2016年，科技成果管理工作在廳黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，積極優(yōu)化、簡(jiǎn)化登記流程，采用多方式、多渠道登記，登記數(shù)量穩(wěn)步提高。截止2016年10月31日，全省共登記各類(lèi)科技成果470項(xiàng)，登記數(shù)量達(dá)到歷史最高?，F(xiàn)將成果登記總體情況做如下分析：

    一、基本情況

    （一）成果數(shù)量

    2016年度全省共登記科技成果470項(xiàng)，較上年增長(zhǎng)5.6%。從2012至2016年,科技成果登記數(shù)量五年增長(zhǎng)明顯，如下圖１所示。

    （二）成果類(lèi)別

    470項(xiàng)科技成果中，如下圖2所示，應(yīng)用技術(shù)成果365項(xiàng)，占77.66%；基礎(chǔ)理論成果80項(xiàng)，占17.02%；軟科學(xué)成果25項(xiàng)，占5.32%，后兩類(lèi)成果較上年增長(zhǎng)明顯。

    （三）評(píng)價(jià)方式

    如下表1，470項(xiàng)科技成果中，鑒定項(xiàng)目共268項(xiàng)（占57.02%）；驗(yàn)收項(xiàng)目迅速增長(zhǎng)，達(dá)71項(xiàng)（占15.10%）；評(píng)審項(xiàng)目55項(xiàng)（占11.70%）；行業(yè)準(zhǔn)入成果76項(xiàng)（占16.17%），行業(yè)準(zhǔn)入類(lèi)成果均為經(jīng)青海省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布的地方標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目和經(jīng)青海省農(nóng)作物品種審定委員會(huì)審定的品種項(xiàng)目。

表1 2016年與2015年科技成果評(píng)價(jià)方式統(tǒng)計(jì)表

    （四）成果來(lái)源

    470項(xiàng)科技成果中，地方計(jì)劃仍為主要來(lái)源，達(dá)到165項(xiàng)，占35.11%；自選項(xiàng)目119項(xiàng)，占25.32%；國(guó)家科技計(jì)劃22項(xiàng)(科技支撐計(jì)劃6項(xiàng)、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金2項(xiàng)、重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃1項(xiàng)、自然科學(xué)基金6項(xiàng)、高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃1項(xiàng)、星火計(jì)劃4項(xiàng)、國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃1項(xiàng)、其他1項(xiàng))，占4.68%；部門(mén)計(jì)劃7項(xiàng)，占1.49%；國(guó)際合作8項(xiàng)，占1.70%；橫向委托7項(xiàng)，占1.49%；部門(mén)基金1項(xiàng)；其他廳局計(jì)劃成果141項(xiàng)，占30.00%。(見(jiàn)圖3)

    其中，我廳下達(dá)的項(xiàng)目登記173項(xiàng)成果，進(jìn)一步按照廳處室進(jìn)行劃分，按照成果數(shù)量由高到低排序依次為：政策法規(guī)與基礎(chǔ)研究處81項(xiàng)，農(nóng)村科技處（包含農(nóng)社未分成果）48項(xiàng)，高新技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化處25項(xiàng)，計(jì)劃財(cái)務(wù)處8項(xiàng)，國(guó)際合作辦公室8項(xiàng)，農(nóng)村牧區(qū)能源辦公室3項(xiàng)。（見(jiàn)表2）

表2 2016年地方計(jì)劃成果來(lái)源分布

    （五）完成單位 

    470項(xiàng)科技成果中，企業(yè)居成果完成主體的首位,達(dá)125項(xiàng)（其中科研轉(zhuǎn)制型企業(yè)完成11項(xiàng)），占26.60%;醫(yī)療機(jī)構(gòu)完成101項(xiàng)，占21.49%；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)完成100項(xiàng)，占21.28%；大專(zhuān)院校完成80項(xiàng)，占17.02%；其它單位（各類(lèi)事業(yè)單位）完成75項(xiàng)，占15.96%。（見(jiàn)圖4）

