國科提案監(jiān)〔2020〕第48號(hào)

黃力委員：

您提出的《關(guān)于建立完善我國國家科技計(jì)劃評(píng)估體系和機(jī)制的提案》收悉。經(jīng)認(rèn)真研究并商自然科學(xué)基金委，現(xiàn)答復(fù)如下。

近年來，黨中央、國務(wù)院一直高度重視科技計(jì)劃評(píng)估工作，黨的十九屆四中全會(huì)提出改進(jìn)科技評(píng)價(jià)體系，營造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，加快推動(dòng)面向未來的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略謀劃和系統(tǒng)布局。2018年6月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》。

科技部充分履行“三評(píng)”改革牽頭部門職責(zé)，充分發(fā)揮評(píng)估在加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和深化科技體制改革中的積極作用，積極推動(dòng)國家科技計(jì)劃評(píng)估體系建設(shè)。

一、加強(qiáng)國家科技計(jì)劃評(píng)估機(jī)制建設(shè)

科技部先后有計(jì)劃地組織開展了多類型的科技計(jì)劃評(píng)估工作，包括973計(jì)劃綜合評(píng)估、863計(jì)劃評(píng)估、國家科技重大專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)估、國家科技計(jì)劃項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)績效評(píng)估等一系列重大科技計(jì)劃評(píng)估活動(dòng)，國家科技計(jì)劃評(píng)估工作取得了長足進(jìn)步，評(píng)估理論方法不斷完善，評(píng)估國際合作不斷加強(qiáng)。

2020年6月19日，科技部聯(lián)合財(cái)政部、發(fā)展改革委發(fā)布的《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）績效評(píng)估規(guī)范（試行）》（以下簡稱《評(píng)估規(guī)范》），明確科技計(jì)劃績效評(píng)估的具體內(nèi)容一般包括科技計(jì)劃的目標(biāo)定位、組織管理與實(shí)施、目標(biāo)完成情況與效果影響等，提出了統(tǒng)一的規(guī)范要求；同時(shí)，針對(duì)各類科技計(jì)劃的不同定位和性質(zhì)特點(diǎn)，分別提出個(gè)性化的分類評(píng)估重點(diǎn)考察內(nèi)容，為不同類型科技計(jì)劃績效評(píng)估提供依據(jù)?！对u(píng)估規(guī)范》指出“科技部、財(cái)政部和發(fā)展改革委負(fù)責(zé)制定科技計(jì)劃績效評(píng)估規(guī)范，統(tǒng)籌指導(dǎo)評(píng)估活動(dòng)”“科技部、財(cái)政部牽頭組織開展科技計(jì)劃整體績效評(píng)估。各有關(guān)部門根據(jù)管理職責(zé)參與科技計(jì)劃整體績效評(píng)估，按職責(zé)組織開展相關(guān)科技計(jì)劃下設(shè)的專項(xiàng)（基金、基地、人才計(jì)劃等）評(píng)估，提供有關(guān)專項(xiàng)（基金、基地、人才計(jì)劃等）監(jiān)測評(píng)估、財(cái)政預(yù)算績效評(píng)價(jià)和過程管理資料”“評(píng)估委托者根據(jù)評(píng)估工作方案，綜合考慮評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估能力、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、組織管理、資源條件、影響力和信譽(yù)等情況，通過公開招標(biāo)、競爭性磋商等方式擇優(yōu)遴選第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)”。

為適應(yīng)科技管理改革，科技部高度重視國家科技計(jì)劃評(píng)估體系和機(jī)制建設(shè)，圍繞科技計(jì)劃評(píng)估監(jiān)督出臺(tái)了《科技監(jiān)督和評(píng)估體系建設(shè)方案》（國科發(fā)政〔2016〕79號(hào)）、《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目綜合績效評(píng)價(jià)工作規(guī)范（試行）》（國科辦資〔2018〕107號(hào)）、《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）績效評(píng)估規(guī)范（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕165號(hào)）等一系列制度文件，初步形成了較為完善的制度體系，為我國推進(jìn)科技評(píng)估立法提供了制度基礎(chǔ)和實(shí)踐。

自然科學(xué)基金委建立了以不同層面和不同時(shí)長相結(jié)合的績效評(píng)估體系，在宏觀層面對(duì)科學(xué)基金整體進(jìn)行評(píng)估，在中觀層面針對(duì)項(xiàng)目類型、學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行評(píng)估，在微觀層面開展針對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的績效后評(píng)估工作。在評(píng)估時(shí)長方面，分為年度評(píng)估、5-10年的中期評(píng)估及10年以上的長期評(píng)估，試點(diǎn)開展了項(xiàng)目依托單位自評(píng)估工作，初步建立了績效評(píng)估體系。

為了確保評(píng)估的獨(dú)立性、權(quán)威性、科學(xué)性、公正性和公平性，科技部從獨(dú)立于“管理方”的角度委托中科院、工程院、社科院、全國工商聯(lián)、國家科技評(píng)估中心等專業(yè)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)其“從第三方立場”組織開展了多項(xiàng)科技計(jì)劃、項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)、政策等評(píng)估活動(dòng)，包括“國家科技重大專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)估、國家科技體制改革重大改革舉措落實(shí)評(píng)估”等，相關(guān)重大評(píng)估成果直接報(bào)送國務(wù)院。自然科學(xué)基金委從2013年開始連續(xù)每年委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)面上、青年、地區(qū)等不同項(xiàng)目類型基金資助績效進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。

二、開展國家科技計(jì)劃評(píng)估活動(dòng)

