重慶市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)《重慶市科技計劃項目誠信管理暫行辦法》的通知

渝科局【2020】5號

各區(qū)縣（自治縣）科技局，在渝高等學(xué)校、科研院所，有關(guān)單位：

《重慶市科技計劃項目誠信管理暫行辦法》已經(jīng)重慶市科學(xué)技術(shù)局2019年第15次局長辦公會審議通過，現(xiàn)予印發(fā)。

重慶市科學(xué)技術(shù)局

2020年01月10日

重慶市科技計劃項目誠信管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步推進(jìn)我市科研誠信建設(shè)，營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，規(guī)范科技計劃項目責(zé)任主體的誠信管理，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）、《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科監(jiān)〔2019〕323號）等規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱科技計劃項目誠信管理（以下簡稱"誠信管理"），是指對參與需求征集、指南編制、推薦申報、立項評審、過程執(zhí)行、結(jié)題驗收、監(jiān)督檢查、績效評價以及成果轉(zhuǎn)化等科技計劃項目實施與管理各個環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，通過科技計劃項目誠信管理系統(tǒng)（以下簡稱"系統(tǒng)"）進(jìn)行誠信承諾、信用記錄、分類定級，并實施守信激勵和失信懲戒的管理行為。

科技計劃項目，是指利用市級財政科技發(fā)展資金資助，由重慶市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱"市科技局"）組織實施的各類專項項目。

第三條 誠信管理堅持以信任為前提，遵循客觀公正、科學(xué)合理，鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、分級分類，強(qiáng)化監(jiān)督、獎懲并舉的原則，著力培育誠信意識，營造誠信氛圍，構(gòu)建符合科研規(guī)律、適應(yīng)創(chuàng)新需求的科研誠信體系。

第四條 本辦法所稱責(zé)任主體，是指參與科技計劃項目實施和管理的法人和自然人，主要包括項目承擔(dān)單位、項目組成員、科技專家和第三方機(jī)構(gòu)。

項目承擔(dān)單位包括項目牽頭單位和項目參與單位。

項目組成員包括項目負(fù)責(zé)人和主要參與人。

科技專家是指接受市科技局及其他政府部門委托或受托第三方機(jī)構(gòu)邀請，對科技計劃項目組織實施與管理全過程相關(guān)事項提出評審、評估、咨詢、論證意見，供管理部門決策參考的專業(yè)技術(shù)人員或綜合管理人員。

第三方機(jī)構(gòu)是指接受市科技局委托、指導(dǎo)和監(jiān)督，制定項目管理、經(jīng)費審計和績效評價等工作方案，獨立開展完成相應(yīng)工作內(nèi)容，向市科技局提交工作報告，并對報告內(nèi)容與結(jié)果負(fù)責(zé)的獨立法人組織。

第五條 市科技局負(fù)責(zé)科技計劃項目的誠信管理日常工作，記錄、評價和處理責(zé)任主體的信用情況。

第二章 誠信承諾與審核

第六條 全面實施科研誠信承諾制，各責(zé)任主體在科技計劃項目組織實施與管理各環(huán)節(jié)需簽訂誠信承諾書，承諾尊重科研規(guī)律、弘揚(yáng)科學(xué)家精神、遵守科研倫理道德和作風(fēng)學(xué)風(fēng)誠信要求，承諾數(shù)據(jù)材料真實、經(jīng)費使用合規(guī)、廉潔公正履責(zé)、評估評價客觀、嚴(yán)守保密紀(jì)律等規(guī)定，明確違背承諾的處理規(guī)則。

第七條 實行科研誠信審核制，對責(zé)任主體進(jìn)行事前誠信審核，將具備良好誠信狀況作為其參與科技計劃項目實施與管理的必備條件，對嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體實行“一票否決”。

第八條 接受社會監(jiān)督，有實名舉報責(zé)任主體存在嚴(yán)重失信行為且經(jīng)核查屬實的，對該責(zé)任主體實行"一票否決"，取消其參與科技計劃項目實施與管理相關(guān)活動資格。

第三章 信用記錄與評級

第九條 信用記錄信息包括責(zé)任主體、失信行為、處理結(jié)果、處理單位、處理依據(jù)和處理決定時間等。

第十條 本辦法所稱失信行為是指責(zé)任主體在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的，違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為。

