為深入推進我省“項目評審、人才評價、機構評估”改革，根據(jù)《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》、《科技部關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施》、《江西省委辦公廳省政府辦公廳關于深化科技體制機制改革加快高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》文件精神，制定本方案。

一、總體思路

全面貫徹落實黨中央、國務院關于“改進科技評價體系”的戰(zhàn)略意圖和重要部署以及省委、省政府關于推進科技體制機制改革的新要求新舉措，著眼發(fā)揮評價指揮棒和風向標作用，遏制“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”現(xiàn)象，按照“尊重規(guī)律、問題導向、分類評價、客觀公正”原則，推動建立適應創(chuàng)新驅動發(fā)展要求、符合科技人才發(fā)展和科研規(guī)律、突出質(zhì)量效益和績效導向的分類評價機制。

二、主要措施

（一）改進項目評審評價方法

1．改進指南編制和發(fā)布機制。面向我省經(jīng)濟社會發(fā)展重大科技需求，聚焦全省重大布局和重點任務，凝練優(yōu)先支持重點和方向。合理設置項目及參與單位數(shù)量，堅持體量大小適中、目標集中明確，避免“打包”、“拼盤”、任務發(fā)散等問題。明確支持范圍、申報條件、資助標準及實施年限，提出集中明確的目標和可量化考核的任務，不得把“人才帽子”“職務頭銜”“論文數(shù)量”“獲得獎勵”作為限制性條件。廣泛征求行業(yè)主管部門、科研機構、高等學校及產(chǎn)業(yè)界、科技社團、社會公眾意見，組織開展科學性、前瞻性、實用性審核及評估評價。實行公開發(fā)布制度，自發(fā)布之日起到申報受理截至日原則上不少于50天。（責任單位：省科技廳、省科協(xié)）

2．簡化項目申報和過程管理。簡化項目申報、評審及過程管理流程，實現(xiàn)申報、受理、審核、評審、監(jiān)督管理“一站式受理、一網(wǎng)式完成”。加強數(shù)據(jù)共享，凡省科技業(yè)務綜合管理系統(tǒng)已有的材料或已要求提供過的材料以及能通過公開渠道查詢的資質(zhì)、信用等信息，不得要求重復提供。優(yōu)化填報內(nèi)容，基礎研究類項目重點闡述代表性成果的創(chuàng)新點和意義，以及代表性成果對項目的支撐作用和相關性；應用研究、技術開發(fā)類項目，重點填報技術創(chuàng)新點及知識產(chǎn)權歸屬、成果轉化及市場應用情況等，不得要求填報“人才帽子”“職務頭銜”“論文數(shù)量”“獎勵情況”等相關內(nèi)容。加強前置審查，綜合審核項目負責人和團隊基本條件、預定目標、科研誠信、申報材料的真實性及與項目指南的相符性，嚴重違背科研誠信要求的實行“一票否決”。企業(yè)牽頭的技術創(chuàng)新項目，應當審查企業(yè)的資質(zhì)、技術創(chuàng)新能力和財務情況，鼓勵企業(yè)共同投入。完善穩(wěn)定支持、競爭申報、定向委托等資源配置方式，探索建立戰(zhàn)略性項目滾動支持制度。（責任單位：省科技廳、省科協(xié)）

3．規(guī)范項目評審實施。項目評審應當加強績效目標、結果指標與指南要求相符性及創(chuàng)新性、可行性、可考核性的審核和評價，不把發(fā)表論文、獲得專利、人才帽子作為主要評價依據(jù)。推行網(wǎng)絡評審，會議評審前應當以適當形式組織專家熟悉材料，確定專家評審項目數(shù)、總時長等工作量，強調(diào)紀律要求，簽訂科研誠信承諾書。推行視頻評審、電話錄音、評審結果反饋、立項公示等措施，實施評審全過程記錄及異常情況報告制度，實現(xiàn)評審全過程可申訴、可查詢、可追溯。（責任單位：省科技廳、省科協(xié)）

