關(guān)于印發(fā)《河北省科技創(chuàng)業(yè)投資和成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理辦法》的通知

冀科辦﹝2018﹞15號(hào)

 

各市（含定州、辛集市）科技局，各國(guó)家級(jí)高新區(qū)管委會(huì)，有關(guān)投資機(jī)構(gòu)：

《河北省科技創(chuàng)業(yè)投資和成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合本地本部門(mén)本單位實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　附件：河北省科技創(chuàng)業(yè)投資和成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理辦法

 

河北省科學(xué)技術(shù)廳

2018年3月14日

 

河北省科技創(chuàng)業(yè)投資和成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理辦法

 

第一章 總則

第一條 為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕53號(hào)）、《中共河北省委、河北省政府關(guān)于加快科技創(chuàng)新建設(shè)創(chuàng)新型河北的決定》（冀發(fā)〔2016〕29號(hào)），按照《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<政府投資基金暫行管理辦法>的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《河北省人民政府關(guān)于印發(fā)省級(jí)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金實(shí)施方案的通知》(冀政函〔2014〕153號(hào))、《中共河北省委辦公廳、河北省人民政府辦公廳關(guān)于運(yùn)用政府投資股權(quán)投資引導(dǎo)基金促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意見(jiàn)》（冀辦發(fā)〔2016〕54號(hào)）的有關(guān)要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 河北省科技創(chuàng)業(yè)投資和成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”），是由省政府出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，旨在通過(guò)財(cái)政資金的引導(dǎo)和放大作用，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，引導(dǎo)社會(huì)力量和地方政府加大對(duì)科技型中小企業(yè)扶持力度。

第三條 引導(dǎo)基金實(shí)行投資決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、部門(mén)管理、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。

第二章 組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

第四條 省科技廳是引導(dǎo)基金的主管部門(mén)，代表省政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，會(huì)同省財(cái)政廳負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，包括制定管理辦法、籌措引導(dǎo)基金資金、對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)等。

第五條 省科技廳負(fù)責(zé)設(shè)立引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）。領(lǐng)導(dǎo)小組是引導(dǎo)基金決策機(jī)構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由省科技廳廳長(zhǎng)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由省科技廳主管副廳長(zhǎng)擔(dān)任，成員由省科技廳相關(guān)處室負(fù)責(zé)人組成。

第六條 領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)是：

（一）制定領(lǐng)導(dǎo)小組工作規(guī)則；

（二）審定創(chuàng)業(yè)投資子基金設(shè)立方案；

（三）審定引導(dǎo)基金年度工作計(jì)劃和年度工作報(bào)告；

（四）審定托管銀行；

（五）審定管理機(jī)構(gòu)的年度管理費(fèi)；

（六）審定引導(dǎo)基金的其他重要事項(xiàng)。

第七條 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在河北省科技投資中心，主要承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作。河北省科技投資中心代表引導(dǎo)基金對(duì)外簽訂合作協(xié)議，履行出資義務(wù)。

第八條 省科技廳選定河北科技投資集團(tuán)有限公司為引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金具體運(yùn)營(yíng)和管理。

第九條 引導(dǎo)基金通過(guò)法定程序確定托管銀行，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付及回收，并對(duì)投資指令進(jìn)行合規(guī)性審查和動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行要嚴(yán)格按照國(guó)家及我省有關(guān)規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，定期向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)送資金使用情況和財(cái)務(wù)文件。

第三章 資金來(lái)源和運(yùn)作模式

第十條 引導(dǎo)基金的資金來(lái)源為省級(jí)財(cái)政資金、引導(dǎo)基金運(yùn)作產(chǎn)生的各項(xiàng)收益等。

第十一條 引導(dǎo)基金投資運(yùn)作采用設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金（以下簡(jiǎn)稱“子基金”）的形式。

設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金是指引導(dǎo)基金與符合條件的機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立或增資創(chuàng)業(yè)投資基金，為科技型中小企業(yè)及科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)提供股權(quán)投資，并在約定期限內(nèi)退出。

第十二條 引導(dǎo)基金在運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第四章 子基金的設(shè)立和退出

第十三條 子基金的設(shè)立應(yīng)滿足下列要求：

（一）子基金在河北省境內(nèi)注冊(cè)；認(rèn)繳出資總額不低于1億元，且以貨幣形式出資；組織形式為公司制或有限合伙制；

（二） 引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)子基金的出資比例最高不得超過(guò)該子基金實(shí)收資本總額的25%，不能成為最大出資方；

（三）除經(jīng)省政府批準(zhǔn)的專項(xiàng)子基金外，子基金的投資比例不超過(guò)被投資企業(yè)總股權(quán)的30%，累計(jì)投資于單個(gè)企業(yè)的資金不得超過(guò)子基金實(shí)收資本的20%；

（四）除子基金管理人外，其他單個(gè)出資人出資額不得低于1000萬(wàn)元，且是符合相關(guān)規(guī)定的合格投資者；

（五）社會(huì)出資人的資金應(yīng)先于引導(dǎo)基金到位；

（六）子基金應(yīng)選擇符合條件的商業(yè)銀行進(jìn)行資金托管；

（七）子基金存續(xù)期原則上不超過(guò)7年，經(jīng)子基金全體出資人一致同意，可延長(zhǎng)1-2年；

（八）子基金不低于60%的資金必須投資于河北省區(qū)域內(nèi)的科技型中小企業(yè)及科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；

