贛科發(fā)監(jiān)字〔2019〕105號

 

各市委組織部、宣傳部，市科學技術局、教育局、人力資源和社會保障局、衛(wèi)生健康委員會、社會科學界聯(lián)合會、科學技術協(xié)會，省直有關單位：

現(xiàn)將《江西省關于加強科研誠信建設的實施辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

 

中共江西省委組織部 中共江西省委宣傳部

江西省科學技術廳 江西省教育廳

江西省人力資源和社會保障廳 江西省衛(wèi)生健康委員會

江西省社會科學界聯(lián)合會 江西省科學技術協(xié)會

 

2019年8月21日

（此件主動公開）

 

 

江西省關于加強科研誠信建設的實施辦法

 

第一章 總則

第一條 為加強我省科研誠信建設、營造誠實守信的良好科研環(huán)境，根據(jù)中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于全省科研活動即科研項目（專項、基金等）、人才計劃、平臺基地、科研獎勵的指南編制與咨詢、申報與受理、評審與立項、執(zhí)行與驗收、監(jiān)督與評價以及成果發(fā)表等有關活動管理與實施的全過程。辦法中所稱科研活動管理機構是指各級科研活動行政管理部門或受其委托負責相關科研活動具體組織實施的管理主體；科研活動實施單位是指承擔或參與相關科研活動的科研院所、高等學校、企業(yè)、社會組織等；第三方科研服務機構是指為相關科研活動提供審計、測試化驗加工、結題驗收、咨詢等服務的獨立第三方機構。

第三條 本辦法所稱責任主體包括本辦法第二條所列事項的申報人員、承擔人員、評審評估咨詢專家等自然人，以及科研活動申報單位、承擔單位、第三方科研服務機構等法人機構。

第四條 本辦法所稱科研誠信管理，是指相關責任主體遵守承諾、履行約定義務、遵守科學界公認行為準則的能力和表現(xiàn)的客觀記錄和公正評價，并據(jù)此對失信責任主體進行的教育、懲戒等相關工作。

第二章 責任體系

第五條 省科技廳、省社聯(lián)分別負責自然科學領域和哲學社會科學領域科研誠信管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調和宏觀指導，按照有關要求會同相關部門完善教育宣傳、誠信案件調查處理、信息采集、分類評價等制度，建立情況督查和通報制度。

第六條 科研活動管理機構要建立以誠信為基礎的監(jiān)管機制，將科研誠信要求融入科研活動管理全過程，負責受其管理或委托的科研活動組織管理和實施責任主體的科研誠信宣傳教育、信息記錄、失信行為調查和信用結果應用等。

第七條 省委宣傳部、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省社聯(lián)、省科協(xié)等部門負責學術期刊、出版、教育、衛(wèi)生等單位科研誠信理論研究、內控制度完善及誠信審核。學會、協(xié)會、研究會等社會團體負責各自領域科研活動行為規(guī)范制定、誠信教育引導、誠信案件調查認定、科研誠信理論研究等工作。從事科技評估、科技咨詢、科技成果轉化、科技企業(yè)孵化和科研經(jīng)費審計等科技中介服務機構要嚴格遵守行業(yè)規(guī)范，強化誠信管理，自覺接受監(jiān)督。

第八條 科研活動實施單位是科研誠信建設第一責任主體，要將科研誠信工作納入常態(tài)化管理，對本單位科研誠信建設作出具體安排，建立健全教育預防、科研活動記錄、科研檔案保存、責任追究等制度，并通過單位章程、員工行為規(guī)范、崗位說明書等內部規(guī)章制度及聘用合同，對本單位員工遵守科研誠信要求及責任追究作出明確規(guī)定或約定。

第九條 科研機構、高等學校要通過單位章程或制定學術委員會章程，明確規(guī)定學術委員會科研誠信工作任務、職責權限，并在工作經(jīng)費、辦事機構、專職人員等方面提供必要保障。學術委員會要發(fā)揮在審議、評定、受理、調查、咨詢等方面的作用，查處違背科研誠信要求的行為，定期組織開展或委托基層學術組織、第三方專業(yè)機構對本單位科研人員的學術論文、技術研發(fā)等科研成果進行全覆蓋核查，核查工作以3至5年為周期持續(xù)開展，必要時可采取針對性核查。

