云南省科學技術廳公告

第46號

 《云南省科技廳科技計劃項目管理辦法（試行）》已經(jīng)2017年4月19日云南省科技廳深改領導小組會議通過，并經(jīng)省法制辦審核備案(備案號：1422號)，現(xiàn)予以公布，自2017年8月20日起實施。

 

2017年7月20日

  

云南省科技廳科技計劃項目管理辦法（試行）

 

第一章 總則

第一條 為規(guī)范云南省科學技術廳（以下簡稱省科技廳）財政科技計劃項目（以下簡稱項目）管理，建立和完善科學的項目管理機制，提高項目管理和實施成效，根據(jù)《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《云南省人民政府關于改進加強科研項目和資金管理的實施意見》（云政發(fā)〔2015〕45號）、《云南省人民政府關于印發(fā)云南省財政科技計劃(專項、基金等)?管理改革方案的通知》(云政發(fā)〔2016〕21號)等有關規(guī)定，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于省科技廳以省級財政科技經(jīng)費予以支持或以科技政策調控、引導，由符合條件的單位承擔，在一定時限內實施的科學技術研究開發(fā)活動。

第三條 項目管理遵循依法行政、明確職責、管理公開、精簡高效的原則。

第二章 責任主體與職責

第四條 項目管理中的責任主體分為五類：

（一）省科技廳

（二）項目推薦部門

（三）項目承擔單位

（四）項目負責人

（五）專業(yè)機構

第五條 省科技廳的基本職責是：

（一）項目組織、管理、服務、監(jiān)督和評價；

（二）對項目推薦部門、項目承擔單位、項目負責人、專業(yè)機構進行分類指導；

（三）對專業(yè)機構進行工作評估和監(jiān)督；

（四）協(xié)調解決項目管理中的其他事項。

第六條 項目推薦部門是指具有項目推薦和管理職能的部門(機構)。主要包括州市科技主管部門，省直委辦廳局、省屬事業(yè)單位、省屬企業(yè)、中央駐滇單位、國家級開發(fā)區(qū)管委會等所屬科技管理部門(機構)。其他申請作為項目推薦部門的單位，需向省科技廳提出書面申請，經(jīng)省科技廳審核確認。

