遼科創(chuàng)發(fā)〔2019〕4號

為落實習近平總書記在深入推進東北振興座談會上提出的“要支持在東北地區(qū)開展科技成果轉(zhuǎn)化政策激勵試點”的要求，率先在遼寧探索突破，按照一個階段以來國家、省在促進科技成果轉(zhuǎn)化、鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面的相關(guān)法規(guī)與政策要求，在以往工作基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗，改革探索，擬遴選一批單位開展科技成果轉(zhuǎn)化政策激勵試點。現(xiàn)制定如下方案：

一、總體要求

全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，深入貫徹落實習近平總書記在遼寧考察時和在深入推進東北振興座談會上的重要講話精神，針對遼寧實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的需要，按照國家和我省關(guān)于深化科技體制改革、加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求，通過落實現(xiàn)有科技創(chuàng)新“放管服”改革舉措和探索新的政策突破相結(jié)合，鼓勵各試點單位大膽進行體制機制和管理方式創(chuàng)新，讓廣大科研人員充分享受改革紅利，切實增強各類創(chuàng)新主體創(chuàng)新活力和服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展能力，為我省乃至東北地區(qū)和全國提供可復(fù)制推廣的經(jīng)驗。

試點工作堅持以下基本原則：

——問題導(dǎo)向。針對省內(nèi)高校、科研院所等各類創(chuàng)新主體和科研人員實際工作中遇到的體制機制障礙問題，在統(tǒng)籌落實已出臺政策的基礎(chǔ)上，尋求新的政策突破點，精準發(fā)力，務(wù)求實效。

——分級聯(lián)動。各類創(chuàng)新主體要切實履行主體責任，積極創(chuàng)造有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的體制機制環(huán)境。省直相關(guān)部門要按照“放管服”改革要求，進一步簡政放權(quán)，支持改革探索。根據(jù)我省試點需求，及時爭取國家相關(guān)部委的政策支持。

——精準施策。遵循科技創(chuàng)新活動的內(nèi)在規(guī)律，按照不同類型、不同特點創(chuàng)新主體的職責定位，分別確定有針對性的試點內(nèi)容，實行不同程度的放權(quán)力度和范圍，提高科學性和可操作性。

——權(quán)責一致。切實加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，實現(xiàn)充分放權(quán)與有效監(jiān)管結(jié)合，尊重科研自主與加強誠信規(guī)范并重，以目標和結(jié)果為試點工作的出發(fā)點和立足點，確保各類創(chuàng)新主體高效完成試點任務(wù)，更好地服務(wù)我省振興發(fā)展。

二、試點內(nèi)容

（一）落實已出臺改革舉措

落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實的通知》（國辦發(fā)〔2018〕127號）要求，確保國家、我省關(guān)于完善科研管理、提升科研績效、推進成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)化分配機制等方面的改革舉措落實落地。（附已出臺重點改革舉措清單）

（二）創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化模式

1.開展科研人員職務(wù)發(fā)明成果所有權(quán)及長期使用權(quán)改革。

2.強化科技成果轉(zhuǎn)化激勵，鼓勵科研人員以“技術(shù)股+現(xiàn)金股”的方式，強化與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)方利益的捆綁機制。

3.進一步優(yōu)化科技成果的國有資產(chǎn)評估方式，探索建立更加合理的科技成果定價方式。

4.探索在省內(nèi)共性、行業(yè)性科技創(chuàng)新平臺建立基于利益共享的科技成果中試熟化機制。

（三）優(yōu)化科研管理組織模式

1.探索實行科研經(jīng)費包干制。在項目預(yù)算編制和調(diào)劑、直接費用和間接費支出、經(jīng)費撥付和留用、項目財務(wù)審計、項目評價與驗收等方面，尋求更多新的突破。

2.探索省級重點科技創(chuàng)新基地實行新型管理體制和運營機制，在職稱評審、項目組織、人才引進、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面賦予其人財物自主權(quán)。

3.探索建立在開展科技創(chuàng)新活動、促進科技成果轉(zhuǎn)化、推進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中的容錯機制。

4.在高層次人才選聘、崗位設(shè)置、職稱評定等方面，進一步落實和保障選人用人主體自主權(quán)。

（四）完善有利于科技創(chuàng)新的激勵分配機制

1.在科研事業(yè)單位績效工資范圍內(nèi)探索實行年薪制、協(xié)議工資、項目工資等多種分配方式。探索合理適度突破績效工資總額限制。

2.探索科研人員兼職兼薪的新模式，切實加強對科研人員的政策激勵。對科研型領(lǐng)導(dǎo)干部、一般科研人員、離退休科研人員兼職兼薪進行差異化的對待。

3.探索通過年薪制等方式加大對承擔重大科研任務(wù)領(lǐng)銜人員的薪酬激勵。

4.探索橫向委托項目經(jīng)費更加靈活的使用方式，試行企業(yè)橫向項目結(jié)余經(jīng)費可全部獎勵項目組成員，橫向項目給予科技人員的報酬和獎勵支出在核定的單位績效工資總量外單列等舉措。

