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2016年科技成果應(yīng)用及轉(zhuǎn)化情況分析
一、總體概況
2016年度登記的51728項應(yīng)用技術(shù)科技成果中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果數(shù)達(dá)到29805項，其中由企業(yè)完成的科技成果占57.56%；小批量或小范圍應(yīng)用成果數(shù)14304項，其中由企業(yè)完成的占34.51%；試用成果數(shù)4569項，其中由企業(yè)完成的占23.55%；應(yīng)用后停用成果數(shù)70項，未應(yīng)用成果數(shù)2980項，大專院校和獨立科研機構(gòu)在這兩項中所占的比例總計達(dá)到53.64%。
2016年登記的應(yīng)用技術(shù)成果中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例最高，達(dá)到57.61%；小批量或小范圍應(yīng)用的成果比例為27.65%，試用成果的比例為8.83%；未應(yīng)用的成果比例為5.76%；另有0.15%的成果應(yīng)用后停用（見圖3-1）。
從 2012-2016年應(yīng)用技術(shù)科技成果的應(yīng)用狀態(tài)來看，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用（或穩(wěn)定應(yīng)用）的成果比例一直最高，但該比例呈現(xiàn)逐年下降轉(zhuǎn)平穩(wěn)狀態(tài)，2016年與上年基本持平。小批量或小范圍應(yīng)用的成果比例逐年上升，四年間上升了20.50個百分點，試用成果比例也逐年上升，四年間上升了5.43個百分點（見表3-1）。
表3-1 2012-2016年應(yīng)用技術(shù)成果應(yīng)用狀態(tài)分布（%）
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成果應(yīng)用情況 |
2012年 |
2013年 |
2014年 |
2015年 |
2016年 |
|
產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用* |
84.29 |
74.87 |
61.14 |
57.62 |
57.61 |
|
小批量或小范圍應(yīng)用 |
7.15 |
15.02 |
25.77 |
27.63 |
27.65 |
|
試用 |
3.40 |
5.37 |
8.51 |
8.78 |
8.83 |
|
應(yīng)用后停用 |
0.24 |
0.25 |
0.13 |
0.11 |
0.15 |
|
未應(yīng)用 |
4.92 |
4.49 |
4.45 |
5.86 |
5.76 |
|
合計 |
100 |
100 |
100 |
100 |
100 |
（注：從2013年度統(tǒng)計開始，成果應(yīng)用狀態(tài)中“穩(wěn)定應(yīng)用”變?yōu)椤爱a(chǎn)業(yè)化應(yīng)用”，由于指標(biāo)內(nèi)涵變化原因，對本表五年的數(shù)據(jù)有一定影響。）
成果未應(yīng)用或停用的原因以技術(shù)問題和資金問題為主，同時受多種因素綜合影響。其中，技術(shù)問題、資金問題所占比例分別為31.26%、30.19%；管理問題所占比例為19.79%；市場問題和政策因素所占比例相對較低，分別為12.01%和6.75%（見圖3-2）。
從 2012-2016年成果未應(yīng)用或停用的原因來看，仍以資金問題和技術(shù)問題為主，這兩方面的原因所占比例合起來達(dá)六成以上。四年間，資金問題、市場問題所占比例呈下降狀態(tài)，管理問題所占比例呈上升狀態(tài)，其中，管理問題在成果未應(yīng)用或停用原因中的占比從2012年的2.60%上升到2016年的19.79%，增長17.19個百分點（見表3-2）。
表3-2 2012-2016年成果未應(yīng)用或停用原因比例分布（%）
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2012年 |
2013年 |
2014年 |
2015年 |
2016年 |
|
資金問題 |
45.58 |
38.25 |
34.06 |
30.19 |
30.19 |
|
技術(shù)問題 |
28.89 |
31.69 |
31.37 |
30.23 |
31.26 |
|
市場問題 |
15.43 |
15.94 |
15.24 |
12.74 |
12.01 |
|
管理問題 |
2.60 |
4.45 |
10.87 |
19.46 |
19.79 |
|
政策因素 |
7.50 |
9.67 |
8.46 |
7.38 |
6.75 |
|
合計 |
100 |
100 |
100 |
100 |
100 |
1.各地區(qū)成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
從東、中、西部來看，2016年各地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例與上年相比均略有下降。其中，中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例最低，為49.67%，比上年下降0.89個百分點；東部和西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例分別為52.79%、61.44%，分別比上年下降1.44和5.02個百分點。
