各區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，各有關(guān)單位：

為指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織編制了《天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作指南》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)參照?qǐng)?zhí)行。

2020年12月12日

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作指南

為貫徹落實(shí)天津市委辦公廳市政府辦公廳《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)施意見(jiàn)》（津黨辦發(fā)〔2020〕14號(hào)），推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的緊密融合，依據(jù)《天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》，制定本工作指南。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的內(nèi)涵

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議，是指對(duì)本市經(jīng)濟(jì)科技社會(huì)發(fā)展或企事業(yè)單位利益有重大影響的經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)，綜合運(yùn)用情報(bào)分析手段，對(duì)經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的品質(zhì)價(jià)值及處置方式的合理性、技術(shù)創(chuàng)新的可行性等進(jìn)行評(píng)估、評(píng)價(jià)、核查與論證，形成專(zhuān)業(yè)性咨詢(xún)意見(jiàn)和建議，保障重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)順利運(yùn)行，為政府重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、投資項(xiàng)目、創(chuàng)新項(xiàng)目、管理決策等工作，為企事業(yè)單位的項(xiàng)目研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、轉(zhuǎn)讓或許可、并購(gòu)或重組等活動(dòng)提供參考依據(jù)，避免因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的基本原則

（一）目標(biāo)性。應(yīng)從經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)切實(shí)需求和實(shí)際問(wèn)題出發(fā)。

（二）科學(xué)性。應(yīng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議實(shí)際需求確定分析評(píng)議的任務(wù)，科學(xué)全面地開(kāi)展法律、技術(shù)、市場(chǎng)方面的信息檢索與情報(bào)分析。

（三）綜合性。應(yīng)立足經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的實(shí)施要求，在系統(tǒng)分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)情報(bào)的基礎(chǔ)上，結(jié)合產(chǎn)業(yè)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和法制政策環(huán)境等信息，進(jìn)行綜合研究與判斷。

（四）建設(shè)性。應(yīng)針對(duì)經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)特點(diǎn)、問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，提出具有可操作性的策略建議。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的適用范圍

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議分為政府公共管理類(lèi)分析評(píng)議和企事業(yè)單位商業(yè)活動(dòng)類(lèi)分析評(píng)議。

政府公共管理類(lèi)分析評(píng)議主要適用于由政府投資或財(cái)政支持的項(xiàng)目中使用國(guó)有資產(chǎn)金額較大或?qū)ξ沂薪?jīng)濟(jì)、科技發(fā)展影響較大的經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)。包括但不限于：重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，重大政府投資項(xiàng)目，重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)并購(gòu)、重組、剝離、轉(zhuǎn)讓、上市，重要?jiǎng)?chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才或者團(tuán)隊(duì)引進(jìn)，以政府名義開(kāi)展的獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審認(rèn)定等。

企事業(yè)單位商業(yè)活動(dòng)包括但不限于：研發(fā)項(xiàng)目確立、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈構(gòu)建、產(chǎn)品上市及出口、無(wú)形資產(chǎn)管理、兼并購(gòu)活動(dòng)、資產(chǎn)重組與剝離、商業(yè)投融資活動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)等。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的主要內(nèi)容

（一）所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本狀況，包括權(quán)利數(shù)量、類(lèi)別、法律狀態(tài)、存續(xù)期限等；

（二）所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體擁有權(quán)利的真實(shí)性、合法性以及權(quán)屬糾紛情況；

（三）所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)處分的合法、合理性；

（四）所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與項(xiàng)目、技術(shù)方案的相關(guān)性；

（五）所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和壁壘評(píng)估，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的穩(wěn)定性，可能侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，與他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間依存、交叉關(guān)系及其獨(dú)立實(shí)施的可行性；

（六）有關(guān)協(xié)議是否存在違反法律法規(guī)或者國(guó)際規(guī)則、顯失公平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款；

（七）有關(guān)實(shí)施單位內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)情況，創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力評(píng)估；

（八）所涉及的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)在國(guó)內(nèi)外的專(zhuān)利保護(hù)現(xiàn)狀，包括技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，技術(shù)發(fā)展重點(diǎn)和熱點(diǎn)，主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況等；