    （六）成果水平

    470項(xiàng)科技成果中，國(guó)內(nèi)領(lǐng)先及以上水平的共225項(xiàng)，占47.87%。圖5可以看出，達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平的成果13項(xiàng)，占2.77%；達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平的成果51項(xiàng)，占10.85%；達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平的成果161項(xiàng)，占34.26%，達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平的成果138項(xiàng)，占29.36%；國(guó)內(nèi)一般水平的成果16項(xiàng)，占3.40%；未評(píng)價(jià)水平（主要為行業(yè)準(zhǔn)入類(lèi)成果）91項(xiàng)，占19.36%。

    （七）完成人員

    470項(xiàng)科技成果中，參與項(xiàng)目研究的科研人員共6188人次,平均每個(gè)項(xiàng)目13名科研工作者。

從學(xué)歷構(gòu)成來(lái)看，圖6表明，我省的科技工作者隊(duì)伍仍主要以大學(xué)本科及以上學(xué)歷構(gòu)成。博士研究生、碩士研究生和本科學(xué)歷共4857人次，占78.49%；大專(zhuān)學(xué)歷為533人次，占8.61%；大專(zhuān)以下文化程度為102人次，占1.65%。

    從年齡結(jié)構(gòu)來(lái)看，圖7表明，中青年是科技成果研究人員的主體。55歲以下的科研人員5965人次，占96.39%，其中35歲以下的科研人員為1961人次，36-45歲之間的科研人員為2137人次，46-55歲之間的科研人員為1867人次，56歲以上科研人員為223人次，僅占3.6%。

    從技術(shù)職稱(chēng)來(lái)看，圖8表明，具備中級(jí)以上技術(shù)職稱(chēng)的科研人員為4882人次，達(dá)78.89%，占據(jù)了科研人員的主要比例，初級(jí)職稱(chēng)者為783人次，占12.65%，其他科研人員523人次，僅占8.45%。

    （八）知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況

    2016年度形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)238件。發(fā)明專(zhuān)利達(dá)120項(xiàng)，占知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)的50.42%,實(shí)用新型專(zhuān)利105項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利8件,軟件著作權(quán)5項(xiàng)。（見(jiàn)圖9）

    從主體劃分，企業(yè)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)153件（占知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)的63.86%）,是專(zhuān)利的主要來(lái)源；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)39件（占16.39%）；大專(zhuān)院校35件（占14.71%）；醫(yī)療機(jī)構(gòu)和其他共有11件（占5.04%）。

    （九）研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入

    470項(xiàng)成果的經(jīng)費(fèi)總投入328403萬(wàn)元。如圖10所示，其中自有資金285705萬(wàn)元，占總投入的87.00%；地方投入21715萬(wàn)元，占6.61%；國(guó)家投入11754萬(wàn)元，占3.58%;銀行貸款2200萬(wàn)元，占0.67%；部門(mén)投入2658萬(wàn)元，占0.81%；基金投入3809萬(wàn)元，占1.16%；國(guó)外資金80萬(wàn)元；其他投入482萬(wàn)元。

    二、應(yīng)用技術(shù)成果

    （一）成果屬性

    365項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果中，按照成果屬性占比從高到低排列依次為：屬于原始性創(chuàng)新的成果過(guò)半（占應(yīng)用技術(shù)成果數(shù)的69.59%），達(dá)到254項(xiàng)；屬于國(guó)內(nèi)二次技術(shù)開(kāi)發(fā)成果80項(xiàng)，占21.92%；屬于國(guó)外引進(jìn)消化吸收的創(chuàng)新成果31項(xiàng)，占8.49%。（見(jiàn)圖11）

    （二）成果水平

    365項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果中，由圖12可見(jiàn)，按照成果水平占比從高到低排列依次為：國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平114項(xiàng)（占31.23%），國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平111項(xiàng)（占30.41%），未評(píng)價(jià)水平79項(xiàng)（占21.64%），國(guó)際先進(jìn)水平37項(xiàng)（占10.14%），國(guó)內(nèi)一般水平16項(xiàng)（占4.38%），國(guó)際領(lǐng)先水平8項(xiàng)（占2.19%）。