從經(jīng)濟地帶來看，長三角地區(qū)和東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例較上年有一定程度的增長，長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例最高，為60.22%，比上年增加1.71個百分點；而環(huán)渤海地區(qū)和珠三角地區(qū)比例均較上年有所降低，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果所占比例最低，為40.22%，比上年上升1.74個百分點（見表3-3）。
表3-3 2014-2016年地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果比例分布（%）
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地區(qū) |
2014年 |
2015年 |
2016年 |
|
東部 |
57.85 |
54.23 |
52.79 |
|
中部 |
52.79 |
50.56 |
49.67 |
|
西部 |
72.10 |
66.46 |
61.44 |
|
環(huán)渤海 |
65.52 |
48.63 |
46.74 |
|
長三角 |
40.83 |
58.51 |
60.22 |
|
珠三角 |
49.56 |
61.23 |
52.84 |
|
東北 |
71.53 |
38.48 |
40.22 |
東部地區(qū)成果未應(yīng)用或停用的主要原因首先是技術(shù)問題，其次是資金問題。中部、西部地區(qū)成果未應(yīng)用或停用的主要原因則首先是資金問題，其次是技術(shù)問題，六至七成的科技成果未應(yīng)用或停用是由于這兩個原因所致。市場問題、管理問題和政策因素也是影響成果未能應(yīng)用的原因，但與資金和技術(shù)問題相比較來說，所占比例較低，是次要因素。
從四大經(jīng)濟帶來看，科技成果未應(yīng)用和應(yīng)用后停用的原因各有側(cè)重：環(huán)渤海地帶、珠三角地區(qū)和東北都主要是技術(shù)問題和資金問題，這兩個因素導(dǎo)致未應(yīng)用或停用的科技成果所占比例達(dá)60%-70%左右，而長三角地區(qū)主要是技術(shù)問題和管理問題，資金問題相對是次要因素。市場問題和政策因素對四大經(jīng)濟帶科技成果未應(yīng)用或停用的影響相對較?。ㄒ姳?-4）。
表3-4 2016年地區(qū)成果未應(yīng)用及應(yīng)用后停用原因的比例分布（%）
|
|
東部 |
中部 |
西部 |
環(huán)渤海 |
長三角 |
珠三角 |
東北 |
|
資金問題 |
23.49 |
37.22 |
45.52 |
30.98 |
14.25 |
17.89 |
34.53 |
|
技術(shù)問題 |
38.12 |
23.79 |
21.32 |
39.32 |
34.30 |
49.47 |
27.34 |
|
市場問題 |
8.59 |
14.10 |
18.27 |
6.84 |
10.14 |
7.37 |
7.91 |
|
管理問題 |
22.61 |
17.40 |
9.14 |
15.81 |
37.44 |
10.53 |
21.94 |
|
政策因素 |
7.19 |
7.49 |
5.75 |
7.05 |
3.87 |
14.74 |
8.28 |
|
合計 |
100 |
100 |
100 |
100 |
100 |
100 |
100 |
2.各行業(yè)成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
從2016年各行業(yè)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果所占比例來看，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，金融業(yè)、制造業(yè)成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用比例較高，分別為85.00%、77.36%和76.01%；采礦業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)的這一比例在60%-70%之間；電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，建筑業(yè)，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，住宿和餐飲業(yè)等行業(yè)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例居于50%-60%之間；而其他行業(yè)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例在50%以下（見附表11）。
各行業(yè)應(yīng)用技術(shù)成果未應(yīng)用的情況是，在國際組織、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、衛(wèi)生和社會工作等行業(yè)未應(yīng)用的成果所占比例相對較高，分別達(dá)到：16.67%，12.62%，8.04%（見附表11）。