（九）其他應(yīng)當(dāng)分析和評(píng)估的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)。

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的實(shí)施程序

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的組織者為委托方，可以是政府部門(mén)和企事業(yè)單位，主要任務(wù)是明確需求、組織協(xié)調(diào)、提供保障，并將分析評(píng)議成果吸納體現(xiàn)到?jīng)Q策活動(dòng)中；分析評(píng)議工作的具體承擔(dān)者為實(shí)施方，一般指從事分析評(píng)議服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)或企事業(yè)單位內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)門(mén)團(tuán)隊(duì)；分析評(píng)議成果的實(shí)踐應(yīng)用者為應(yīng)用方，一般指經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的具體實(shí)施者，負(fù)責(zé)將分析評(píng)議成果具體付諸實(shí)踐。實(shí)施方在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議時(shí)，應(yīng)與委托方或應(yīng)用方簽署保密協(xié)議，遵守保密義務(wù)。在未經(jīng)委托方或應(yīng)用方允許的情況下，不得以任何方式向第三方透露相關(guān)保密信息。分析評(píng)議通常包括需求分析與任務(wù)確定、分析評(píng)議準(zhǔn)備、方案實(shí)施、成果交付、交付反饋、后續(xù)服務(wù)等環(huán)節(jié)。

（一）需求分析與任務(wù)確定

實(shí)施方應(yīng)與委托方就知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的背景和需求進(jìn)行充分溝通，在對(duì)經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的情境條件及具體要求、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)等進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，明確分析評(píng)議的任務(wù)目標(biāo)。

（二）分析評(píng)議準(zhǔn)備

實(shí)施方應(yīng)根據(jù)既定任務(wù)目標(biāo)、所屬行業(yè)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)狀況、分析評(píng)議類(lèi)型及其實(shí)施特點(diǎn)，制定工作方案，組建工作團(tuán)隊(duì)，并開(kāi)展前期的資料搜集與調(diào)研。委托方應(yīng)積極配合實(shí)施方提出的信息需求，提供所需的行業(yè)資訊和背景資料。

（三）方案實(shí)施

實(shí)施方應(yīng)按照工作方案，選擇合適的分析內(nèi)容進(jìn)行組配。實(shí)施方應(yīng)做好分析評(píng)議的時(shí)間管理、質(zhì)量管理、成本管理、溝通管理和風(fēng)險(xiǎn)管理，保障團(tuán)隊(duì)投入時(shí)間，配置專(zhuān)業(yè)分析工具，確保采用信息準(zhǔn)確完備，邏輯推理周延客觀，分析結(jié)論有理有據(jù)，對(duì)策建議合理有效。

（四）成果交付

實(shí)施方應(yīng)按照工作方案時(shí)間節(jié)點(diǎn)，交付階段性成果和最終成果。實(shí)施方應(yīng)主動(dòng)就階段性成果與委托方進(jìn)行溝通，委托方對(duì)于實(shí)施方提供的階段性成果，應(yīng)及時(shí)參與討論并予以確認(rèn)。實(shí)施方出具知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議報(bào)告后，委托方一般應(yīng)組織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審。

（五）交付反饋

實(shí)施方應(yīng)建立分析評(píng)議質(zhì)量控制體系，在分析評(píng)議過(guò)程中和成果交付后收集委托方和應(yīng)用方的評(píng)價(jià)反饋信息，分析自身質(zhì)量問(wèn)題，確定改進(jìn)目標(biāo)，形成整改方案加以改進(jìn)。

（六）后續(xù)服務(wù)

實(shí)施方交付評(píng)議成果后，對(duì)委托方就評(píng)議成果運(yùn)用等方面提出的合理要求，應(yīng)積極予以響應(yīng)并溝通解決，積極完成與之相關(guān)的咨詢(xún)建議、應(yīng)用培訓(xùn)、實(shí)施輔導(dǎo)等后續(xù)服務(wù)。委托方應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議成果運(yùn)用進(jìn)行跟蹤服務(wù)，引導(dǎo)項(xiàng)目應(yīng)用方加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的成果