4．完善專家遴選使用。建設集中統(tǒng)一、標準規(guī)范、安全可靠、開放共享的省級科技專家?guī)?，實現(xiàn)科技活動咨詢評審所需專家一個庫管理。堅持分類遴選專家，戰(zhàn)略規(guī)劃咨詢專家聘請省內(nèi)外科技界、產(chǎn)業(yè)界和經(jīng)濟界高層次專家組成，聘期內(nèi)不承擔或參與省級科技計劃項目；年度指南編審專家從省級科技專家?guī)熘谐槿?，不參與當年度省級科技計劃項目申報；項目評審及檢查驗收專家從省級科技專家?guī)煳磪⑴c當年度省級科技計劃項目的專家中隨機抽取。組織對專家實際表現(xiàn)、學術判斷能力、公信力開展評價，引導專家負責任地提供專業(yè)評議意見，不簡單以論文、專利、學歷、獎項、職務職稱等指標和國內(nèi)外專家評價評語代替專業(yè)判斷。研究制定專家信用等級管理辦法，建立專家誠信記錄、動態(tài)調(diào)整、責任追究制度。（責任單位：省科技廳、省科協(xié)）

5．改革項目結題驗收。項目實施期末實行一次性綜合績效評價，不再單獨開展財務驗收和技術驗收，財務審計可由項目單位自主選擇具備資質(zhì)的第三方中介機構完成。把握評價重點，基礎研究類項目，重點評價新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律等標志性成果的重大原創(chuàng)性和科學價值、社會效應；應用研究、技術開發(fā)（研發(fā)）、轉移轉化引導類項目，重點評價關鍵技術、核心技術、共性技術、科研成果或產(chǎn)品及相關方案、裝置、數(shù)據(jù)、軟件、報告等的創(chuàng)新水平，成果轉化應用情況、產(chǎn)業(yè)化或市場化前景以及在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關鍵問題、支撐引領行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的實際貢獻。論文評價實行代表作制度，基礎研究類項目代表作數(shù)量原則上不超過5篇。代表作數(shù)量多少、影響因子高低、獎勵、頭銜不作為績效評價的主要指標。項目驗收在合同期滿后6個月內(nèi)完成，到期不申請驗收、再次驗收不通過及終止結題的，收回結余經(jīng)費，兩年內(nèi)停止項目負責人申報省級科技計劃項目，屢次出現(xiàn)上述情況或成果造假的列入科研失信名單。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省財政廳、省科協(xié)）

6．強化科技成果評價和管理。項目單位對本單位科研成果管理負主體責任，對本單位科研人員擬公布的成果進行真實性審查，不得故意夸大科研成果的技術價值和經(jīng)濟社會效益或隱瞞其技術風險。完善科技成果分類評價指標體系和程序規(guī)范，注重評價科技成果技術價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值，包括成果的創(chuàng)新程度、先進程度、成熟程度、應用條件、推廣前景、預期經(jīng)濟社會效益、文化影響等。注重高質(zhì)量成果評價，具有一定學術影響或取得實際應用效果的標志性成果，可增加到10%的權重；具有重要學術影響、對相關領域的科技創(chuàng)新具有帶動作用的，可增加到30%的權重；已在實踐中應用、對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全作出重要貢獻的，可增加到50%的權重。發(fā)表在具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認的國際頂級或重要期刊的論文，以及在國內(nèi)外頂級會議上進行報告的“三類高質(zhì)量論文”，可按高質(zhì)量成果考核評價?？萍加媱濏椖慨a(chǎn)生的代表作和“三類高質(zhì)量論文”，發(fā)表支出可在項目專項資金據(jù)實列支，其他論文發(fā)表支出均不允許列支。支持科技社團成立專業(yè)化、規(guī)范化的第三方科技評估機構，鼓勵開展專業(yè)化、規(guī)范化、社會化的第三方科技成果評價活動。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省科協(xié)）

（二）創(chuàng)新科技人才評價方式

1．端正人才評價導向。突出科學精神、能力和業(yè)績評價，注重學術道德水平及在學科領域的活躍度和影響力、重要學術組織或期刊任職、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉化效益、科技服務滿意度等，不把人才稱號作為承擔項目、獲得獎勵、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件。明確人才計劃支持周期，注明人才稱號獲得年份和期限，結束后不得再行使用，不得將科研項目負責人、項目評審專家等作為業(yè)績或榮譽稱號加以使用和對外宣傳，使人才稱號回歸學術性、榮譽性本質(zhì)，不與物質(zhì)利益簡單、直接掛鉤。（責任單位：省人社廳、省科技廳、省教育廳、省科協(xié)）

