65項，外觀設(shè)計專利11件,軟件著作權(quán)7項，其他(發(fā)表SCI論文)64項。（見圖9）
圖9 2014年科技成果知識產(chǎn)權(quán)形式構(gòu)成
2.橫向看，從主體劃分，企業(yè)形成知識產(chǎn)權(quán)180件（占53.57%）,是專利創(chuàng)造主力軍；獨立科研機構(gòu)93件（占27.68%）；大專院校10件（占2.98%）；醫(yī)療機構(gòu)和其他共有53件（占15.77%）。（見圖10）
圖10 2014年科技成果知識產(chǎn)權(quán)主體構(gòu)成
（九）研發(fā)經(jīng)費投入
402項成果的經(jīng)費總投入529896萬元。如圖12所示，其中自有資金290768萬元，占總投入的54.87%；銀行貸款178407萬元，占33.67%；地方科技部門投入16068萬元，占3.03%；國家投入6985萬元，占1.32%；基金投入3694萬元，占0.7%；部門投入3563萬元，占0.67%；國外資金40萬元，占0.01%；其他投入為30371萬元，占5.73%。
圖11 2014年科技成果經(jīng)費投入
二、應(yīng)用技術(shù)成果
（一）成果屬性
338項應(yīng)用技術(shù)成果中，按照成果屬性占比從高到低排列依次為：屬于原始性創(chuàng)新的成果過半（占應(yīng)用技術(shù)成果數(shù)的59.47%），達到201項；屬于國內(nèi)二次技術(shù)開發(fā)成果111項，占32.84%；屬于國外引進消化吸收的創(chuàng)新成果26項，占7.69%。（見圖12）
圖12 2014年應(yīng)用技術(shù)成果屬性
（二）成果水平
338項應(yīng)用技術(shù)成果中，圖13表明，按照成果水平占比從高到低排列依次為：國內(nèi)領(lǐng)先水平120項（占35.5%），國內(nèi)先進水平99項（占29.29%），未評價水平60項（占17.75%），國際先進水平33項（占9.76%），國內(nèi)一般水平16項（占4.73%），國際領(lǐng)先水平10項（占2.96%）。
圖13 2014年應(yīng)用技術(shù)成果水平
（三）體現(xiàn)形式
2014年應(yīng)用技術(shù)成果仍以新技術(shù)為主要體現(xiàn)形式，占比45.27%，主要體現(xiàn)形式情況詳見表三。
表三 2014年應(yīng)用技術(shù)成果體現(xiàn)形式分布
|
成果體現(xiàn)形式
|
數(shù)量（項）
|
占比（%）
|
|
新技術(shù)
|
153
|
45.27
|
|
新工藝
|
32
|
9.47
|
|
農(nóng)業(yè)、生物新品種
|
16
|
4.73
|
|
新材料
|
5
|
1.48
|
|
新裝備
|
4
|
1.18
|
|
其他應(yīng)用技術(shù)
|
41
|
12.13
|
（四）所處階段
338項應(yīng)用技術(shù)成果中，如圖14所示，處于成熟應(yīng)用階段的成果205項，占60.65%，初期階段成果68項，中期階段成果65項。
圖14 2014年應(yīng)用技術(shù)成果所處階段
（五）所屬高新技術(shù)領(lǐng)域
338項應(yīng)用技術(shù)成果中，有269項屬于高新技術(shù)領(lǐng)域，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的79.59%。如圖15表明，269項成果分布在10個高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，主要體現(xiàn)在四大高新技術(shù)領(lǐng)域，按照成果數(shù)由高到低排列依次是：現(xiàn)代農(nóng)業(yè)99項（占比36.8%）、生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械60項(占22.3%)、新能源與節(jié)能29項(占10.78%)、環(huán)境保護26項(占9.67%)，這四個領(lǐng)域成果占全部高新技術(shù)領(lǐng)域科技成果的79.55%。
圖15 2014年應(yīng)用技術(shù)成果高新技術(shù)領(lǐng)域分布
（六）行業(yè)分布
338項應(yīng)用技術(shù)成果行業(yè)分布較廣，體現(xiàn)在11個應(yīng)用行業(yè)中，按產(chǎn)業(yè)分布進行分類統(tǒng)計：第一產(chǎn)業(yè)133項，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的39.35%；第二產(chǎn)業(yè)共76項，占比為22.49%；第三產(chǎn)業(yè)共129項，占比為38.17%。（見表四）
表四 2014年應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)用行業(yè)分布
|
應(yīng)用行業(yè)
|
項目數(shù)（項）
|
所占應(yīng)用技術(shù)比例（%）
|
|
第一產(chǎn)業(yè)
|
133
|
39.35
|
|
農(nóng)林牧漁水業(yè)
|
133
|
39.35
|
|
第二產(chǎn)業(yè)
|
76
|
22.49
|
|
采礦業(yè)
|
15
|
4.44
|
|
制造業(yè)
|
37
|
10.95
|
|
電力、熱力、燃氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
|
24
|
7.10
|
|
第三產(chǎn)業(yè)
|
129
|
38.17
|
|
建筑業(yè)
|
5
|
1.48
|
|
交通運輸、倉儲和郵政業(yè)
|
14
|
4.14
|
|
信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)
|
4
|
1.18
|
|
科學研究、技術(shù)服務(wù)
|
21
|
6.21
|
|
水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)