（五）加強創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新型載體建設(shè)

1.推進以科技成果轉(zhuǎn)化為目標，多元化投入、市場化運作、理事會管理、實體化運營的新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)。試點實施事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機構(gòu)運營管理機制改革，允許新型研發(fā)機構(gòu)設(shè)立多元投資的混合制運營公司。

2.探索支持國家級、省級重點實驗室建立新型研發(fā)機構(gòu)的運行體制，實現(xiàn)實體化運作。

3.探索突破現(xiàn)有體制，試點高校、科研院所獨資設(shè)立的國有資產(chǎn)管理公司，受高校、科研院所委托，實行科技成果等國有無形資產(chǎn)自主作價投資，對科技人員實施股權(quán)激勵，對投資風險建立免責機制。

4.探索依托產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)獨立法人實體，以股權(quán)利益為紐帶，開展科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化活動。

5.探索技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)及技術(shù)經(jīng)理人全程參與的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)模式。

6.探索在重點國有企業(yè)開展以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向的混合所有制改革，建立由國有企業(yè)、科研團隊、科技園區(qū)、社會資本等多方共同持股的新型研發(fā)機構(gòu)，圍繞企業(yè)、行業(yè)技術(shù)需求開展定向轉(zhuǎn)化，培育孵化衍生企業(yè)。

（六）促進科技園區(qū)體制機制創(chuàng)新

1.探索高新區(qū)一區(qū)多園的建設(shè)發(fā)展模式，向國家和省級高新區(qū)下放更多的省級和市級經(jīng)濟管理權(quán)限。

2.探索設(shè)立高新區(qū)和高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展基金，提升高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚和公共服務(wù)能力，培育一批高新技術(shù)企業(yè)和高成長性科技型中小企業(yè)。

三、組織實施

（一）建立聯(lián)合推進機制

由省科技廳牽頭，聯(lián)合省科技創(chuàng)新工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位共同研究試點工作方案，選擇試點單位，推動試點任務(wù)落實，組織評估總結(jié)，研究制定推廣經(jīng)驗的政策舉措。

（二）遴選試點單位

在省科技廳等七部門已開展的科技成果轉(zhuǎn)化政策落實試點工作基礎(chǔ)上，按照自愿和引導(dǎo)相結(jié)合的原則，選擇若干基礎(chǔ)條件好、改革意愿強、先行先試效果突出的中省屬高校、科研院所，技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)，省屬國有科技型企業(yè)和高新區(qū)開展試點，試點期限2年左右。根據(jù)工作實際需求，也可會同相關(guān)市選擇符合條件的市屬單位開展試點。

（三）編制試點實施方案

各試點單位要根據(jù)本方案部署，結(jié)合自身的改革探索基礎(chǔ)，選擇有代表性的試點方向，確定重點試點內(nèi)容，按照有突破、可操作、可考核的原則，編制本單位試點實施方案，明確試點目標、試點內(nèi)容、具體措施、進度安排等。方案要提出需相關(guān)部門支持、保障的體制機制創(chuàng)新需求，如國家現(xiàn)行政策暫未突破，可提出由相關(guān)部門向國家部委爭取的政策突破需求。方案形成后報省科技廳，由省科技廳會同省科技創(chuàng)新工作領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位共同批復(fù)后實施。

（四）協(xié)同推進試點實施

試點工作由省科技創(chuàng)新工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位協(xié)調(diào)指導(dǎo)，試點單位具體組織實施。領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位要解放思想、加強配合、鼓勵探索、寬容失敗，共同為試點工作營造良好的政策環(huán)境。充分發(fā)揮自身職能優(yōu)勢，對試點工作中涉及本領(lǐng)域的內(nèi)容加強指導(dǎo)，把握試點工作的方向和目標。要根據(jù)試點工作具體實際，及時與上級業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門溝通，及時爭取國家部委的政策支持。

試點單位要切實履行法人主體責任，樹立擔當意識，結(jié)合試點工作建立健全相關(guān)工作體系和配套制度，精心組織實施，強化服務(wù)保障，確保試點工作順利推進，各項目標任務(wù)圓滿完成。試點過程中的重要情況和問題，要及時向省科技創(chuàng)新工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告。

（五）推廣試點經(jīng)驗

試點過程中，各試點單位要總結(jié)工作進展，上報試點工作總結(jié)。省科技廳要做好牽頭匯總工作，及時向省委、省政府匯報，適時向中辦、國辦報告。試點工作要定期進行評估，及時總結(jié)經(jīng)驗，復(fù)制推廣，完善政策。

（六）試點工作保障

為確保試點工作順利推進，省科技創(chuàng)新工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位對各試點單位在資金、項目、人才、平臺、稅收等方面予以必要的保障性支持。

附：已出臺重點改革舉措清單

 關(guān)于進一步深化科技體制改革開展科技成果轉(zhuǎn)化政策激勵試點的工作方案 .zip.zip

（來源：遼寧省科技廳）