2．優(yōu)化整合人才計劃。人才可按梯次向上逐級或越級申報相關人才計劃，不可向下申報；除省院士后備人選支持計劃外，同梯次人才計劃原則上只能申報一項，同一行業(yè)領域同一層次一般只設置一項人才計劃。提升人才計劃效益，科技創(chuàng)業(yè)類人才計劃注重創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦企業(yè)帶動就業(yè)、產(chǎn)業(yè)科技含量及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益等，論文數(shù)量、獎勵層次、榮譽性頭銜不得作為主要評價依據(jù)和考核指標；科技創(chuàng)新類人才計劃注重已取得核心成果的創(chuàng)新性和學術影響；科技創(chuàng)新團隊計劃注重團隊合作解決重大科技問題的整體能力，團隊負責人把握研究發(fā)展方向、學術造詣水平、組織協(xié)調(diào)和領導團隊建設的能力，團隊參與者在團隊中的貢獻和協(xié)同創(chuàng)新能力。加強院士工作站的管理，每名未退休院士受聘的院士工作站不超過1個、退休院士不超過3個，院士在每個工作站全職工作時間每年不少于3個月。（責任單位：省人社廳、省科技廳、省教育廳、省科協(xié)）

3．注重人才分類評價。研究制定與人才崗位特點、研究性質(zhì)相適應的科技人才分類評價機制，合理設置人才評價指標。突出標志性成果的質(zhì)量、貢獻、影響，SCI（科學引文索引）和核心期刊論文發(fā)表數(shù)量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為人才評價參考?；A科學研究人才，重點評價其提出和解決重大科學問題的原創(chuàng)能力和貢獻程度、成果的科學價值和創(chuàng)新程度、學術水平和影響廣度等。應用研究和技術開發(fā)人才，重點評價其技術創(chuàng)新能力、獲得的自主知識產(chǎn)權及專利水平高低、重大技術突破及市場應用開發(fā)能力。實驗技術和科研條件保障人才，重點評價其保障科研活動順利開展的裝備、資金、信息等要素支撐能力和服務水平?？萍汲晒D移轉化人才，重點評價其科技、金融與市場要素的整合能力以及專利商業(yè)化和成果的市場轉化應用推廣能力、對產(chǎn)業(yè)或行業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新貢獻程度等。急需緊缺人才及有重大發(fā)明創(chuàng)造、在經(jīng)濟社會事業(yè)發(fā)展中做出重大貢獻的人才，可視情開辟綠色通道，實行特殊評價。（責任單位：省人社廳、省科技廳、省教育廳、省科協(xié)）

4．創(chuàng)新人才評價辦法。建立團隊穩(wěn)定支持機制，開展基礎研究、共性關鍵技術研發(fā)、公益性研究的人才和創(chuàng)新團隊，給予周期性穩(wěn)定支持；承擔國家重點科研任務、納入國家重點人才計劃和連續(xù)考核優(yōu)秀的人才和團隊，一定期限內(nèi)免于評價；基礎研究人才、青年人才適當延長評價考核周期。組織實施多元評價，基礎科學研究人才，實行代表作評價制度，以同行學術評議為主；應用研究和技術開發(fā)、科技成果轉移轉化人才，以同行專家和用戶評價為主，注重市場評價；實驗技術和科研條件保障人才，以行業(yè)專家和服務對象評價為主，注重社會評價。不以論文等指標作為人才判斷的直接依據(jù)和前置條件，論文評價實行代表作制度，個人代表作數(shù)量原則上不超過5篇，團隊原則上不超過10篇。“三類高質(zhì)量”論文可相應增加考核評價權重。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省人社廳、省科協(xié)）

5．強化單位主體地位。堅持評用結合，支持用人單位健全科技人才評價組織管理，根據(jù)單位實際建立人才分類評價指標體系，突出崗位履職評價，完善內(nèi)部監(jiān)督機制，使人才發(fā)展與單位使用更好協(xié)調(diào)統(tǒng)一。按照深化職稱制度改革方向要求，分類完善職稱評價標準，不將論文、外語、專利、計算機水平作為應用型人才、基層一線人才職稱評審的限制性條件。落實職稱評審權限下放改革措施，支持符合條件的高校、科研院所、醫(yī)院、大型企業(yè)等單位自主開展職稱評審。支持用人單位合理使用人才，不簡單以學術頭銜、人才稱號確定薪酬待遇、配置學術資源，承擔省級科技計劃項目的負責人可根據(jù)科研需要自主遴選人才、組建團隊。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省人社廳、省科協(xié)）