項目推薦部門的基本職責是：

（一）協(xié)助省科技廳或省科技廳委托的專業(yè)機構工作，負責本地區(qū)、本單位項目審核、推薦和管理工作；

（二）對項目承擔單位和項目負責人進行指導、監(jiān)督和服務；

（三）協(xié)調解決項目實施中的困難和問題。

第七條 項目承擔單位必須在云南省依法注冊，具有獨立法人資格，能承擔相應法律責任。

項目承擔單位的基本職責是：

（一）承擔項目實施的法人責任，負責項目實施管理，對完成項目內容、實現(xiàn)目標任務負責；

（二）落實項目相關保障條件，解決項目實施中的問題和困難；

（三）負責項目經(jīng)費、科研成果、知識產(chǎn)權、資產(chǎn)等管理工作；

（四）按要求提交驗收申請及驗收材料。完成科技報告、項目資料呈交等工作；

（五）接受省科技廳、項目推薦部門和省科技廳委托的專業(yè)機構的指導和監(jiān)督。

第八條 項目負責人是項目組織實施的直接責任人，承擔項目組織、協(xié)調、執(zhí)行等具體工作。

項目負責人的基本職責是：

（一）擬定項目實施方案，安排研究任務分工，檢查、督促項目執(zhí)行進度和質量；

（二）按時組織完成項目合同書規(guī)定的階段目標任務，及時報送階段性成果、重要進展和科技報告等，報告影響項目實施的重大問題及事項。

第九條　專業(yè)機構是受省科技廳委托，開展項目管理、科技評估、監(jiān)督和服務工作的機構。

專業(yè)機構的基本職責是：

（一）接受省科技廳的指導和監(jiān)督，完成省科技廳委托的工作，為項目管理提供支撐；

（二）建立健全項目管理、經(jīng)費管理、監(jiān)督評估、專家履職盡責情況等服務工作制度，開展項目過程管理服務；

（三）落實科技報告制度，加強知識產(chǎn)權管理，開展項目成果匯交，負責項目資料歸檔；

（四）受理各方對項目過程管理中所涉及的單位、參與人員和專家的異議、申訴和投訴、舉報，及時按相關規(guī)定處理反饋，并開展信用記錄；

（五）及時向省科技廳報告項目過程管理中出現(xiàn)的重大問題，提出處置的意見建議；

（六）開展相關領域科技發(fā)展動向跟蹤調研和發(fā)展戰(zhàn)略研究，提出科技發(fā)展意見建議；

（七）堅持“公平、公正和公開”原則，提供優(yōu)質、高效的服務。

第三章 申報與立項

第十條 省科技廳根據(jù)全省經(jīng)濟社會發(fā)展需要和科技創(chuàng)新規(guī)劃部署，結合年度工作重點，組織研究、編制并發(fā)布項目申報指南。

指南發(fā)布到項目申報受理截止，時間不少于50天。

第十一條 項目一般采用申報評審制方式立項；下放管理權限的項目采取備案制方式立項；符合招標條件的，采用招標方式立項。

第十二條 申報項目應當符合以下基本條件：

（一）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和我省科技創(chuàng)新規(guī)劃部署；

（二）符合省科技計劃項目申報指南要求；

（三）項目實施期限一般不超過3年。

第十三條 項目申報單位應當符合以下基本條件：

（一）上年度有研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出，并達到或接近相關規(guī)定要求；

（二）在所申報項目領域，具有一定研發(fā)優(yōu)勢和工作基礎；

（三）具有健全的內控制度、規(guī)范的會計核算制度和完成項目所需的組織管理能力；

（四）近3年內無不良信用記錄；

（五）近一年內無重大責任事故和可能影響項目實施的法律糾紛。

第十四條 申請項目應當提供以下材料：

（一）云南省科技計劃項目可行性研究報告（申請書）；

（二）云南省科技計劃項目經(jīng)費預算書（申請書）；

（三）相關附件。

第十五條 項目申報實行網(wǎng)絡申報，集中受理。

項目申報單位通過云南省科技計劃項目管理信息系統(tǒng)，向其項目推薦部門逐級申報，經(jīng)審核同意后，打印紙質材料同步報送省科技廳政務服務窗口。

涉密項目按照省科技廳涉密科技計劃項目管理規(guī)定執(zhí)行，不通過網(wǎng)絡申報和政務服務窗口受理。

第十六條 省科技廳政務服務窗口對項目申報材料進行完整性、規(guī)范性審查，合格的予以受理，不合格的退回申報單位。

第十七條 申報評審制項目，按下列程序組織遴選。

（一）省科技廳分管業(yè)務部門或省科技廳委托的專業(yè)機構負責組織項目初審工作，初審結果通過信息管理系統(tǒng)進行公開；

（二）省科技廳綜合計劃管理部門或省科技廳委托的專業(yè)機構組織項目評審，在分管業(yè)務部門提出立項建議或進行合規(guī)性審查后，提出進入項目庫建議；

（三）省科技廳廳務會審定（審議）項目入庫建議。資助額度達規(guī)定數(shù)額的項目，再經(jīng)省科技廳黨組會議審定。

（四）省科技廳通過信息管理系統(tǒng)，對審定項目進行公示后，納入項目庫。

第十八條 備案制項目，由項目推薦部門按相應管理辦法組織遴選，原則上再由省科技廳分管部門審核提出進入項目庫建議，經(jīng)省科技廳廳務會（黨組會）審定，通過信息管理系統(tǒng)公示后，納入項目庫。

第十九條 省科技廳科學合理建立項目庫，項目庫實行動態(tài)管理。

第二十條 省科技廳按財政年度預算要求，從項目庫中遴選項目編制年度預算，建立預算庫。

第二十一條 省科技廳根據(jù)年度工作重點和財政年度預算執(zhí)行要求，從預算庫中分批編制年度科技計劃，完成會簽、報批等程序，正式下達立項通知。

第四章 實施與管理

第二十二條 在項目及經(jīng)費通知下達后2個月內，項目推薦部門、承擔單位應與省科技廳或受省科技廳委托的管理部門或專業(yè)機構，就項目目標、研發(fā)內容、考核指標、經(jīng)費預算、進度計劃、實施期限、廉政承諾、科技報告等內容進行約定，正式簽訂項目合同書，并及時進行技術合同登記。

