杭科計(jì)〔2019〕26號(hào)

各區(qū)、縣（市）科技局、各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步推進(jìn)科技誠信建設(shè)，規(guī)范科研領(lǐng)域誠信管理，提高我市科研管理相關(guān)責(zé)任主體的誠信意識(shí)與信用水平，營造誠實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境。經(jīng)研究，制定《杭州市科研誠信管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)試行，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題，請(qǐng)書面反饋。

杭州市科學(xué)技術(shù)局

2019年3月7日

杭州市科研誠信管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步推進(jìn)科技誠信建設(shè)，規(guī)范科研領(lǐng)域誠信管理，提高我市科研管理相關(guān)責(zé)任主體的誠信意識(shí)與信用水平，營造誠實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》、《關(guān)于對(duì)科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》、《浙江省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）信用管理和科研不端行為處理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法中科研活動(dòng)是指為解決我市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)的科學(xué)技術(shù)問題，以科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)為內(nèi)容而設(shè)立的科技計(jì)劃專項(xiàng)、科技獎(jiǎng)勵(lì)，以及市科技行政部門組織的各類與科技創(chuàng)新相關(guān)的活動(dòng)。

第三條 科研誠信管理，是市科技行政部門對(duì)科研活動(dòng)相關(guān)責(zé)任主體在項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施、管理、驗(yàn)收、績效評(píng)價(jià)和咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估等過程中踐行誠信承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠信程度進(jìn)行客觀記錄、公正評(píng)價(jià)，并據(jù)此進(jìn)行相關(guān)管理和決策的工作。

第四條 科研誠信管理的對(duì)象是參與科研活動(dòng)的相關(guān)責(zé)任主體，主要包括杭州市科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技創(chuàng)新活動(dòng)的申請(qǐng)者、執(zhí)行者、評(píng)價(jià)者和管理者。申請(qǐng)者主要指科研活動(dòng)的申請(qǐng)參與單位；執(zhí)行者主要是指項(xiàng)目活動(dòng)的承擔(dān)單位、項(xiàng)目活動(dòng)負(fù)責(zé)人等，評(píng)價(jià)者主要是指評(píng)審專家和評(píng)估機(jī)構(gòu)，管理者主要是指接受委托履行管理職能的機(jī)構(gòu)及其管理人員。

第五條 科研誠信管理是杭州市社會(huì)信用體系建設(shè)重要組織部分，是“信用杭州”建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。目的是提高科技活動(dòng)管理水平，構(gòu)筑誠實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境氛圍，提高相關(guān)責(zé)任主體的科學(xué)道德與科研誠信水平，從機(jī)制上約束和規(guī)范市科技活動(dòng)相關(guān)主體的行為，提高政府科技資源分配的公正性和有效性，從源頭上預(yù)防和遏制腐敗。加強(qiáng)公共信用信息共享，形成“一處失信、處處受限”的信用聯(lián)合懲戒機(jī)制。

1. 信用管理及內(nèi)容

第六條 市科技行政部門成立市科研誠信管理辦公室（設(shè)在市科技局資源配置與監(jiān)督管理處），牽頭負(fù)責(zé)記錄和評(píng)價(jià)相關(guān)責(zé)任主體在參與科技計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新活動(dòng)管理和實(shí)施中的信用情況、調(diào)查和處理科研不端行為、科研信用管理及信用問題處理的日常工作。各業(yè)務(wù)主管處室負(fù)責(zé)科技計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施過程中相關(guān)主體信用情況的收集、記錄以及評(píng)價(jià)。紀(jì)檢監(jiān)察部門按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政監(jiān)察。

區(qū)、縣（市）科技行政部門在職責(zé)范圍內(nèi)配合市科技行政部門開展科研誠信情況的收集記錄和不良信用行為的調(diào)查處理。

市科技行政部門會(huì)同承擔(dān)單位和主管部門，記錄科研活動(dòng)執(zhí)行者、評(píng)價(jià)者和管理者在參與和執(zhí)行中的信用情況，并結(jié)合科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)、專家?guī)旖ㄔO(shè)，建立市科研誠信管理數(shù)據(jù)庫，記錄管理科研活動(dòng)相關(guān)主體的信用信息。

第七條 科研誠信管理的依據(jù)包括申報(bào)材料、合同或任務(wù)書、委托協(xié)議書、預(yù)算申報(bào)書、自查報(bào)告、科技報(bào)告、驗(yàn)收材料等正式報(bào)告及承諾，科技計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)管理制度與政策法規(guī)，以及科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則等。

第八條 科研誠信管理貫穿于科研活動(dòng)管理的全過程，主要內(nèi)容包括：

（一）申報(bào)推薦。對(duì)申請(qǐng)者按照申報(bào)指南和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新活動(dòng)申報(bào)、保證申報(bào)內(nèi)容真實(shí)性和有效性等行為中的信用狀況，以及依托單位、歸口管理部門在審核、擇優(yōu)推薦等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

