滬科規(guī)〔2020〕4號

各有關單位：

為貫徹落實《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》（中辦發(fā)〔2016〕50號）、《國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）和《關于進一步深化科技體制機制改革增強科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》（滬委辦發(fā)〔2019〕78號）等文件精神，根據(jù)《上海市科研計劃項目（課題）專項經費管理辦法》（滬財發(fā)〔2017〕9號），我們制定了《上海市科技計劃專項經費后補助管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

附件：上海市科技計劃專項經費后補助管理辦法

上海市科學技術委員會 上海市財政局

2020年9月2日

上海市科技計劃專項經費后補助管理辦法

第一章 總則

第一條 為進一步發(fā)揮上海市財政科技資金的引導作用，規(guī)范上海市財政科技計劃后補助資金管理，根據(jù)《國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）、《上海市科研計劃項目（課題）專項經費管理辦法》（滬財發(fā)〔2017〕9號）等文件要求，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱后補助，是指單位先行投入資金開展研發(fā)活動、提供科技創(chuàng)新服務，或貫徹落實推動中小企業(yè)培育發(fā)展政策，市科委根據(jù)實施結果、績效等，事后給予補助資金的財政支持方式。后補助包括研發(fā)活動后補助、服務運行后補助和科技創(chuàng)新政策后補助。

本辦法所稱的單位，是指本市范圍內具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位以及其他各類從事科技創(chuàng)新活動的主體。

第三條 后補助資金由單位統(tǒng)籌使用，不得用于與科技創(chuàng)新無關的支出。

第二章 研發(fā)活動后補助

第四條 研發(fā)活動后補助是指市科委科技計劃中以實現(xiàn)科技成果產品化、工程化、產業(yè)化為目標任務，并且具有量化考核指標的項目，由項目承擔單位先行投入資金組織開展研發(fā)活動及應用示范，項目結束并通過綜合績效評價后，給予適當補助資金的財政支持方式。

第五條 研發(fā)活動后補助按照以下程序組織實施：

（一）市科委在發(fā)布年度項目申報通知時，確定擬采用后補助支持方式的項目，對項目擬達到的目標任務提出明確要求，并明確科學、合理、具體的考核評價指標，以及相應的考核評價方式。

（二）單位根據(jù)申報通知的要求，編制并提交項目申請材料。市科委組織對項目申請材料進行評審，擇優(yōu)確定支持單位，并對擬支持項目進行預算評估后確定后補助項目預算方案，后補助資金比例原則上不超過項目預算的50%。

（三）項目承擔單位在完成任務后，市科委按照上海市科技計劃項目綜合績效評價工作要求，組織完成對項目的綜合績效評價。通過綜合績效評價的項目，市科委根據(jù)綜合績效評價情況，確定項目后補助金額，并按規(guī)定以適當方式向社會公示后，撥付后補助資金。

第六條 單位自行投入資金組織開展研發(fā)活動，取得有助于解決國家和本市急需或影響經濟社會發(fā)展問題的技術成果，可以給予獎勵性后補助。

獎勵性后補助項目由市科委組織對技術成果進行審核，綜合考慮單位前期投入成本、同類項目資助強度等因素確定補助金額，并以適當方式向社會公示。完成規(guī)定程序的項目，市科委按照財政預算管理和國庫集中支付制度有關規(guī)定撥付后補助資金。

第三章 服務運行后補助

第七條 服務運行后補助是指對本市面向社會開展公共研發(fā)服務或面向社會公眾普及科學知識的各類科技創(chuàng)新基地和科普基地開放運行、為降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成本企業(yè)（團隊）向服務機構購買專業(yè)服務以及大型科學儀器設施開放共享等，由市科委組織考核評估，并根據(jù)考核評估結果，給予適當補助資金的財政支持方式。

第八條 本市科技創(chuàng)新基地、大型科學儀器設施以及科普基地的依托單位應當切實履行職責，按照有關規(guī)定開放科技資源、開展科技創(chuàng)新服務及科學普及宣傳，并提供相應的支撐保障。

第九條 市科委定期組織對依托單位服務運行情況開展考核評估，形成考核評估結果，并將考核評估結果以適當方式向社會公示。

第十條 市科委根據(jù)考核評估結果和補助標準，按照財政預算管理和國庫集中支付制度有關規(guī)定向依托單位支付后補助資金。

第四章 科技創(chuàng)新政策后補助

第十一條 科技創(chuàng)新政策后補助是指為促進中小企業(yè)培育和促進中小企業(yè)科技創(chuàng)新工作，市科委組織實施的科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新資金、科技小巨人工程、科技金融、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體、科學普及等科技創(chuàng)新政策，并按照相關政策給予補助的財政支持方式。

第十二條 市科委發(fā)布科技創(chuàng)新政策補助申報通知，相關單位按照通知要求向市科委提交申報材料，市科委組織對申報材料進行審核評審后，擇優(yōu)確定補助單位，并按要求進行公示。

第十三條 科技創(chuàng)新政策補助項目到期需要進行考核的，按照申報通知的考核評估要求對補助單位科技創(chuàng)新政策的實施情況進行綜合績效評價，考核通過后根據(jù)評價情況給予相應的財政資金支持。

第五章 法律責任

第十四條 后補助涉及的項目管理部門、項目管理機構、項目承擔單位、依托單位、專家、第三方機構、用戶及其相關工作人員、科研人員等各類主體，存在違規(guī)違紀違法行為和違背科研誠信要求的，應當按照《財政違法行為處罰處分條例》、科研誠信管理制度以及國家其他有關法律法規(guī)等進行處理。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第十五條 對于不涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的后補助資金違規(guī)行為及處理結果等，市科委將以適當方式向社會公開，接受社會監(jiān)督。

第六章 附則

第十六條 本辦法中服務運行后補助和科技創(chuàng)新政策后補助的補助標準由市科委會同市財政局分類分檔確定，并可根據(jù)有關要求和實際情況適時調整。

第十七條 本辦法未盡事宜，按照上海市科技計劃有關管理規(guī)定執(zhí)行。本辦法由市科委、市財政局負責解釋。

第十八條 本辦法自2020年10月8日起施行，有效期到2025年10月7日。