第二十三條 項目實行定期報告制度。項目承擔單位應于每年11月30日前，向項目推薦部門、省科技廳或省科技廳委托的專業(yè)機構提交項目執(zhí)行情況報告。按要求呈交科技報告。

提交報告情況作為項目驗收評價的重要依據(jù)。

第二十四條 項目執(zhí)行期間，合同書內容原則上不得調整。

確需調整項目合同書內容的，由承擔單位提出書面申請，經(jīng)項目推薦部門審核，報省科技廳審批。合同書內容調整幅度較大的項目，須重新簽訂項目合同書后。

第二十五條 發(fā)生以下情形之一的，可以調整項目合同書內容。

（一）技術、市場等發(fā)生較大變化，項目原定目標及實現(xiàn)路徑需要適當修改的；

（二）項目負責人因工作變動、出國(境)、傷病及其他原因，導致需要變更的；

（三）項目執(zhí)行期限內因客觀原因不能完成目標任務，需要延期的；

（四）其他不可抗拒原因需變更合同書內容的。

第二十六條 項目執(zhí)行期變更，應在到期前3個月提出，延長期限不得超過1年，最多延期1次。項目負責人變更，新任負責人需具備相應的專業(yè)技術能力和資格。

第二十七條 出現(xiàn)下列情形之一的，項目應予以終止。

（一）因現(xiàn)有水平和條件限制，項目不能正常實施或難以完成合同書考核指標的；

（二）因承擔單位發(fā)生重大經(jīng)營困難，或兼并、重組、改制等原因，不能繼續(xù)實施的；

（三）因主觀原因導致項目進度嚴重滯后，執(zhí)行期過半基本沒有實施項目的；

（四）因項目研究開發(fā)的關鍵技術已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等，項目研究開發(fā)工作喪失必要性的；

（五）有嚴重知識產(chǎn)權糾紛或者侵權行為，存在知識產(chǎn)權風險的；

（六）因承擔單位、項目負責人在項目研究開發(fā)、經(jīng)費使用、科研誠信、社會信用等方面出現(xiàn)違紀違法行為，項目面臨重大風險的；

（七）承擔單位單方面變更合同書內容，或不按合同書要求組織實施項目的；

（八）項目執(zhí)行期延期期滿后仍未完成，或者執(zhí)行期滿，3個月后無故不申請驗收的；

（九）依據(jù)抽查評估結果或其他按規(guī)定應予終止的。

第五章 驗收與評價

第二十八條 項目實施完成后，應當進行驗收。項目驗收以合同書、實施過程中經(jīng)省科技廳批準的調整內容為依據(jù)，對項目實施的組織管理、目標任務完成和經(jīng)費使用情況等進行綜合考核評價。驗收的主要內容有：

（一）合同書規(guī)定的研究開發(fā)內容和技術經(jīng)濟指標的完成情況；

（二）項目知識產(chǎn)權（包括技術標準）的獲得、保護和管理情況；

（三）項目經(jīng)費使用的合理性、規(guī)范性；

（四）項目驗收材料的完備性、規(guī)范性；

（五）項目組人員履職情況和人才培養(yǎng)情況；

（六）項目執(zhí)行的總體質量和效益。

第二十九條 承擔單位應當在項目執(zhí)行期滿3個月內，向項目推薦部門提出驗收申請，并提交驗收材料。項目推薦部門審查通過后，向省科技廳、受省科技廳委托的項目推薦部門或專業(yè)機構申請驗收。