（二）評(píng)審立項(xiàng)。對(duì)評(píng)審專家、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)在立項(xiàng)評(píng)審、咨詢等工作中的信用狀況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

（三）項(xiàng)目實(shí)施。對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行者在項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)落實(shí)和使用、中期檢查和跟蹤管理、信息公開和績效評(píng)價(jià)、主體責(zé)任落實(shí)等行為中的信用狀況，以及項(xiàng)目管理者在項(xiàng)目管理和監(jiān)督工作中的信用狀況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

（四）結(jié)題驗(yàn)收和績效評(píng)價(jià)。對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行者在研究開發(fā)工作總結(jié)、產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)檢測、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算或?qū)徲?jì)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益證明、提交科技報(bào)告等行為中的信用情況，以及相關(guān)審計(jì)機(jī)構(gòu)、檢測機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品用戶、驗(yàn)收或評(píng)審評(píng)估專家、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)等在項(xiàng)目驗(yàn)收工作中的信用狀況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

（五）其他。對(duì)科技相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施和參與項(xiàng)目過程中與項(xiàng)目相關(guān)的其他信用情況，以及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

第九條 實(shí)行科技計(jì)劃項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)責(zé)任主體的誠信承諾制度，在申請(qǐng)科技計(jì)劃、項(xiàng)目、創(chuàng)新活動(dòng)及參與管理和實(shí)施前，相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)按要求簽署誠信承諾書。

2. 信用評(píng)價(jià)及獎(jiǎng)懲

第十條 科研信用信息包括責(zé)任主體的基礎(chǔ)信息、良好行為信息和不良行為信息三類?；拘畔⑹侵赶嚓P(guān)責(zé)任主體的身份信息和參與科研活動(dòng)的相關(guān)信息。良好行為信息是指相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)管理和實(shí)施全過程履行工作職責(zé)和承諾義務(wù)、遵守規(guī)章制度、奉行科技界公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則、遵守科研道德規(guī)范，以及通過科研活動(dòng)獲得的成果或獎(jiǎng)勵(lì)等信息。不良行為信息是指相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)管理和實(shí)施中的科研不端行為以及因違反有關(guān)規(guī)定受到各級(jí)科技行政管理部門處理的情況及相關(guān)信息。

科研信用等級(jí)劃分為A、B、C、D四級(jí)。A級(jí)：良好信用，無任何不良記錄；B級(jí)：一般信用，發(fā)生不良行為但及時(shí)修復(fù)，未產(chǎn)生不良記錄；C級(jí)：一般失信，存在不良行為未積極修復(fù)，已產(chǎn)生不良記錄；D級(jí)：嚴(yán)重失信，存在不良行為，并被相關(guān)部門正式處罰。

第十一條 市科技行政部門依照國家、省和市有關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體在申請(qǐng)科技計(jì)劃項(xiàng)目、劃撥財(cái)政資金、授于稱號(hào)、榮譽(yù)前需進(jìn)行信用核查，充分利用信用信息，加強(qiáng)科技計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新活動(dòng)管理工作。把科研信用、社會(huì)信用信息做為重要依據(jù)之一，評(píng)價(jià)相關(guān)責(zé)任主體的信用狀況，并在科技獎(jiǎng)勵(lì)、授予稱號(hào)榮譽(yù)、項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施和驗(yàn)收等過程中提出參考意見。在調(diào)查和處理科研信用不良行為中，發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀(jì)、違法的，移交有關(guān)職能機(jī)關(guān)處理。

第十二條 加大守信激勵(lì)和失信懲戒管理，完善聯(lián)合獎(jiǎng)懲制度。市科技行政部門在履行職責(zé)的過程中，可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策文件，與相關(guān)行政部門共同開展聯(lián)合獎(jiǎng)懲。對(duì)誠信行為，在市科技資源配置、計(jì)劃立項(xiàng)、成果獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等科技活動(dòng)中給予重點(diǎn)支持和優(yōu)先便利；對(duì)失信行為，采取重點(diǎn)審查、重點(diǎn)監(jiān)督，限制或禁止其參與政府組織的各類科研、認(rèn)定、獎(jiǎng)勵(lì)、表彰等活動(dòng)及享受政府財(cái)政資助和優(yōu)惠。

第十三條 參與科研活動(dòng)管理和實(shí)施的相關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)、實(shí)施、咨詢、評(píng)審等自然人、法人和機(jī)構(gòu)責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律、規(guī)范管理，按照有關(guān)管理規(guī)定履職盡責(zé)。以下行為屬于科研信用不良行為（C級(jí)）：

（一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理、承擔(dān)資格或中介服務(wù)資格。

（二）項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施或驗(yàn)收過程中抄襲他人科研成果，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)、圖表，夸大或虛構(gòu)項(xiàng)目取得成果等，違反科研倫理規(guī)范。

（三）違反科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理規(guī)定，無正當(dāng)理由不按項(xiàng)目合同或任務(wù)書約定執(zhí)行；擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排，造成不良影響。