（九）子基金應(yīng)在設(shè)立6個(gè)月內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定在其業(yè)務(wù)主管部門(mén)進(jìn)行備案；

（十）現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金申請(qǐng)引導(dǎo)基金增資的，需要全體出資人同意，增資價(jià)格按不高于子基金每股或每份額凈資產(chǎn)協(xié)商確定。

第十四條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金行使管理職責(zé)，監(jiān)督子基金合規(guī)運(yùn)作。

第十五條 子基金應(yīng)當(dāng)委托專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)作為子基金管理人，以市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作子基金投資業(yè)務(wù)。子基金管理人應(yīng)具備以下基本條件：

（一）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)，注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元，主要從事創(chuàng)業(yè)投資管理或私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)；

（二）具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度；

（三）至少有3名從事投資管理工作5年以上的專職高級(jí)管理人員。專職高級(jí)管理人員至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)以上股權(quán)投資科技型企業(yè)或成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目贏利退出案例，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，無(wú)違法違紀(jì)等不良記錄；

（四）應(yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且出資額不得低于子基金認(rèn)繳總額的1%。

第十六條 子基金管理人每年按照最高不超過(guò)實(shí)際管理規(guī)模的2%提取管理費(fèi)，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

第十七條 引導(dǎo)基金參股子基金形成的股權(quán)可以通過(guò)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及清算等方式退出。股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，同等條件下子基金的社會(huì)資本出資人優(yōu)先購(gòu)買。社會(huì)資本出資人不得早于引導(dǎo)基金退出。

第十八條 子基金存續(xù)期間取得的投資收入，首先歸還子基金應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用和所有出資人的本金及門(mén)檻收益（如有）。

經(jīng)上述分配，若有超額收益，引導(dǎo)基金可將其享有的子基金收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)子基金管理人，當(dāng)子基金80%（含）以上的資金投資于河北省境內(nèi)的科技型中小企業(yè)及科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，引導(dǎo)基金對(duì)子基金管理人的獎(jiǎng)勵(lì)比例提高到40%。

第十九條 子基金管理人應(yīng)與其他出資人在子基金出資協(xié)議中約定，當(dāng)子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由子基金管理人以其對(duì)子基金的出資額承擔(dān)虧損。剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出資比例承擔(dān)。

第五章 投資程序和投資管理

第二十條 原則上子基金管理人為引導(dǎo)基金申請(qǐng)人，應(yīng)向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提交以下材料：

（一）子基金組建或增資方案；

（二）主要社會(huì)出資人的出資承諾書(shū)或出資證明；

（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近三年主要社會(huì)出資人審計(jì)報(bào)告；

（四）子基金管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)材料；

（五）引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)要求提交的其他資料。

第二十一條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后，應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審。不符合要求的，應(yīng)及時(shí)通知申請(qǐng)者補(bǔ)充完善；符合要求的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)組織開(kāi)展盡職調(diào)查，并向引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組提交子基金設(shè)立方案。

第二十二條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)可委托第三方中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查等工作。

第二十三條 領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)子基金設(shè)立方案進(jìn)行審核，并出具審核意見(jiàn)。必要時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)小組可委托專家委員會(huì)協(xié)助評(píng)審子基金設(shè)立方案。

領(lǐng)導(dǎo)小組以會(huì)議的形式對(duì)子基金設(shè)立方案進(jìn)行審議，并以會(huì)議紀(jì)要形式記錄審核意見(jiàn)。領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議應(yīng)由三分之二以上成員出席方可舉行，領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議紀(jì)要須經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上成員通過(guò)方能生效。

第二十四條 根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組審議結(jié)果，河北省科技投資中心將符合設(shè)立條件的子基金相關(guān)情況報(bào)省科技廳批準(zhǔn)后，在省科技廳網(wǎng)站公示7個(gè)工作日；公示無(wú)異議的，省科技廳批準(zhǔn)出資設(shè)立子基金，并向社會(huì)公告。

第二十五條 子基金管理人在完成子基金70%的資金委托投資之前，不得再行募集同類型基金。

第二十六條 出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，引導(dǎo)基金可選擇退出，且無(wú)需經(jīng)由其他出資人同意：

（一）子基金設(shè)立方案獲得批準(zhǔn)后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過(guò)一年的；

（二）引導(dǎo)基金向子基金賬戶撥付資金后，子基金未開(kāi)展投資超過(guò)一年的；

（三）子基金專職管理人員發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

第六章 管理費(fèi)用

第二十七條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)由領(lǐng)導(dǎo)小組按照覆蓋成本、合理收益的原則，根據(jù)上一年度基金規(guī)模和管理業(yè)績(jī)研究確定。

第二十八條 管理費(fèi)確定后，引導(dǎo)基金應(yīng)在30日內(nèi)一次性向引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)支付。

第七章 監(jiān)督管理

第二十九條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束5個(gè)月內(nèi)，提交年度工作報(bào)告，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告和托管銀行出具的年度資金保管報(bào)告。

第三十條 引導(dǎo)基金接受省財(cái)政廳、省審計(jì)廳組織的監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)。

第八章 附則

第三十一條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

本辦法施行前設(shè)立的子基金及科技金融專營(yíng)機(jī)構(gòu)繼續(xù)按已簽定的章程或合伙協(xié)議