失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。責(zé)任主體違反科研道德和學(xué)術(shù)倫理等科研不端、違紀(jì)或違法，且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的為嚴(yán)重失信行為，其他違反科技計劃項目管理規(guī)定或任務(wù)書約定的為一般失信行為。責(zé)任主體在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生以下行為之一的，記錄為嚴(yán)重失信行為：

（一）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反倫理道德的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。

（二）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；買賣、代寫論文或項目申請書，虛構(gòu)科技專家及評議意見。

（三）提供虛假材料，編造、篡改數(shù)據(jù)、圖表，出具虛假結(jié)論或報告。

（四）采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃項目、獎勵、榮譽(yù)、管理服務(wù)事項等。

（五）故意違反回避制度、隱瞞利益沖突，接受"打招呼"、請托、游說等事項，索取或收受禮品、禮金、有價證券等財物，造成較大影響或損失。

（六）包庇、縱容相關(guān)人員嚴(yán)重失信行為；截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費等。

（七）其他違反科技計劃項目管理規(guī)定及財經(jīng)紀(jì)律，并造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的行為。

第十一條 誠信評價實行信用記分等級評價制。各責(zé)任主體的初始信用分值為10分，當(dāng)出現(xiàn)失信行為時，根據(jù)其失信行為扣減相應(yīng)分值。一般失信行為每項失信記錄扣減的基本分值范圍為1-4分，嚴(yán)重失信行為每項失信記錄扣減的基本分值范圍為5-10分。具體失信行為與扣減分值標(biāo)準(zhǔn)于系統(tǒng)內(nèi)發(fā)布。

同一責(zé)任主體有兩種或以上身份的，對其多種身份獨立記分；同一科技計劃項目涉及多個責(zé)任主體的，分別對責(zé)任主體記分；在科技計劃項目組織實施和管理的各個環(huán)節(jié)，對責(zé)任主體實施獨立記分。

責(zé)任主體為項目承擔(dān)單位或第三方機(jī)構(gòu)的，每項失信行為扣分的有效期為自扣分之日起算24個月，期滿則該項扣分自動移出；責(zé)任主體為項目組成員或科技專家的，每項失信行為扣分的有效期為自扣分之日起算36個月，期滿則該項扣分自動移出。

第十二條 信用評級分A、B、C、D四個等級，各責(zé)任主體的評價等級由系統(tǒng)按照當(dāng)前分值高低自動排序生成。10分為等級A，10-7（含7分）為等級B，7-2（含2分）為等級C，2分以下為等級D。

第十三條 信用記錄以系統(tǒng)自動獲取為主，對系統(tǒng)中已設(shè)置的失信行為，一經(jīng)觸發(fā)，由系統(tǒng)自動記錄并扣減責(zé)任主體相應(yīng)信用分值。系統(tǒng)無法自動記錄的失信行為，由市科技局項目管理人員進(jìn)行人工錄入。

第十四條 各責(zé)任主體出現(xiàn)失信行為并被扣減分值，可通過系統(tǒng)短信、書面通知等方式告知。各責(zé)任主體應(yīng)保證聯(lián)系方式真實有效。

第四章 信用激勵與懲戒

第十五條 誠信評價等級作為重要決策參考依據(jù)，運用于市級科技計劃項目立項、評審評估委托、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、科技獎勵評定以及組織推薦國家科技計劃項目等科技活動。誠信評價結(jié)果列入科技監(jiān)督、績效評價等工作的重要參考指標(biāo)，并按規(guī)定納入全市社會信用管理，實施聯(lián)合懲戒。

第十六條 評價等級為"A"，且有承擔(dān)項目或委托工作經(jīng)歷的責(zé)任主體，以項目管理系統(tǒng)提醒、定期短信告知等方式褒揚(yáng)誠信，將其列入科研誠信守信行為數(shù)據(jù)庫，同等條件下優(yōu)先支持其參與相關(guān)科技活動，并將其推送至"信用中國（重慶）"等公共信用平臺，依法依規(guī)有序公開。

第十七條 評價等級為"B"的責(zé)任主體，以項目管理系統(tǒng)提醒、定期短信告知等方式警示。責(zé)任主體為項目承擔(dān)單位或第三方機(jī)構(gòu)的，適當(dāng)減少其承擔(dān)市級科技計劃（專項）項目或相關(guān)委托事項數(shù)量；責(zé)任主體為項目組成員或科技專家的，1年內(nèi)取消其承擔(dān)重點及以上市級科技計劃（專項）項目資格或相關(guān)委托事項。