    （三）所處階段

    365項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果中，如圖13所示，處于成熟應(yīng)用階段的成果185項(xiàng)，占50.68%，初期階段成果116項(xiàng)，中期階段成果64項(xiàng)。

    （四）所屬高新技術(shù)領(lǐng)域

    365項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果中，有130項(xiàng)屬于高新技術(shù)領(lǐng)域，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的35.62%。130項(xiàng)成果分布在10個(gè)高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，主要體現(xiàn)在四大高新技術(shù)領(lǐng)域，按照成果數(shù)由高到低排列依次是：現(xiàn)代農(nóng)業(yè)47項(xiàng)（占比12.88%）、生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械24項(xiàng)(占6.58%)、新能源與節(jié)能14項(xiàng)(占3.84%)，環(huán)境保護(hù)13項(xiàng)(占3.56%)、電子信息10項(xiàng)(占2.74%)、新材料9項(xiàng)(占2.47%)、先進(jìn)制造6項(xiàng)(占1.64%)、現(xiàn)代交通5項(xiàng)(占1.37%)、地球、空間與海洋2項(xiàng)。

    （五）行業(yè)分布

    365項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果行業(yè)分布較廣，體現(xiàn)在10個(gè)應(yīng)用行業(yè)中，按產(chǎn)業(yè)分布進(jìn)行分類(lèi)統(tǒng)計(jì)：第一產(chǎn)業(yè)154項(xiàng)，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的42.19%；第二產(chǎn)業(yè)共75項(xiàng)，占比為20.55%；第三產(chǎn)業(yè)共136項(xiàng)，占比為37.25%。（見(jiàn)表3）

表3 2016年應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)用行業(yè)分布

    （六）應(yīng)用情況

    365項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果171項(xiàng)，占應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的46.85%；小批量或小范圍應(yīng)用成果124項(xiàng)，占33.97%；正在試用的成果59項(xiàng)，占16.16%，未應(yīng)用的成果11項(xiàng)，占3.01%。（見(jiàn)圖14）

    （七）經(jīng)濟(jì)效益

    365項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果中，從轉(zhuǎn)化方式角度劃分，實(shí)際產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的成果69項(xiàng)，自我轉(zhuǎn)化總收入2672529萬(wàn)元,凈利潤(rùn)672993萬(wàn)元，實(shí)交稅金270696萬(wàn)元，節(jié)約資金43815萬(wàn)元，出口創(chuàng)匯7558萬(wàn)元;合作轉(zhuǎn)化收入88462萬(wàn)元，其中技術(shù)入股股權(quán)折價(jià)20653萬(wàn)元;產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)讓予許可收入609萬(wàn)元。

    三、基礎(chǔ)理論成果

    2016年登記的470項(xiàng)科技成果中，基礎(chǔ)理論成果80項(xiàng),占總數(shù)的17.02%，較上年上升了3個(gè)百分點(diǎn)。從成果來(lái)源統(tǒng)計(jì)顯示：課題來(lái)源仍以地方計(jì)劃為主，共49項(xiàng)（占62.5%）,自選項(xiàng)目次之，共18項(xiàng)（占22.5%）,國(guó)家科技計(jì)劃4項(xiàng)，部門(mén)計(jì)劃2項(xiàng)，其他廳局計(jì)劃項(xiàng)目6項(xiàng)，國(guó)際合作1項(xiàng)。從成果水平看：成果水平達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先5項(xiàng)，國(guó)際先進(jìn)14項(xiàng)，國(guó)內(nèi)領(lǐng)先39項(xiàng)、國(guó)內(nèi)先進(jìn)22項(xiàng)，國(guó)內(nèi)領(lǐng)先以上水平共58項(xiàng)，占基礎(chǔ)理論成果的72.5%，總體水平較高。