從成果未應(yīng)用的主要原因來看，國際組織是技術(shù)問題和市場問題；科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)主要是管理問題和技術(shù)問題，這兩個因素導(dǎo)致未應(yīng)用或停用的該行業(yè)成果所占比例達(dá)67.47%；衛(wèi)生和社會工作主要是技術(shù)問題和資金問題，所占比例分別為39.03%和28.21%（見附表12）。
3.高新技術(shù)領(lǐng)域成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
2016年高新技術(shù)領(lǐng)域成果中，先進(jìn)制造領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例最高，達(dá)到78.62%；新材料，新能源與節(jié)能領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例在60%-70%之間，分別為65.83%和61.56%；電子信息，環(huán)境保護，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，航空航天的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例在50%-60%之間，分別為：57.74%、53.67%、51.75%、50.00%。其它高新技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果比例不足50%，其中，生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械最低，比例為32.99%（見附表11）。
對高新技術(shù)領(lǐng)域成果應(yīng)用上存在的問題進(jìn)行分析，核應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域的未應(yīng)用成果比例最高，達(dá)到25.45%。此外，生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械，現(xiàn)代交通，航空航天，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，地球、空間和海洋領(lǐng)域的小批量使用或小范圍應(yīng)用的成果比例也較高，超過30%，分別達(dá)到44.08%、34.90%、33.33%、32.80%、31.15%（見附表11）。
從成果未應(yīng)用的主要原因來看，核應(yīng)用技術(shù)主要是管理問題；電子信息，先進(jìn)制造，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，地球、空間與海洋領(lǐng)域成果未應(yīng)用或停用的最主要原因是資金問題，航空航天，新材料，生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械領(lǐng)域的成果未應(yīng)用或停用的最主要原因則是技術(shù)問題（見附表12）。
4.不同類型單位成果應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
從成果完成單位的類型上看，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果中，企業(yè)所占的比例最高，為72.59%；醫(yī)療機構(gòu)所占的比例最低，為25.19%（見附表11）。
分析各類型成果完成單位的成果未應(yīng)用或應(yīng)用后停用的原因，大多集中在技術(shù)問題和資金問題上。大專院校的資金問題所占比例最高，為41.85%，其次是技術(shù)問題，占28.18%；獨立科研機構(gòu)成果未應(yīng)用或應(yīng)用后停用的原因主要是技術(shù)問題，占34.66%，其次是管理問題，占33.07%；醫(yī)療機構(gòu)成果未應(yīng)用或應(yīng)用后停用的第一影響因素是技術(shù)問題，占40.74%，其次是資金問題，占27.59%。影響企業(yè)科技成果應(yīng)用的原因比較分散，資金問題、技術(shù)問題、市場問題和政策因素都占有大致相當(dāng)?shù)谋壤ㄒ姼奖?2）。
分析不同類型企業(yè)科技成果未應(yīng)用或停用的原因，有以下幾個特點：資金問題是有限責(zé)任公司中成果未應(yīng)用或停用的第一影響因素；技術(shù)問題在港、澳、臺商投資企業(yè)，股份合作企業(yè)和私營企業(yè)這幾個類型的企業(yè)中表現(xiàn)比較突出；市場問題集中在股份有限公司和國有企業(yè)；政策因素在集體企業(yè)和股份合作企業(yè)中的影響比較突出；管理問題在聯(lián)營企業(yè)和股份合作企業(yè)中影響比較大（見附表12）。
二、不同課題來源成果的應(yīng)用情況
將2016年登記的應(yīng)用技術(shù)成果按照課題來源劃分為政府項目和社會項目，其中，政府項目成果指來源于國家計劃、部門計劃、地方計劃、部門基金和地方基金的成果；社會項目成果指來源于國際合作、橫向委托、民間基金、自選課題及其他來源的成果。