第十八條 評價等級為"C"的責(zé)任主體，以項目管理系統(tǒng)提醒、定期短信告知等方式警示，限制其參與有關(guān)市級財政科技發(fā)展資金支持的科技活動資格。責(zé)任主體為項目承擔(dān)單位或第三方機(jī)構(gòu)的，2年內(nèi)取消其承擔(dān)市級科技計劃（專項）項目資格或相關(guān)委托事項；責(zé)任主體為項目組成員或科技專家的，3年內(nèi)取消其承擔(dān)申報市級科技計劃（專項）項目資格或相關(guān)委托事項。

第十九條 評價等級為"D"的責(zé)任主體，即時納入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，以項目管理系統(tǒng)提醒、定期短信告知等方式警示，并發(fā)出書面警告。責(zé)任主體為項目承擔(dān)單位或第三方機(jī)構(gòu)的，2年內(nèi)取消其參與有關(guān)市級財政科技發(fā)展資金支持的科技活動資格；責(zé)任主體為項目組成員或科技專家的，3年內(nèi)取消其參與有關(guān)市級財政科技發(fā)展資金支持的科技活動資格。

信用分值為0分及以下的責(zé)任主體，按規(guī)定發(fā)送至"信用中國（重慶）"等信用平臺，實施聯(lián)合懲戒。

第二十條 在科技計劃項目組織實施與管理過程中，責(zé)任主體因存在嚴(yán)重失信行為且受到以下處理的，終身追責(zé)。

（一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告；

（二）受審計、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報；

（三）經(jīng)核實并履行告知程序的其它嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。

第二十一條 同一失信行為涉及多個責(zé)任主體的，應(yīng)分清責(zé)任，主要責(zé)任主體從重處理，次要責(zé)任主體可視情節(jié)從輕處理；對確有實據(jù)證明無過錯的，免于處理。

第五章 信用申訴與核查

第二十二條 責(zé)任主體對失信記錄有異議，并經(jīng)所在法人單位調(diào)查屬實的，應(yīng)在收到失信通知起30日內(nèi)，由法人單位向市科技局提出書面申訴，并出具證明材料。

第二十三條 市科技局受理申訴材料后，應(yīng)在15日完成材料審查。通過審查的，即時啟動信用審核查訴程序，按"事實核查--提出處理意見與審簽--信用維持/恢復(fù)--反饋處理結(jié)果"流程，60日內(nèi)出具核查意見，必要時可邀請專家參加核查或組建專家鑒定組進(jìn)行核查。經(jīng)核查屬實的，及時更正。未通過審查或重復(fù)提出的異議不予受理。

第六章 保障與監(jiān)督

第二十四條 市科技局在履行職責(zé)過程中，可依法依規(guī)按程序成立科研誠信管理領(lǐng)導(dǎo)小組和科研誠信專家咨詢委員會，協(xié)同相關(guān)單位和權(quán)威機(jī)構(gòu)開展全市科研誠信監(jiān)督、咨詢、服務(wù)等組織管理工作。

第二十五條 市科技局可委托第三方機(jī)構(gòu)實施誠信管理的具體事務(wù)性工作，開展系統(tǒng)建設(shè)、運維和管理工作，提高科研誠信管理水平和工作效率。第三方機(jī)構(gòu)須嚴(yán)格按照保密要求開展管理和咨詢服務(wù)工作。

第二十六條 企業(yè)、高等院校、科研院所等法人單位應(yīng)建立健全科技計劃項目誠信工作常態(tài)化管理機(jī)制，在入學(xué)入職、職稱評定、參與科技計劃項目等活動中，加強(qiáng)誠信教育，推行科研誠信承諾制；設(shè)置誠信監(jiān)督員，強(qiáng)化責(zé)任主體單位自身誠信建設(shè)與管理。

第二十七條 弘揚(yáng)科學(xué)家精神，加強(qiáng)作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)和科研誠信宣傳，樹立基層一線科技工作者典型，營造科技報國、嚴(yán)謹(jǐn)求實、潛心鉆研、理性質(zhì)疑、學(xué)術(shù)民主的科研氛圍。

第七章 附則

第二十八條 責(zé)任主體失信行為的舉報以及科研誠信案件的調(diào)查處理，參照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條 本辦法自2020年1月10日起施行?！吨貞c市科學(xué)技術(shù)委員會科技計劃信用管理辦法（試行）》（渝科委發(fā)〔2014〕57號）于同時廢止。