對(duì)于國家自然科學(xué)基金，目前已經(jīng)初步建立了績效評(píng)估體系。一是將項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收與評(píng)估工作有機(jī)結(jié)合，除了結(jié)題當(dāng)年的驗(yàn)收評(píng)估，還組織結(jié)題后3年的項(xiàng)目后評(píng)估工作。二是定期開展針對(duì)項(xiàng)目和學(xué)科領(lǐng)域的評(píng)估工作，充分調(diào)動(dòng)廣大科研人員、依托單位等積極參與，并通過信息公開對(duì)績效評(píng)價(jià)工作進(jìn)行宣傳，不斷提升科學(xué)基金的公開透明度。三是通過對(duì)依托單位財(cái)政資金管理制度、項(xiàng)目資金使用效益等方面的核查及監(jiān)督，確保財(cái)政資金安全，在強(qiáng)化依托單位支出責(zé)任和效率意識(shí)基礎(chǔ)上，逐步建立考核問責(zé)機(jī)制，促進(jìn)預(yù)算績效管理工作，切實(shí)配合做好國家關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的實(shí)施工作。

對(duì)于國家科技重大專項(xiàng)，科技部自2009年開始，每年組織國家科技重大專項(xiàng)計(jì)劃專項(xiàng)層面的評(píng)估工作。

對(duì)于國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃，科技部建立全過程嵌入式的評(píng)估機(jī)制，2019年針對(duì)42個(gè)重點(diǎn)專項(xiàng)開展了績效評(píng)估，今年7月啟動(dòng)了計(jì)劃層面的績效評(píng)估。項(xiàng)目層面的日常監(jiān)督由項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，項(xiàng)目結(jié)題時(shí)由專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合績效評(píng)估。

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金），主要包括科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金和中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金等?？萍疾孔?span lang="EN-US">2017年開始開展了科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金年度績效自評(píng)價(jià)，計(jì)劃對(duì)子基金實(shí)施情況進(jìn)行全面績效評(píng)價(jià)。發(fā)展改革委、財(cái)政部2019年5月對(duì)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金的運(yùn)行績效進(jìn)行了績效考核。每年財(cái)政部、科技部、工業(yè)和信息化部、商務(wù)部對(duì)共同管理的中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金分配使用情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。2017年開始科技部、財(cái)政部對(duì)上年度中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金開展了績效評(píng)價(jià)。

對(duì)于基地和人才專項(xiàng)，主要包括國家（重點(diǎn)）實(shí)驗(yàn)室、國家臨床醫(yī)學(xué)研究中心、國家工程研究中心等基地和“創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃”等相關(guān)人才計(jì)劃。科技部每五年一個(gè)周期對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開展評(píng)估，每年選擇1-2個(gè)領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室開展評(píng)估。科技部會(huì)同衛(wèi)生健康委等部門，于2019年對(duì)建設(shè)運(yùn)行滿三年以上的21家國家臨床醫(yī)學(xué)研究中心開展了運(yùn)行績效評(píng)估。發(fā)展改革委自2008年開始，對(duì)國家工程研究中心的運(yùn)行績效情況開展了五次評(píng)價(jià)，建立了優(yōu)勝劣汰和動(dòng)態(tài)調(diào)整的運(yùn)行管理機(jī)制。2017年科技部開展了“創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃”評(píng)估。

三、下一步工作考慮

科技部將深入貫徹落實(shí)黨的十九屆四中全會(huì)關(guān)于改進(jìn)科技評(píng)價(jià)體系的要求，充分發(fā)揮改革牽頭部門和科改辦統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，不斷完善我國國家科技計(jì)劃評(píng)估體系和機(jī)制，提高科技治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。

一是完善評(píng)估體系。完善涵蓋預(yù)測、決策、實(shí)施、績效等方面的評(píng)估閉環(huán)，充分發(fā)揮評(píng)估的獨(dú)立科技決策支撐作用。完善科技部、財(cái)政部、發(fā)展改革委牽頭建立的科技評(píng)估會(huì)商機(jī)制，統(tǒng)籌科技評(píng)估活動(dòng)的工作部署。積極支持現(xiàn)有科技評(píng)估機(jī)構(gòu)和高端科技智庫開展評(píng)估研究和實(shí)踐，形成規(guī)范化的工作體系和質(zhì)量控制流程，更廣泛地聽取各方參與者的建議，提高評(píng)估的專業(yè)化水平。

二是完善評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。落實(shí)好《評(píng)估規(guī)范》，根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整計(jì)劃管理。針對(duì)科技規(guī)劃、科技政策、科技計(jì)劃和項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)等各類科技活動(dòng)的特點(diǎn)，建立并推廣流程規(guī)范、結(jié)果共享的評(píng)估工作范式。

三是規(guī)范各類評(píng)估機(jī)構(gòu)建設(shè)。結(jié)合事業(yè)單位分類改革，進(jìn)一步強(qiáng)化和豐富國家科技評(píng)估中心等專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)的職能，充分發(fā)揮其在建立健全我國科技評(píng)估體系和組織開展國家重大科技評(píng)估活動(dòng)中的作用，同時(shí)，規(guī)范各類評(píng)估機(jī)構(gòu)建設(shè)，確?！暗谌健痹u(píng)估的獨(dú)立性、權(quán)威性、科學(xué)性、公正性和公平性，并接受社會(huì)監(jiān)督。

感謝您對(duì)科技工作的支持！

科技部

2020年9月15日

（此件主動(dòng)公開）