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議最終成果的形式包括文本成果和非文本成果。

（一）文本成果包括分析評(píng)議最終報(bào)告、過(guò)程文檔、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、分項(xiàng)報(bào)告、引用文件等。分析評(píng)議最終報(bào)告一般包括正文和附錄。

——正文一般包括經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的基本信息、分析評(píng)議的任務(wù)目標(biāo)、分析評(píng)議的內(nèi)容構(gòu)成、主要結(jié)論以及應(yīng)對(duì)策略建議。分析評(píng)議內(nèi)容組成應(yīng)當(dāng)緊扣項(xiàng)目需求，進(jìn)行逐條評(píng)議。分析評(píng)議結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確、簡(jiǎn)明，策略建議應(yīng)具針對(duì)性和可操作性。

——附錄可根據(jù)委托方的具體需求設(shè)定，包括分析評(píng)議過(guò)程中產(chǎn)生的過(guò)程文檔、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、分項(xiàng)報(bào)告、引用文件等。

（二）非文本成果包括咨詢(xún)建議、應(yīng)用培訓(xùn)、實(shí)施輔導(dǎo)等。

分析評(píng)議最終報(bào)告應(yīng)根據(jù)委托方和應(yīng)用方的使用要求，確定報(bào)告的呈現(xiàn)形式和內(nèi)容重點(diǎn)。面向決策者的報(bào)告，應(yīng)簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確地闡述問(wèn)題，給出明確結(jié)論和對(duì)策建議；面向應(yīng)用方具體實(shí)施人員的報(bào)告，應(yīng)詳盡、全面地闡述問(wèn)題，給出具體、可操作的策略建議。

七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的實(shí)施團(tuán)隊(duì)

（一）基本要求。承擔(dān)分析評(píng)議任務(wù)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組建分析評(píng)議實(shí)施團(tuán)隊(duì)，根據(jù)需要亦可要求委托方或應(yīng)用方派駐專(zhuān)家進(jìn)入實(shí)施團(tuán)隊(duì)。分析評(píng)議團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)能夠檢索世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織規(guī)定的專(zhuān)利合作協(xié)定（PCT）最低文獻(xiàn)量和主要國(guó)家、地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)信息，獲取相關(guān)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)信息，擁有了解技術(shù)及產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、精通知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)外語(yǔ)的各類(lèi)分析評(píng)議人員。

（二）人員組成及要求。實(shí)施團(tuán)隊(duì)通常由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、信息檢索人員、分析研究人員、技術(shù)和行業(yè)專(zhuān)家等組成，根據(jù)需要，可適時(shí)引入法律、技術(shù)和商業(yè)方面的外部專(zhuān)家，外部專(zhuān)家須遵守保密義務(wù)。

——項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具備項(xiàng)目統(tǒng)籌規(guī)劃能力，能夠進(jìn)行項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理和資源調(diào)配；具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議質(zhì)量控制能力；具備預(yù)防、處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議過(guò)程中可能出現(xiàn)問(wèn)題的能力；滿(mǎn)足分析評(píng)議成果順利交付的溝通能力。

——信息檢索人員應(yīng)具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索等相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和外語(yǔ)能力，熟練掌握數(shù)據(jù)檢索工具；具備獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)分解，制定檢索策略，能夠查全、查準(zhǔn)信息，能夠開(kāi)展數(shù)據(jù)清洗與數(shù)據(jù)標(biāo)引的能力。

——分析研究人員應(yīng)具有分析評(píng)議項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)背景和相應(yīng)外語(yǔ)能力；具有掌握分析評(píng)議項(xiàng)目所處行業(yè)狀況和技術(shù)背景的能力；具備系統(tǒng)解讀、綜合分析、評(píng)估評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息、并敏銳發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與問(wèn)題的能力；具備針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題提供解決方案的能力；具備撰寫(xiě)報(bào)告和口頭表述的能力。

——行業(yè)專(zhuān)家應(yīng)掌握分析評(píng)議項(xiàng)目所處的行業(yè)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)，了解行業(yè)政策和行業(yè)特點(diǎn)；具備評(píng)價(jià)行業(yè)技術(shù)難點(diǎn)和熱點(diǎn)的能力。