省科技廳對通過驗收的項目發(fā)放驗收證書。

第三十條 申請項目驗收應提供以下基本材料：

（一）合同書；

（二）項目執(zhí)行情況總結報告；

（三）項目經(jīng)費決算報告，重大項目應當提供會計師事務所的審計報告；

（四）科技報告收錄證明、技術合同登記號、成果登記等相關附件。

第三十一條 存在下列情形之一的，不予通過驗收：

（一）未按合同書規(guī)定完成預定的目標、任務的；

（二）實施過程中出現(xiàn)重大問題，未能解決和做出說明，或研究開發(fā)過程及結果等存在糾紛尚未解決的；

（三）預算執(zhí)行和調整不符合規(guī)定，或者財政經(jīng)費使用不符合規(guī)定要求的；

（四）提供虛假驗收材料的；

（五）其他不符合通過驗收情形的。

第三十二條 項目驗收工作可根據(jù)項目特點，采取專家組會議評價、網(wǎng)絡評價、實地考核評價等多種方式進行。驗收應當形成驗收意見，并對是否通過驗收給出明確結論。

第三十三條 項目實施形成的知識產(chǎn)權、技術標準和獲獎成果、登記成果等，作為項目評價的重要依據(jù)。涉密成果按照省科技廳涉密科技計劃項目管理規(guī)定管理。

省科技廳鼓勵、支持采取多種方式進行科技成果的轉移轉化。

第三十四條 項目通過驗收后，承擔單位應按照省科技報告制度的要求，及時提交科技報告。

第三十五條 省科技廳分管業(yè)務部門或省科技廳委托的專業(yè)機構負責項目科技檔案歸檔工作。

第六章　監(jiān)督與處置

第三十六條 省科技廳分管業(yè)務部門負責項目的實施管理工作，進行全過程的跟蹤指導服務。

第三十七條 省科技廳采取中期檢查評估方式，對在研項目組織開展檢查評估。檢查對象隨機抽取，檢查評估結果對社會公開。在項目執(zhí)行期內，檢查評估原則上不超過1次。

第三十八條 省科技廳建立科技計劃項目信用管理制度，對科技計劃項目相關責任主體在項目申報、立項、實施、驗收、獎勵和咨詢評審評估等全過程進行信用記錄和信用評價，并將其信息作為相關工作的決策依據(jù)。

第三十九條 終止實施的項目，省科技廳向承擔單位下達終止通知，收回尚未使用和使用不符合規(guī)定的財政經(jīng)費。

對承擔單位拒不退回經(jīng)費的，省科技廳通過司法途徑收回財政經(jīng)費。

第四十條 對不予通過驗收的項目，按以下方式處置：

（一）研發(fā)工作基本完成，項目承擔單位已積極主動采取措施，但因客觀原因，導致項目未能達到合同書規(guī)定的目標和技術經(jīng)濟指標的，收回項目結余的財政經(jīng)費。

（二）因承擔單位、項目負責人不積極主動實施項目，或弄虛作假企圖驗收的，全額收回所安排的財政經(jīng)費。

第四十一條 省科技廳嚴肅追究項目承擔單位和項目負責人的違規(guī)違紀行為。有違法行為的，依法移交司法機關追究法律責任。

有下列情形之一的，視情節(jié)輕重，給予通報批評、終止項目實施、取消項目承擔單位和項目負責人3年以內項目申報資格、納入省科技計劃項目嚴重失信行為記錄名單。

（一）弄虛作假申報項目，有套取、騙取財政經(jīng)費等行為；

（二）項目財政經(jīng)費使用不符合規(guī)定要求，有截留、挪用、擠占、私分等行為；

（三）在項目評審、實施和驗收等各工作環(huán)節(jié)，存在弄虛作假、徇私舞弊、剽竊他人科技成果等科研不端行為，或存在操縱專家、專業(yè)機構等行為；

（四）不按要求接受監(jiān)督檢查，或對檢查反饋意見整改不及時、不到位；

（五）項目組織實施中，有失職、瀆職等行為；

（六）終止項目后不按要求退回財政經(jīng)費；

（七）項目執(zhí)行期滿3個月后無故不申請驗收，或不按要求進行技術合同登記、提交年度執(zhí)行情況、成果登記、科技報告；

（八）其他應予追究責任的違規(guī)、違紀和違法行為。

第七章 附則

第四十二條 本辦法由省科技廳負責解釋。

第四十三條 本辦法自2017年8月20日起施行，有效期至2020年8月20日。2006年4月30日發(fā)布的《云南省科技計劃項目管理辦法（暫行）》（省科技廳公告第1號）同時廢止。