關(guān)于印發(fā)《山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟管理辦法（試行）》的通知

晉科創(chuàng)發(fā)〔2017〕142號(hào)

各市科技局，省直有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

為建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，提高我省產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，根據(jù)《“十三五”國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程規(guī)劃》（國(guó)科發(fā)創(chuàng)〔2017〕104號(hào)）、《山西省關(guān)于貫徹落實(shí)<國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要>的實(shí)施方案》（晉發(fā)〔2017〕18號(hào)）等有關(guān)文件規(guī)定和國(guó)家科技體制改革有關(guān)精神，結(jié)合我省實(shí)際，省科學(xué)技術(shù)廳組織制定了《山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟管理辦法（試行）》，經(jīng)2017年11月24日廳辦公會(huì)研究通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：《山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟管理辦法（試行）》

山西省科學(xué)技術(shù)廳

2017年12月28日

山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，提高我省產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，根據(jù)《“十三五”國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程規(guī)劃》（國(guó)科發(fā)創(chuàng)〔2017〕104號(hào)）、《山西省關(guān)于貫徹落實(shí)<國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要>的實(shí)施方案》（晉發(fā)〔2017〕18號(hào)）等有關(guān)文件規(guī)定和國(guó)家科技體制改革有關(guān)精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)盟），是指由企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障而形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。

第三條 聯(lián)盟以改造提升傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制集聚創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等在戰(zhàn)略層面有效結(jié)合，形成一批引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的新型研發(fā)組織，共同突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸，打通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化通道，全面提升產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力。

第二章 組建聯(lián)盟的原則和條件

第四條 組建聯(lián)盟的原則：

（一）聯(lián)盟構(gòu)建要堅(jiān)持自愿原則，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，突出產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，突破行政區(qū)劃界限。

（二）聯(lián)盟構(gòu)建要符合我省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策導(dǎo)向。

（三）推動(dòng)聯(lián)盟構(gòu)建要有序開展，防止脫離產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在需求的“拉郎配”和缺乏聯(lián)盟成員單位自主投入的形式主義，防止地區(qū)分割、封閉發(fā)展和各種形式的壟斷。

第五條 組建聯(lián)盟的成員單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）聯(lián)盟牽頭單位應(yīng)是在山西省內(nèi)注冊(cè)的獨(dú)立法人單位，其整體技術(shù)水平在省內(nèi)本行業(yè)內(nèi)居于領(lǐng)先水平以上，具備較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力，能夠集聚相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源，支撐和引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，具有較強(qiáng)的輻射帶動(dòng)作用或發(fā)展?jié)摿Α?span lang="EN-US">

在同等條件下，優(yōu)先支持具備一定規(guī)模和較強(qiáng)研發(fā)實(shí)力的企業(yè)作為牽頭單位申報(bào)的聯(lián)盟。鼓勵(lì)有條件的聯(lián)盟進(jìn)行法人登記。

（二）聯(lián)盟要由具有較高研發(fā)水平的企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等多個(gè)產(chǎn)學(xué)研獨(dú)立法人單位組成。

鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)、科技中介機(jī)構(gòu)、營(yíng)銷機(jī)構(gòu)等加入聯(lián)盟，在互贏互利的前提下向聯(lián)盟成員提供多樣化的支持和服務(wù)，促進(jìn)聯(lián)盟形成分工合理的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈。鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研單位加入聯(lián)盟。

（三）聯(lián)盟核心成員不能少于十家，聯(lián)盟成員總數(shù)一般不超過三十家。

第六條 聯(lián)盟成員應(yīng)當(dāng)簽署具有法律約束力的聯(lián)盟協(xié)議，協(xié)議中要有明確的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)分工，明晰各聯(lián)盟成員的責(zé)權(quán)利。聯(lián)盟協(xié)議必須由成員單位法定代表人共同簽署、蓋章后方能生效。

第七條 聯(lián)盟組織一般由理事會(huì)、專家咨詢委員會(huì)和常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)組成，建立決策、咨詢和運(yùn)行等有效的決策與執(zhí)行機(jī)制，明確聯(lián)盟對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的主體。聯(lián)盟常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)設(shè)立在聯(lián)盟牽頭單位內(nèi)，有固定辦公場(chǎng)所，配備專職人員，負(fù)責(zé)聯(lián)盟有關(guān)日常事務(wù)。

第八條 聯(lián)盟要建立經(jīng)費(fèi)籌集和使用的長(zhǎng)效機(jī)制。對(duì)聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)要制定相應(yīng)的內(nèi)部管理辦法，并建立經(jīng)費(fèi)使用的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。聯(lián)盟可委托常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)依托單位管理聯(lián)盟經(jīng)費(fèi)。聯(lián)盟中政府資助經(jīng)費(fèi)的使用要按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并接受有關(guān)部門的監(jiān)督。