第十條 從事科研活動和參與科研管理服務的人員要堅守底線、嚴格自律?？蒲腥藛T要恪守科學道德準則，遵守科研活動規(guī)范、踐行科研誠信要求。項目（課題）負責人、研究生導師等應當發(fā)揮言傳身教作用，加強對項目（課題）組成員、學生的科研誠信管理，對重要論文等科研成果的署名、研究數(shù)據(jù)真實性、實驗可重復性等進行誠信審核和學術把關。評審專家、咨詢專家、評估人員、經(jīng)費審計人員應當忠于職守，嚴格遵守科研誠信要求和職業(yè)道德，獨立、客觀、公正開展工作，提供負責任、高質量的咨詢評審意見?？蒲泄芾砣藛T要正確履行管理、指導、監(jiān)督職責，全面規(guī)范科研誠信要求。

第三章 管理機制

第十一條 科研活動管理機構要完善各級各類科研活動管理制度，將科研誠信建設要求落實到項目指南編制、立項評審、過程管理、結題驗收和監(jiān)督評估等科研活動管理全過程，要在各類科研合同（任務書、協(xié)議等）中約定科研誠信義務和違約責任追究條款，加強科研誠信綜合管理，完善科研活動監(jiān)督檢查機制，加強相關責任主體科研誠信履責情況的經(jīng)常性檢查。

第十二條 相關行業(yè)主管部門應當在科研活動中全面實施科研誠信承諾制度，要求參與科研項目推薦、申報、評審、評估等工作的相關人員簽署誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理要求。

第十三條 省委組織部、省科技廳、省教育廳、省人力資源社會保障廳、省社聯(lián)、省科協(xié)等有關部門在科研表彰獎勵、人才計劃資格評選、職稱評定、學位授予、項目評審等工作中，將科研誠信審核作為必經(jīng)程序?？蒲谢顒庸芾頇C構要對科研項目申請人開展科研誠信審核，將具備良好的科研誠信狀況作為參與科研活動的必備條件，作為各類評價的重要指標，對嚴重失信行為責任主體實行“一票否決”。

第十四條 科研活動管理機構要加強科研活動成果質量、效益、影響的評估?？蒲谢顒訉嵤﹩挝粦敿訌娍蒲谐晒芾恚W術論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報告制度等成果管理制度。學術論文等科研成果存在違背科研誠信要求的，應對相關責任人作出嚴肅處理并采取措施消除不良影響，其中自然科學論文造假監(jiān)管由省科技廳負責，哲學社會科學論文造假監(jiān)管由省社聯(lián)負責。

第十五條 省委宣傳部負責加強學術期刊管理，發(fā)揮學術期刊在科研誠信建設中的作用。學術期刊要切實提高審稿質量，加強對學術論文的審核把關。對罔顧學術質量、管理混亂、商業(yè)利益至上，造成惡劣影響的學術期刊，要列入黑名單；對在列入黑名單的學術期刊上發(fā)表的論文，在評審評價中不予認可，不得報銷論文發(fā)表的相關費用。

第十六條 省科技廳會同省社聯(lián)負責推進科研誠信信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫建設，建立覆蓋科研項目指南編制、申報、評審、立項、實施、評估評價、結題驗收等全過程以及成果應用情況的誠信記錄，對科研人員、相關機構、組織等的科研誠信狀況進行記錄，對各類科研活動的承擔人員、咨詢評審專家以及項目管理專業(yè)機構、項目承擔單位、科研服務機構等相關責任主體開展誠信評價，逐步推行與科研誠信登記掛鉤的科研項目和經(jīng)費分類管理模式。

第十七條 科研活動管理機構要規(guī)范科研誠信信息管理，建立信息采集、記錄、評價、應用等管理制度?？蒲姓\信采集記錄信息包括基本信息、守信記錄和失信記錄，其中基本信息包括相關責任主體的身份信息、與科研活動任務關聯(lián)的項目名稱、參與方式等。