2016年登記到國家科技成果庫中的應(yīng)用技術(shù)成果共45653項（不含涉密等方面的成果，故小于全國登記的應(yīng)用技術(shù)成果總數(shù)），其中，來自于政府項目所占比例為47.49%，與上年相比下降0.19個百分點，來自于社會項目的成果比例同比上升至52.51%。
1.政府項目成果的應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
在21680項政府項目中，合計已轉(zhuǎn)讓企業(yè)2655家，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入52.49億元，平均每項成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入水平約為24.21萬元。在轉(zhuǎn)讓的企業(yè)數(shù)量方面，地方計劃項目成果最多，多于國家計劃和部門計劃。平均每項成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入，國家科技計劃項目成果最高，遠(yuǎn)高于部門計劃和地方計劃。基金項目科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化處于較低水平（見表3-5）。
表3-5 2016年政府項目成果的應(yīng)用情況統(tǒng)計
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課題來源 |
應(yīng)用技術(shù)成果數(shù)（項） |
已轉(zhuǎn)讓企業(yè)（家） |
技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入（萬元） |
平均每項成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入（萬元/項） |
|
政府項目 |
國家計劃 |
4024 |
947 |
191184 |
47.51 |
|
部門計劃 |
3227 |
213 |
32462 |
10.06 |
|
|
地方計劃 |
12622 |
1349 |
293532 |
23.26 |
|
|
部門基金 |
410 |
80 |
2705 |
6.60 |
|
|
地方基金 |
1397 |
66 |
5012 |
3.59 |
|
|
合計 |
21680 |
2655 |
524895 |
24.21 |
政府項目中，從國家科技成果庫中統(tǒng)計出1713項科技成果未應(yīng)用或停用。對這些項目未應(yīng)用或停用的原因進(jìn)行分析得出，各種因素對政府項目成果未應(yīng)用原因都有一定影響，其中，部門計劃、地方計劃、部門基金、地方基金項目成果未應(yīng)用或停用的原因中技術(shù)問題和資金問題是最主要的兩個原因，二者合計所占比重達(dá)到50%-71%；此外，國家科技計劃項目成果未應(yīng)用或停用的原因主要是技術(shù)問題和管理問題，分別占32.81%、25.10%；市場問題、政策因素對各類政府項目成果未應(yīng)用或停用原因相對影響較?。ㄒ姳?-6）。
表3-6 2016年政府項目成果未應(yīng)用或應(yīng)用后停用的原因比例分布（%）
|
課題來源 |
資金問題 |
技術(shù)問題 |
市場問題 |
管理問題 |
政策因素 |
|
國家科技計劃 |
22.01 |
32.81 |
13.90 |
25.10 |
6.18 |
|
部門計劃 |
24.61 |
28.27 |
12.05 |
24.08 |
10.99 |
|
地方計劃 |
32.09 |
33.90 |
10.52 |
16.47 |
7.02 |
|
部門基金 |
32.84 |
37.31 |
7.46 |
19.40 |
2.99 |
|
地方基金 |
27.20 |
35.63 |
11.88 |
21.84 |
3.45 |
2.社會項目成果的應(yīng)用情況及未應(yīng)用的原因
在23973個社會項目成果中，共轉(zhuǎn)讓企業(yè)1947家，獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入28.42億元，平均每項成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入11.86萬元。其中，自選課題應(yīng)用技術(shù)成果數(shù)量最多，其產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用也占據(jù)主導(dǎo)地位。從單個成果的轉(zhuǎn)讓收入水平來看，國際合作項目大大高于其他社會項目的科技成果，達(dá)到平均每項成果108.62萬元（見表3-7）。
表3-7 2016年社會項目成果的應(yīng)用情況統(tǒng)計
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課題來源 |
應(yīng)用技術(shù)成果數(shù)（項） |
技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入（萬元） |
已轉(zhuǎn)讓企業(yè)（家） |
平均每項成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入（萬元/項） |
|
社會項目 |
國際合作 |
65 |
7060 |
14 |
108.62 |
|
橫向委托 |
525 |
12399 |
326 |
23.62 |
|
|
民間基金 |
33 |
5 |
1 |
0.15 |
|
|
自選課題 |