（四）利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項(xiàng)目申請(qǐng)者、項(xiàng)目執(zhí)行者謀取不正當(dāng)利益。

（五）受委托履行管理職能的機(jī)構(gòu)違反委托合同約定，不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定；采取造假、串通等不正當(dāng)競爭手段謀取利益；管理嚴(yán)重失職，所管理的科技計(jì)劃和項(xiàng)目或相關(guān)工作人員存在重大問題。

（六）違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利。

（七）利用管理、咨詢、評(píng)審或評(píng)估專家身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通。

（八）泄露相關(guān)秘密或咨詢?cè)u(píng)審信息。

（九）不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

（十）其他違法、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反項(xiàng)目合同或任務(wù)書約定等情況。

第十四條 對(duì)具有上述行為的責(zé)任主體，且受到以下處理的，納入嚴(yán)重失信行為記錄(D級(jí)），上報(bào)市級(jí)信用主管理部門，會(huì)同市有關(guān)部門對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒，并入社會(huì)信用管理系統(tǒng)網(wǎng)，向社會(huì)公布。

（一）受到刑事處罰和行政處罰并正式公告。

（二）受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報(bào)。

（三）受相關(guān)部門和單位在科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理或監(jiān)督檢查中查處并在正式文件中點(diǎn)名公布。

（四）因偽造、篡改、抄襲等嚴(yán)重科研不端行為被國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿，或被國內(nèi)外政府獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審主辦方取消評(píng)審和獲獎(jiǎng)資格并正式通報(bào)。

（五）經(jīng)核實(shí)并履行告知程序的其它嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。

對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察、監(jiān)督檢查等部門已掌握確鑿違規(guī)違紀(jì)問題線索和證據(jù)，因客觀原因尚未形成正式處理決定的相關(guān)責(zé)任主體，參照本條款執(zhí)行。

第十五條 對(duì)于具有科研信用不良行為的責(zé)任主體（C類），按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理、科研資金管理等相關(guān)規(guī)定，市科技行政部門根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)、中止項(xiàng)目并責(zé)令限期改正、終止項(xiàng)目并追繳已撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、3年內(nèi)取消其申請(qǐng)國家和省級(jí)各類科技計(jì)劃和科技獎(jiǎng)勵(lì)資格或參與項(xiàng)目實(shí)施與管理資格；情節(jié)嚴(yán)重的，5年內(nèi)取消其申請(qǐng)國家和省級(jí)各類科技計(jì)劃和科技獎(jiǎng)勵(lì)資格或參與項(xiàng)目實(shí)施與管理資格。

項(xiàng)目評(píng)審專家、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)理單位、檢測機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品用戶等在項(xiàng)目評(píng)價(jià)活動(dòng)中作出與實(shí)際情況不符的結(jié)論造成行政決策錯(cuò)誤的，自發(fā)現(xiàn)之日起3年內(nèi)不得作為市科技活動(dòng)的評(píng)價(jià)者。

接受委托履行科研活動(dòng)管理職能的機(jī)構(gòu)及其管理人員，市科技行政部門視情況終止或在3年內(nèi)暫停其管理資格；

對(duì)造成不良后果的，建議其上級(jí)主管部門或相關(guān)法人單位，根據(jù)權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重，對(duì)科研不端行為的相關(guān)機(jī)構(gòu)責(zé)任人或自然人作出相應(yīng)處理。

政府工作人員在科研管理工作中存在嚴(yán)重失信行為的，依據(jù)公務(wù)員法及其相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

對(duì)納入嚴(yán)重失信行為記錄的責(zé)任主體（D類），市科技行政部門可階段性或永久性取消其各級(jí)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目管理和參與科技活動(dòng)的資格。

第十六條 市科技行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將科研信用不良行為記錄書面告知責(zé)任主體。相關(guān)責(zé)任主體對(duì)科技行政部門認(rèn)定的科研活動(dòng)信用不良行為記錄及相關(guān)處理有異議的，可向市科技行政部門提出復(fù)核。市科技行政部門應(yīng)當(dāng)自受理異議15個(gè)工作日內(nèi)，組織復(fù)查，出具核查意見。

第十七條 實(shí)行科研信用行為記錄名單動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，市科技行政部門對(duì)處理處罰期限屆滿及信用修復(fù)的相關(guān)責(zé)任主體，及時(shí)移出記錄名單。

第十八條 加強(qiáng)科研道德建設(shè)和科研誠信宣傳，市科技行政部門通過宣傳、培訓(xùn)等各種誠信文化教育活動(dòng)，提升我市科研活動(dòng)相關(guān)責(zé)任主體誠信意識(shí)和信用管理水平。

第十九條 市科技行政部門可委托具備條件的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)市科研誠信管理相關(guān)的技術(shù)性與事務(wù)性工作，提高科研誠信管理水平和工作效率。

第二十條 各區(qū)、縣（市）科研誠信管理工作可參照本辦法執(zhí)行。

第二十一條 本辦法自2019年4月1日起實(shí)施，由市科技行政部門負(fù)責(zé)解釋。