第十八條 加強科研誠信信息共享應用，推動全省科研信息系統(tǒng)與國家科研誠信信息系統(tǒng)、社會信用信息共享平臺、設區(qū)市及有關部門科研誠信信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，分階段分權限實現(xiàn)信息共享，為實現(xiàn)跨部門、跨地區(qū)聯(lián)合懲戒提供支撐。

第十九條 科研活動實施單位應當將科研誠信工作納入日常管理，在入學入職、職稱晉升、參與科研項目等重要節(jié)點，對科研人員、教師、青年學生等開展科研誠信教育。對存在傾向性、苗頭性問題的人員，要及時開展科研誠信誡勉談話?？蒲谢顒庸芾頇C構、科研活動承擔單位應當結合科研活動組織實施的特點，對承擔或參與科研活動的科研人員有效開展科研誠信教育。學會、協(xié)會、研究會等社會團體要主動加強科研誠信教育培訓工作，引導科研人員自覺抵制弄虛作假、欺詐剽竊等行為，開展負責任的科學研究。

第二十條 省委宣傳部負責指導開展科研誠信宣傳教育，充分利用廣播電視、報刊雜志等傳統(tǒng)媒體及微博、微信、手機客戶端等新媒體，大力宣傳科研誠信典范榜樣，曝光違背科研誠信要求的典型案例，開展警示教育。

第四章 失信行為認定

第二十一條 科研項目或課題負責人、首席專家、財務助理等參與科研活動的科研人員有下列情況的，應當認定為違背科研誠信行為：

（一）采取弄虛作假、賄賂或變相賄賂、利益交換、故意重復申報以及打招呼、請托、游說等方式，騙取科研項目、科研經(jīng)費、職務職稱以及獎勵、榮譽等；

（二）抄襲、剽竊、侵占他人科研成果，偽造、篡改科研數(shù)據(jù)、研究結論、資料文獻、圖標、注釋或捏造事實、編造虛假研究成果，購買、代寫、代投論文，虛構同行評議專家及評議意見，侵犯他人知識產(chǎn)權，違反科研倫理及實驗動物管理有關要求等；

（三）違反科研計劃管理規(guī)定，未及時簽署項目任務書、報告項目實施情況、經(jīng)費到位及使用情況以及重大變更事項等，無正當理由不執(zhí)行項目任務書經(jīng)費管理、驗收等約定，科研報告、項目成果等造假；

（四）違反署名規(guī)范，未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學術論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當使用他人署名，虛構合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻，擅自標注或虛假標注獲得科技活動資格；

（五）違反科研資金管理規(guī)定，截留、私分、套取、轉移、挪用、貪污科研經(jīng)費，謀取私利；

（六）未及時制止甚至包庇縱容違背科研誠信的行為，提供虛假材料，不配合監(jiān)督檢查或日常管理，對相關處理意見拒不整改或虛假整改；

（七）違反合同約定的保密規(guī)定，泄露與研究內容有關的技術、商業(yè)秘密；

（八）其他違背科研誠信要求的行為。

第二十二條 科研活動實施單位有下列情況的，應當認定為違背科研誠信行為：

（一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取科研活動承擔、參與資格和財政性資金；

（二）擅自超權限調整科研活動任務或預算安排，違反財經(jīng)紀律截留、擠占、挪用、轉移科研經(jīng)費；

（三）提供虛假材料，不配合監(jiān)督檢查和評估工作，對相關處理意見拒不整改或虛假整改，對失信行為調查處理不力甚至隱瞞、遷就、包庇、縱容所屬科研人員違背科研誠信行為；

（四）未履行法人管理和服務職責，審核把關不嚴，導致出現(xiàn)報送材料造假、違反科研倫理規(guī)范、項目無法驗收或結題等嚴重問題；

（五）違反合同約定的保密規(guī)定，泄露與研究內容有關的技術、商業(yè)秘密；

（六）其他違反科研活動管理規(guī)定及財經(jīng)紀律的行為。

第二十三條 科研活動管理受托機構、第三方科研服務機構有下列情況的，應當認定為違背科研誠信行為：

（一）通過惡意串通或弄虛作假等不正當手段，違規(guī)獲取科研活動相關咨詢、評審、審計、驗收、測試化驗加工等服務資格或業(yè)務；

（二）擅自委托他方開展科技相關咨詢、評審、審計、驗收等工作；

（三）違反相關規(guī)定或制度及委托合同約定，管理工作失職，導致管理項目無法驗收或發(fā)生嚴重違規(guī)違紀問題；

（四）違反有關規(guī)定，對與項目承擔單位或相關人員之間存在利害關系而未實行回避，或利用管理職能設租尋租，為本單位、科研活動申報或承擔單位及人員謀取不正當利益；