第九條 聯(lián)盟要建立利益保障機(jī)制。聯(lián)盟研發(fā)項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)事先通過協(xié)議明確權(quán)利歸屬、許可使用和轉(zhuǎn)化收益分配的辦法，要強(qiáng)化違約責(zé)任追究，保障聯(lián)盟成員的合法權(quán)益，避免個(gè)別成員單位的無(wú)效參與。

第十條 聯(lián)盟應(yīng)積極與外部組織開展交流與合作，設(shè)立開放課題并鼓勵(lì)聯(lián)盟成員單位積極參與。建立科學(xué)合理的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，根據(jù)聯(lián)盟發(fā)展目標(biāo)和技術(shù)創(chuàng)新需求動(dòng)態(tài)調(diào)整、增減聯(lián)盟成員單位。

第三章 聯(lián)盟的申請(qǐng)和認(rèn)定

第十一條 山西省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)省級(jí)聯(lián)盟的認(rèn)定、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作，研究聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的相關(guān)政策和制度，為聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展創(chuàng)造條件，提供支持。其具體職責(zé)為：

（一）根據(jù)國(guó)家及我省相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，研究并編制聯(lián)盟年度申報(bào)指南，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導(dǎo)各聯(lián)盟構(gòu)建工作；

（二）省科學(xué)技術(shù)廳（或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)聯(lián)盟的認(rèn)定和過程管理等工作，組織開展聯(lián)盟年度考核、推廣聯(lián)盟工作經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)我省聯(lián)盟與省內(nèi)外以及國(guó)家相應(yīng)聯(lián)盟、組織進(jìn)行交流合作；

（三）推薦申報(bào)國(guó)家級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（試點(diǎn)）。

第十二條 申請(qǐng)認(rèn)定省級(jí)聯(lián)盟，需按照聯(lián)盟運(yùn)維方式運(yùn)行一年以上，根據(jù)聯(lián)盟年度申報(bào)指南要求，采取自愿申請(qǐng)的方式。符合省級(jí)聯(lián)盟條件的，申報(bào)材料由聯(lián)盟牽頭單位通過組織單位審核后報(bào)省科學(xué)技術(shù)廳（或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)）。省科學(xué)技術(shù)廳采取分階段集中評(píng)審的方式進(jìn)行認(rèn)定。

第十三條  申請(qǐng)認(rèn)定省級(jí)聯(lián)盟，應(yīng)提交以下材料：

（一）《山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟申請(qǐng)表》；

（二）《山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟協(xié)議書》；

（三）山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組建的必要性、可行性論證報(bào)告；

（四）理事會(huì)、專家咨詢委員會(huì)、常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)人員名單；

（五）《山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟章程》；

（六）聯(lián)盟運(yùn)行一年以上相關(guān)證明材料及運(yùn)行體制機(jī)制和組織架構(gòu)情況；

（七）聯(lián)盟成員單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、單位簡(jiǎn)介、近三年經(jīng)營(yíng)狀況及聯(lián)盟相關(guān)管理制度等證明材料。

上述材料經(jīng)組織單位審核后，報(bào)省科學(xué)技術(shù)廳（或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)）。

第十四條 省科學(xué)技術(shù)廳（或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)）對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查、組織專家評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)考察，根據(jù)專家建議對(duì)同一領(lǐng)域申報(bào)的聯(lián)盟可進(jìn)行優(yōu)化、整合或擇優(yōu)認(rèn)定。符合認(rèn)定條件的聯(lián)盟經(jīng)省科學(xué)技術(shù)廳辦公會(huì)研究，在省科學(xué)技術(shù)廳網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為7天，公示期滿無(wú)異議后認(rèn)定為山西省省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。

第四章 聯(lián)盟的職責(zé)

第十五條 聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)開展聯(lián)合攻關(guān)和技術(shù)研發(fā)。開展產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略研究與發(fā)展規(guī)劃制定工作，廣泛聚集產(chǎn)學(xué)研等創(chuàng)新資源，建立實(shí)質(zhì)性的聯(lián)合技術(shù)研發(fā)運(yùn)行機(jī)制，攻克制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性、關(guān)鍵、核心技術(shù)難題，提升產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率。

第十六條 聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)建立公共技術(shù)平臺(tái)、資源共享平臺(tái)和信息交流平臺(tái)。促進(jìn)共性技術(shù)開發(fā)，統(tǒng)一協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)科技資源，實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟創(chuàng)新資源的共享和有效利用，提高創(chuàng)新資源利用效率，依據(jù)聯(lián)盟協(xié)議進(jìn)行技術(shù)共享。

第十七條 聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)建立有效的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理平臺(tái)，積極促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，實(shí)施能較快形成較大產(chǎn)業(yè)規(guī)模或顯著提升相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力的項(xiàng)目,加速科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,提升相關(guān)產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力。

第十八條 聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)培育形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，積極參與相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂或修訂工作。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、許可使用和轉(zhuǎn)化收益分配的機(jī)制，推進(jìn)價(jià)值鏈向高端發(fā)展，提升我省相關(guān)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