19360 |
226033 |
1380 |
11.68 |
|
|
其他 |
3990 |
38743 |
226 |
9.71 |
|
|
合計 |
23973 |
284240 |
1947 |
11.86 |
社會項目中，從國家科技成果庫中統(tǒng)計出811項科技成果未應(yīng)用或停用，對這些項目進(jìn)行分析得出，制約各類社會項目科技成果轉(zhuǎn)化的因素各有不同。國際合作項目成果未應(yīng)用或停用原因全是技術(shù)問題；橫向委托成果主要是管理問題；民間基金成果主要是市場問題和資金問題；自選課題首先是資金問題，其次是管理問題（見表3-8）。
表3-8 2016年社會項目成果未應(yīng)用或應(yīng)用后停用的原因比例分布（%）
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課題來源 |
資金問題 |
技術(shù)問題 |
市場問題 |
管理問題 |
政策因素 |
|
國際合作 |
0.00 |
100.00 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
|
橫向委托 |
5.26 |
21.05 |
26.32 |
31.58 |
15.79 |
|
民間基金 |
50.00 |
0.00 |
50.00 |
0.00 |
0.00 |
|
自選課題 |
38.20 |
14.26 |
14.26 |
25.88 |
7.40 |
|
其他 |
19.46 |
57.47 |
6.33 |
11.31 |
5.43 |
三、不同課題來源成果的推廣形式
1.政府項目成果的推廣形式
各類政府項目科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式是自我轉(zhuǎn)化和合作轉(zhuǎn)化，所占比例二者之和接近或超過90%，所有項目成果自我轉(zhuǎn)化比例超過合作轉(zhuǎn)化。技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可所占比例較低，占比在5%-14%之間（見圖3-3）。
2.社會項目成果的推廣形式
社會項目以技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可方式轉(zhuǎn)化的比例較低。自選課題項目主要以自我轉(zhuǎn)化方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，所占比例為81.53%。民間基金和國際合作項目成果的自我轉(zhuǎn)化比例超過合作轉(zhuǎn)化，而橫向委托項目成果的合作轉(zhuǎn)化比例超過自我轉(zhuǎn)化，60%以上的橫向委托項目以合作轉(zhuǎn)化方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。（見圖3-4）。
四、應(yīng)用技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓情況
在2016年全國登記的51728項應(yīng)用技術(shù)成果中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的成果數(shù)為29805項。獲得經(jīng)濟效益的成果為14821項，占全部應(yīng)用技術(shù)成果的28.65%。已轉(zhuǎn)化項目數(shù)10757項，占全部應(yīng)用技術(shù)成果的20.80%。自我轉(zhuǎn)化形成的累積總收入26873.01億元；合作轉(zhuǎn)化收入4250.58億元，其中：技術(shù)入股股權(quán)折價269.05億元；技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可收入81.60億元，其中，知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入20.18億元（見附表2）。
（注：1.科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入是指非自我轉(zhuǎn)化性質(zhì)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，受讓單位支付的全部技術(shù)轉(zhuǎn)讓費用。由于科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓可能歷時數(shù)年，這些數(shù)據(jù)僅反映截止目前成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓的累計收入情況，不完全反映當(dāng)年的收入情況。2.知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入系指專利、著作權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密等的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入。3.由于科技保密等原因，部分應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化情況未做統(tǒng)計，故上述統(tǒng)計結(jié)果比實際情況要偏低。）
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