（五）內部管理失職，所屬工作人員存在主動索取或接受項目承擔單位好處、受利益關聯(lián)方影響向評審專家輸送利益來干預評審或施加傾向性意見；

（六）違反合同約定的保密規(guī)定，泄露與研究內容有關的技術、商業(yè)秘密以及項目管理過程中咨詢評審專家名單、專家意見、評審結論和立項安排等相關信息等行為；

（七）違反獨立、客觀、公正原則，出具不當?shù)谌浇Y論；

（八）提供虛假材料，不配合監(jiān)督檢查和評估工作，對相關處理意見拒不整改或虛假整改；

（九）其他違反科研活動管理規(guī)定的行為。

第二十四條 參與科研活動咨詢評審專家、評估及經(jīng)費審計人員等有下列情況的，應當認定為違背科研誠信行為：

（一）無正當理由缺席或擅自委托他人頂替，未遵守現(xiàn)場規(guī)則擅自離席或與項目單位接觸，與參評項目單位或與評審結果存在利害關系而未申請回避；

（二）履責過程中，對其他專家施加影響或發(fā)表傾向性言論影響其他專家獨立發(fā)表意見，利用管理、咨詢、評估評價專家等身份或職務便利為科研活動申報者謀取不當利益，或利用參與評估評審獲得的非公開技術、商業(yè)信息為本人或第三方謀取私利；

（三）未在規(guī)定時間提交咨詢評審意見，或評估、評價意見內容簡單雷同或嚴重失實；

（四）索取或收受申報單位及相關人員的禮品、禮金、有價證券、支付憑證等財物，以及接受可能影響公正性的宴請或其他好處；

（五）違反保密規(guī)定，擅自向外界泄露評審內容、評審專家評價或意見、項目信息、評審結果等保密信息；

（六）違反獨立、客觀、公正原則，出具不當咨詢評審意見，嚴重影響咨詢評審結果；

（七）其他違背評估評審工作紀律的行為。

第五章 調查處理

第二十五條 省科技廳、省社聯(lián)要明確相關機構負責科研誠信工作，配備專（兼）職工作人員，保障正常工作經(jīng)費和辦公場所，負責做好受理舉報、核查事實、日常監(jiān)管等工作，建立跨部門聯(lián)合調查機制，組織開展對科研誠信重大案件聯(lián)合調查。違背科研誠信要求行為人所在單位是調查處理第一責任主體，要明確本單位科研誠信機構和監(jiān)察審計機構等調查處理職責分工，確定調查程序、處理規(guī)則、處理措施等，積極主動、公正公平開展調查處理。相關行業(yè)主管部門要按照職責權限和隸屬關系，加強指導和督促。市場監(jiān)督管理、公安等部門負責對從事學術論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構、篡改研究數(shù)據(jù)等違法違規(guī)活動的中介服務機構的調查與懲處。

第二十六條 建立科研誠信舉報的受理、調查、處理、公布機制，在受理舉報、發(fā)現(xiàn)問題線索、上級或其他部門通報等情況下，啟動調查處理程序。

鼓勵對違背科研誠信要求的行為進行負責任實名舉報，舉報應當有明確的舉報對象、有明確的違規(guī)事實、有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。以匿名方式舉報但事實清楚、證據(jù)充分或線索明確的，應當予以處理。接觸舉報材料和參與調查處理的人員，不得向無關人員透露舉報人、被舉報人個人信息及調查情況。

第二十七條 按照誰主管、誰調查原則，對引發(fā)社會普遍關注，或涉及多個部門和單位的科研誠信案件，科研活動管理機構、相關行業(yè)主管部門應當組成聯(lián)合調查組，采取誠信調查和學術鑒定相結合的方法，對違背科研誠信行為開展調查。調查可通過查詢資料、現(xiàn)場查看、實驗檢驗以及詢問證人、舉報人和被舉報人等方式進行，也可委托無利害關系的專家或第三方專業(yè)機構獨立調查或驗證。