第十九條 聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國(guó)際和國(guó)內(nèi)交流。積極開展國(guó)際國(guó)內(nèi)交流合作。引進(jìn)一流人才、聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新型人才和實(shí)用型人才，促進(jìn)聯(lián)盟科技人員交流互動(dòng)，探索建立長(zhǎng)效的人員引進(jìn)和交流機(jī)制，增強(qiáng)聯(lián)盟的創(chuàng)新活力，為產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新提供人才支撐。

第五章 聯(lián)盟支持政策

第二十條 積極營(yíng)造有利于聯(lián)盟發(fā)展的政策環(huán)境，研究制定支持和規(guī)范聯(lián)盟發(fā)展的政策措施，加大對(duì)聯(lián)盟的支持力度，引導(dǎo)聯(lián)盟發(fā)展成為新型研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化組織。對(duì)在我省新認(rèn)定的國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟及試點(diǎn), 獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。對(duì)新認(rèn)定且運(yùn)行情況良好的省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬(wàn)元。

第二十一條 支持聯(lián)盟圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。對(duì)聯(lián)盟成員單位聯(lián)合申報(bào)的項(xiàng)目，同等條件下予以優(yōu)先支持。

第二十二條 支持聯(lián)盟開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)專項(xiàng)優(yōu)先支持具有產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的聯(lián)盟所申報(bào)的項(xiàng)目。對(duì)開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等公共性服務(wù)工作并取得良好成效或年度考核為優(yōu)秀的聯(lián)盟，通過省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)專項(xiàng)公共性服務(wù)補(bǔ)助，擇優(yōu)立項(xiàng)對(duì)聯(lián)盟牽頭單位給予一定的資金補(bǔ)助。

第二十三條 在聯(lián)盟先行投入的基礎(chǔ)上，省科技計(jì)劃積極采取無(wú)償資助、貸款貼息、后補(bǔ)助等方式支持聯(lián)盟的發(fā)展。聯(lián)盟牽頭單位可聯(lián)合其他成員單位參與投標(biāo)科技重大專項(xiàng)，開展產(chǎn)學(xué)研合作。

第二十四條 支持有條件的聯(lián)盟整合相關(guān)成員單位優(yōu)勢(shì)，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略需求，集成產(chǎn)學(xué)研各方力量建設(shè)國(guó)家和省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心等科技創(chuàng)新平臺(tái)和團(tuán)隊(duì)，針對(duì)學(xué)科發(fā)展前沿和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大科技問題，開展科技創(chuàng)新活動(dòng)。

第二十五條 支持聯(lián)盟開展國(guó)際科技合作，鼓勵(lì)聯(lián)盟成員單位承擔(dān)國(guó)際科技合作項(xiàng)目，建立國(guó)際合作基地，帶動(dòng)相關(guān)企業(yè)、高校及科研院所充分利用國(guó)際科技資源，在更高起點(diǎn)上提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

第二十六條 支持聯(lián)盟組織成員單位申報(bào)軟科學(xué)研究計(jì)劃，深入開展產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究，研究提出我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀、瓶頸及趨勢(shì)，探索創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的體制機(jī)制和模式。

第六章 聯(lián)盟的管理

第二十七條 聯(lián)盟應(yīng)明確目標(biāo)和定位，根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的需求，結(jié)合聯(lián)盟發(fā)展規(guī)劃，研究提出任務(wù)明確、切實(shí)可行的目標(biāo)。

第二十八條 認(rèn)定的聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)在每年年底報(bào)送產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告、年度工作總結(jié)和下年度工作計(jì)劃，經(jīng)組織部門簽署審核意見后報(bào)省科學(xué)技術(shù)廳（或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)）。

第二十九條 省科學(xué)技術(shù)廳依據(jù)指標(biāo)體系對(duì)認(rèn)定的聯(lián)盟進(jìn)行年度考核，考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、較差四類。未提交考核材料或未參加考核的聯(lián)盟，視為自動(dòng)放棄，取消其山西省省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟資格。年度考核較差的聯(lián)盟，根據(jù)專家建議予以整改，整改期限為1年，若年度考核仍為較差，取消其山西省省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟資格。

第三十條 聯(lián)盟名稱、牽頭單位、常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人等重大事項(xiàng)變更時(shí)，應(yīng)通過組織單位審核后，報(bào)省科學(xué)技術(shù)廳（或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)），經(jīng)專家論證后，予以辦理。

第三十一條 聯(lián)盟在運(yùn)行中應(yīng)做到合法守信，對(duì)違反管理辦法的聯(lián)盟，限期進(jìn)行整改，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其山西省省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟資格。涉及違法違規(guī)的，按有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第七章 附則

第三十二條 本辦法自公布之日起施行。

山西省科學(xué)技術(shù)廳辦公室

2017年12月28日印發(fā)