（三）提升科研機構評估質(zhì)量

1．加強機構分類管理。研究制定分類管理制度，督促制定管理章程，明確單位宗旨目標、功能定位、業(yè)務范圍、領導體制、運行管理機制等，規(guī)定重大管理決策事項的基本規(guī)則、決策程序、監(jiān)督機制、責任機制，提出績效目標和指標。制定分類績效評估方法和指標框架，注重評估科研機構履行職能使命和宗旨目標的情況，及其科研成果的學術價值和影響力，不得把論文及高層次人才數(shù)量作為主要評價依據(jù)和考核指標。推行分類評價，技術研發(fā)類機構突出評估成果轉化、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面績效，社會公益性研究機構突出評估研究成果及履行社會責任的效果，基礎研究類機構突出評估代表性成果水平、國際國內(nèi)學術影響、在經(jīng)濟社會發(fā)展和國家或我省重大需求中的貢獻等，評價周期內(nèi)代表作論文數(shù)量原則上不超過40篇。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省人社廳）

2．構建評估長效機制。研究建立綜合評價與年度抽查評價相結合的績效評估長效機制，以3至5年為周期開展綜合評價，涵蓋職責定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面。探索評價周期內(nèi)委托第三方實施抽評，涵蓋年度目標績效完成情況、創(chuàng)新能力等方面。強化績效評估結果運用，科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、財政拔款、科技計劃項目承擔、科技人才推薦、科技創(chuàng)新載體建設、科研機構人事管理、績效工資核定等工作應當將績效評估結果作為重要依據(jù)。（責任單位：省科技廳、省財政廳）

3．加強創(chuàng)新基地評估。按照科學與工程研究、技術創(chuàng)新與成果轉化、基礎支撐與條件保障三類布局，優(yōu)化整合各類科技創(chuàng)新基地，不得把論文作為主要評價依據(jù)和考核指標，論文評價實行代表作制度?？茖W與工程研究類創(chuàng)新基地，重點評估原始創(chuàng)新能力、科學前沿競爭力、滿足國家和我省重大需求的能力等，評價周期內(nèi)代表作論文數(shù)量原則上不超過20篇。技術創(chuàng)新與成果轉化類基地，重點評估對國家及我省重大需求和工程建設的支撐作用、對重大臨床需求和產(chǎn)業(yè)化需要的支撐保障作用?；A支撐與條件保障類創(chuàng)新基地，重點評估對外服務的質(zhì)量和效果。（責任單位：省科技廳、省人社廳）

三、強化保障

（一）強化組織領導。有關部門按照職責做好全省“三評”改革統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和組織落實，加強具體指導和督促檢查，確?！叭u”改革政策舉措落實落地。各實施主體要細化操作辦法，強化內(nèi)部管理，調(diào)動科研機構和科研人員的積極性創(chuàng)造性，做好本單位本領域“三評”改革工作。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省人社廳、省科協(xié)）

（二）修訂完善規(guī)則。各地、各單位要及時修訂涉及“四唯”的相關行政法規(guī)及規(guī)定，調(diào)整相關考核條件、指標體系以及評價手冊、評審細則，修改相關工作表格中涉及“四唯”的內(nèi)容，研究建立以標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響為主要內(nèi)容的評審評價指標體系。8月底前，完成涉及“四唯”內(nèi)容的相關制度規(guī)定、評審評價規(guī)則、指標體系及表格等相關內(nèi)容的修訂工作。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省人社廳、省科協(xié)）

（三）加強督查督辦。有關部門要加強工作督查，完善溝通協(xié)調(diào)和情況通報制度，推動“三評”改革政策措施落實和動態(tài)完善。相關職能部門要做好跟蹤調(diào)研，組織開展試點，切實發(fā)現(xiàn)和解決問題。各地、各單位要加強政策解讀和宣傳培訓，讓廣大科研機構和科研人員知曉、掌握、用好改革政策。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省人社廳、省科協(xié)）

推動“三評”改革工作的具體措施及經(jīng)驗做法，及時抄送省科技廳。