    四、軟科學(xué)成果

    2016年登記的470項(xiàng)科技成果中，軟科學(xué)成果25項(xiàng)，占總數(shù)的5.32%,較上年增長(zhǎng)明顯。從成果來(lái)源統(tǒng)計(jì)顯示：地方計(jì)劃11項(xiàng)、自選課題6項(xiàng)、橫向委托4項(xiàng)、其他廳局計(jì)劃項(xiàng)目3項(xiàng)、國(guó)家計(jì)劃1項(xiàng)；從成果水平統(tǒng)計(jì)顯示：國(guó)內(nèi)領(lǐng)先8項(xiàng)，國(guó)內(nèi)先進(jìn)5項(xiàng),未評(píng)價(jià)12項(xiàng)。

    五、科技成果統(tǒng)計(jì)分析

    2016年度登記的470項(xiàng)科技成果經(jīng)統(tǒng)計(jì)整理，呈以下幾個(gè)特點(diǎn)：

    （一）2016年470項(xiàng)科技成果，應(yīng)用技術(shù)成果365項(xiàng)，占77.66%；基礎(chǔ)理論成果80項(xiàng)，占17.02%；軟科學(xué)成果25項(xiàng)，占5.32%。從來(lái)源上看，地方計(jì)劃仍然為主要來(lái)源，達(dá)到35.11%，其他廳局計(jì)劃成果總數(shù)明顯升高，達(dá)到30.00%，自選課題成果增長(zhǎng)不明顯。470項(xiàng)成果中，達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先及以上水平的共225項(xiàng)，達(dá)47.87%，較上年下降；形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)238件,其中企業(yè)依然為專(zhuān)利創(chuàng)造主力軍。今后仍需加強(qiáng)成果管理及科技計(jì)劃立項(xiàng)管理的結(jié)合，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新、自主選題以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提高自選課題成果數(shù)量和質(zhì)量，提高科研主體的創(chuàng)新能力，逐步縮小與發(fā)達(dá)省份科研水平的差距。

    （二）2016年應(yīng)用技術(shù)成果共365項(xiàng)，其中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果171項(xiàng)（應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)的46.85%），小批量或小范圍應(yīng)用成果124項(xiàng)（33.97%），正在試用的成果59項(xiàng)（16.16%），未應(yīng)用的成果11項(xiàng)(3.01%),可見(jiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用水平與國(guó)家平均水平仍有差距，今后仍需加強(qiáng)我省高校和科研院所創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)相關(guān)優(yōu)秀技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用水平。從行業(yè)分布看，第一產(chǎn)業(yè)成果占比最高（42.19%），第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)成果占比較去年變化不明顯。但也呈現(xiàn)出一些新的特點(diǎn)：第二產(chǎn)業(yè)中，采礦業(yè)成果大幅降低，較上年下降了58.33%，制造業(yè)成果數(shù)量增長(zhǎng)明顯，較上年增長(zhǎng)了70.96%；第三產(chǎn)業(yè)中，建筑業(yè)以及水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)成果均大幅增長(zhǎng)。反映出我省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和生態(tài)保護(hù)政策導(dǎo)向初見(jiàn)成效。

    （三）2016年登記的470項(xiàng)成果，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入共32.84億元，較上年增長(zhǎng)24.40%。365項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果中，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的成果69項(xiàng)，自我轉(zhuǎn)化總收入267.25億元,合作轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)化收入8.85億元，技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入609萬(wàn)元。其中，節(jié)約資金4.38億元，較上年增長(zhǎng)了2.7倍，出口創(chuàng)匯0.76億元，出口創(chuàng)匯較上年增長(zhǎng)了18.4倍，反映出企業(yè)發(fā)展意識(shí)的轉(zhuǎn)變，節(jié)能減排和出口海外成企業(yè)新的增長(zhǎng)點(diǎn)。今后仍需加強(qiáng)向綠色循環(huán)經(jīng)濟(jì)方向轉(zhuǎn)變的政策導(dǎo)向，推動(dòng)我省綠色經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。

青海省科技成果管理辦公室

2016年12月