第二十八條 調查結束后，調查組應當在查清事實的基礎上形成調查報告，寫明違背科研誠信行為責任人的確認、調查過程、事實認定及理由、調查結論等。事實認定和處理決定應履行對當事人的告知義務，依法依規(guī)及時公布處理結果?？蒲谢顒訉嵤﹩挝?、第三方科研服務機構、科研人員等應當積極配合調查，及時提供完整有效的實施科研活動的相關記錄，對拒不配合調查、隱匿銷毀記錄的，要從重處理；對舉報不實、給被舉報單位和個人造成嚴重影響的，要及時澄清、消除影響。

第二十九條 相關行業(yè)主管部門或嚴重違背科研誠信要求責任人所在單位要區(qū)分不同情況，對責任人給予科研誠信誡勉談話；取消項目立項資格，撤銷已獲資助項目或終止項目合同，追回科研項目經(jīng)費，并在兩年內停止申報各類計劃；撤銷獲得的獎勵、榮譽稱號，追回獎金；依法開除學籍，撤銷學位、教師資格，收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書等；一定期限直至終身取消晉升職務職稱、擔任評審評估專家、被提名為院士候選人等資格；依法依規(guī)解除勞動合同、聘用合同；終身禁止在政府舉辦的學校、醫(yī)院、科研機構等從事教學、科研工作等處罰，以及記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫或列入觀察名單等其他處理。

嚴重違背科研誠信要求責任人屬于公職人員的，依法依規(guī)給予處分；屬于黨員的，依紀依規(guī)給予黨紀處分。涉嫌存在詐騙、貪污科研經(jīng)費等違法犯罪行為的，依法移交監(jiān)察、司法機關處理。

對包庇、縱容甚至騙取各類財政資助項目或獎勵的單位，有關主管部門要給予約談主要負責人、停撥或核減經(jīng)費、記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫、移送司法機關等處理。

第三十條 建立科研誠信終身追究制度，對性質惡劣、情節(jié)嚴重、造成一定后果或負面影響的，由科研活動行政管理部門、相關行業(yè)主管部門按照各自管理權限作出。對性質較輕、情節(jié)輕微、未造成明顯后果或負面影響的行為，由科研活動管理機構按照有關規(guī)定作出。在科研領域嚴重失信的，將處理結果提請具有相應管理職能的主管部門，按程序記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫，依規(guī)進行聯(lián)合懲戒。

第三十一條 推動科研誠信信息跨部門跨區(qū)域共享共用，對嚴重違背科研誠信要求責任人采取聯(lián)合懲戒措施。科研活動管理機構按本辦法對失信責任主體進行記錄與處理的，對相關處理結果互認。積極推動將科研誠信狀況與學籍管理、學歷學位授予、科研項目立項、專業(yè)技術職務評聘、崗位聘用、評選表彰、院士增選、人才基地評審等掛鉤。在公共采購、評先創(chuàng)優(yōu)、資質等級評定、納稅信用評價等工作中將科研誠信狀況作為重要參考。

第三十二條 保障相關責任主體申訴權等合法權利，當事人對處理決定不服的，可以以書面形式向調查處理責任單位提出異議或復核申請。調查處理責任單位決定受理的，應另行組織調查組重新展開調查；決定不予受理的，應書面告知當事人，并說明不予復核的原因。當事人對復核決定不服，仍以同一事實和理由提出異議或申請復核的，不予受理。

第六章 附則

第三十三條 違背科研誠信行為的調查處理程序及具體處理辦法以國家完善出臺的調查處理規(guī)則為準。

第三十四條 各市、省直有關部門科研誠信管理參照本辦法執(zhí)行。

第三十五條 科研活動行政管理部門、有關行業(yè)主管部門依據(jù)本辦法，修訂與科研活動管理相關的各類制度、合同（任務書、委托協(xié)議、承諾書）約定等文本，細化明確科研誠信違規(guī)行為處理規(guī)定。

第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

第三十七條 本辦法由江西省科學技術廳、江西省社會科學界聯(lián)合會共同負責解釋。