|
12
|
3.55
|
|
衛(wèi)生和社會工作
|
70
|
20.71
|
|
公共管理、社會保障和社會組織
|
3
|
0.89
|
（七）應(yīng)用情況
338項應(yīng)用技術(shù)成果中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果112項，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的33.14%；小批量或小范圍成果129項，占38.17%；正在試用的成果68項，占20.12%，未應(yīng)用的成果29項，占8.58%。（見圖16）
圖16 2014年應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)用情況構(gòu)成
下圖17顯示，分析29項未應(yīng)用成果的原因得知，資金缺位仍是主要問題，同時受到多種因素綜合影響。進一步統(tǒng)計表明：由于缺乏資金造成未應(yīng)用10項，占未應(yīng)用成果的34.48%；市場問題造成未應(yīng)用的成果7項，占24.14%；技術(shù)問題造成未應(yīng)用的成果5項，占17.24%；其次是由于政策因素、管理問題造成未應(yīng)用的成果分別為5項、2項，占比較低，分別為17.24%、6.9%。
圖17 2014年未應(yīng)用科技成果原因構(gòu)成
（八）經(jīng)濟效益
309項已應(yīng)用的科技成果中，從轉(zhuǎn)化方式角度劃分， 實際產(chǎn)生經(jīng)濟效益的自我轉(zhuǎn)化成果46項，總收入2164258萬元,凈利潤320942萬元，實交稅金237922萬元，節(jié)約資金11760萬元，出口創(chuàng)匯19000萬元;合作轉(zhuǎn)化收入4471萬元，其中技術(shù)入股股權(quán)折價610萬元;產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)讓予許可收入260萬元，其中知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入100萬元。
三、基礎(chǔ)理論成果
2014年登記的402項科技成果中，基礎(chǔ)理論成果50項,占總數(shù)的12.44%，較上年下降2.78%。從成果來源統(tǒng)計顯示：課題來源仍以地方計劃為主，達到30項（占60%）,自選項目次之，達13項（占26%）,國家基礎(chǔ)研究計劃3項，部門計劃1項，其他廳局計劃項目3項；從評價方式統(tǒng)計顯示：評價方式評審為主驗收為輔；從成果水平統(tǒng)計顯示：成果水平達到國際先進的7項，較2013年略有增加，國內(nèi)領(lǐng)先水平23項、國內(nèi)先進19項，國內(nèi)一般１項。
四、軟科學成果
2014年登記的402項科技成果中，軟科學成果14項，占總數(shù)的3.48%,較上年下降3.38%。從成果來源統(tǒng)計顯示：其他廳局計劃項目5項，部門計劃3項，國家科技計劃2項，地方計劃2項，自選課題2項，占比分別為35.71%、21.43%、14.29%、14.29%、14.29%；從評價方式統(tǒng)計顯示：14項軟科學成果的評價方式均為評審；從成果水平統(tǒng)計顯示：國際先進１項，國內(nèi)領(lǐng)先9項，國內(nèi)先進2項,未評價2項。
五、科技成果統(tǒng)計分析
2014年度登記的402項科技成果經(jīng)統(tǒng)計整理，呈以下幾個特點：
（一）2014年科技成果登記數(shù)量大幅增長，登記質(zhì)量逐步提高。截止10月31日，全省共登記科技成果402項，較上年增長20%。根據(jù)我省2014年科技成果水平的分類統(tǒng)計，達到國內(nèi)領(lǐng)先及以上水平的成果共203項，占登記總數(shù)的50.5%，較上年高出2.74個百分點。今后仍需加快創(chuàng)新團隊建設(shè)，重點學科發(fā)展等，逐步縮小與發(fā)達省份科研水平的差距。
（二）2014年登記成果屬地方計劃的133項，占登記總數(shù)的33.08%,其中僅做驗收登記的成果36項，占地方計劃數(shù)的27.07%，今后仍需加強成果管理及科技計劃立項管理的結(jié)合，鼓勵科技立項的項目在研發(fā)中形成科技成果，以增加登記科技成果數(shù)量，提高成果質(zhì)量。
（三）2014年知識產(chǎn)權(quán)意識顯著增強，創(chuàng)新能力顯著提高。形成知識產(chǎn)權(quán)336件,數(shù)量為2013年的2.8倍；含專利的成果60項，占登記成果總數(shù)的14.93%；形成專利265件（其中發(fā)明專利達到189件，占專利數(shù)的71.32%）,其中已授權(quán)專利136件。今后仍需推廣政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)模式，引導(dǎo)、扶持企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)能力的進一步提升。
（四）2014年登記的309項已應(yīng)用的科技成果項目中，自我轉(zhuǎn)化并產(chǎn)生經(jīng)濟效益的成果46項，利用青洽會平臺達成合作意向5項，表明企業(yè)有意識的推動了科技成果的自我轉(zhuǎn)化。但合作轉(zhuǎn)化作為政府項目科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式，尚為薄弱，今后仍需激活我省高校和科研院所創(chuàng)新資源優(yōu)勢，加強產(chǎn)學研合作，推動我省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)秀成果技術(shù)的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。
青海省科技成果管理辦公室
2014年12月
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