為貫徹落實科技部等6部門《關(guān)于擴大高校和科研院所科研 相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號）要求，進 一步擴大高校和科研院所科研自主權(quán)，建立體現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)量、貢 獻、績效的科研人員激勵機制和以信任為前提的科研管理機制， 增加高水平的科技成果供給，支撐河南經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，制定如 下實施意見。

一、建立完善機構(gòu)運行管理機制

（一）完善章程管理。主管部門要按照政事分開、管辦分離 的原則，組統(tǒng)推動高校和科研院所制定、完善章程，科學(xué)確定不 同類型單位的職能定位和權(quán)力責(zé)任邊界。高校和科研院所要按照 章程規(guī)定的職能和業(yè)務(wù)范圍開展科研活動，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu), 建立高效運行管理機制。主管部門對章程賦予高校和科研院所管 理權(quán)限的事務(wù)不得干預(yù)。

（二）強化績效管理。高校和科研院所要制定中長期發(fā)展目 標和規(guī)劃，明確績效目標及指標。主管部門要按照權(quán)責(zé)利效相統(tǒng) 一和分類評價原則，減少過程管理，突出創(chuàng)新導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向和 實績導(dǎo)向，對高校和科研院所實行中長期績效管理和評價考核, 評價結(jié)果以適當(dāng)方式公開，并作為單位財政撥款、科技創(chuàng)新基地 建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)人員考評獎勵、績效工資總量核定等的重要依據(jù)；機 構(gòu)編制部門按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項時，參考評 價結(jié)果。

（三） 優(yōu)化機構(gòu)設(shè)置管理。主管部門要按照功能定位清晰、 布局合理、精簡高效的原則，擬訂科研機構(gòu)改革發(fā)展與布局的規(guī) 劃，推動科技資源優(yōu)化配置。高校和科研院所在章程規(guī)定的職能 范圍內(nèi)，根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需求、行業(yè)發(fā)展需要和科技發(fā)展趨 勢，按照精簡、高效的原則，可自主設(shè)置、變更和取消單位的內(nèi) 設(shè)機構(gòu)。

二、優(yōu)化科技項目管理

（四） 簡化科研項目管理流程。優(yōu)化省級科研項目形成機制， 探索“定向委托"“揭榜制"等科研組織模式，建立對重大原創(chuàng) 性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新項目等的非常規(guī)評審機制。簡化科研 項目申報流程和材料，推行項目材料網(wǎng)上報送和“材料一次報 送"制度，強化項目管理信息開放共享，實現(xiàn)一表多用。嚴格依 照任務(wù)書開展綜合績效評價，針對關(guān)鍵節(jié)點實行“里程碑”式管 理，減少科研項目實施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查、審計等 活動。對實施周期3年以下的項目一般不開展過程檢查。對支持 資金100萬元（含100萬元）以上的項目，項目管理部門主要采 取“雙隨機、一公開"方式進行檢查，必要時委托專業(yè)機構(gòu)進行 中期評估，原則上1個年度內(nèi)對1個項目的現(xiàn)場檢查不超過1 次。在項目集中、管理規(guī)范、設(shè)有內(nèi)部審計機構(gòu)的高校和科研院 所內(nèi)試點推行省級科技計劃項目自主驗收，每年定期向項目管理 部門報送單位項目驗收情況報告。

（五） 賦予科研項目負責(zé)人更大科研自主權(quán)。省級科研項目 負責(zé)人可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調(diào)整 研究方案、技術(shù)路線，由項目牽頭單位報科研項目管理部門備 案。項目負責(zé)人可以根據(jù)項目需要，自主組建科研團隊，除項目 負責(zé)人和獲得項目財政經(jīng)費資助的協(xié)作單位調(diào)整以外，審批權(quán)下 放到項目牽頭單位，并報科研項目管理部門備案。具有相應(yīng)授權(quán) 的高校和科研院所在研究生招生計劃分配中，要向承擔(dān)國家級、 省級重大重點科研項目的優(yōu)秀團隊和導(dǎo)師傾斜。

（六） 簡化科研項目經(jīng)費管理。逐步改革間接經(jīng)費預(yù)算編制 和支付方式，不再由項目負責(zé)人編制預(yù)算，由項目管理部門直接 核定并辦理資金支付手續(xù)，資金直接支付給承擔(dān)單位。簡化省級 科技項目預(yù)算測算說明和編報表格，除設(shè)備費外，其他支出科目 無需單列明細表格，會議費、差旅費、國際合作交流費預(yù)算不超 過直接費用10%的無需提供預(yù)算測算依據(jù)。直接費用調(diào)劑權(quán)全 部下放給項目承擔(dān)單位。允許項目承擔(dān)單位對國內(nèi)差旅費中的伙 食補助費、市內(nèi)交通費和難以取得發(fā)票的住宿費實行包干制，包 干經(jīng)費標準及管理辦法由單位依法依規(guī)制定。高校和科研院所可 根據(jù)科研活動需要，自主選擇固定崗位、短期聘用、第三方外包 等多種形式，聘用科研行政（財務(wù)）助理為科研項目實施提供經(jīng) 費管理和使用服務(wù)，其服務(wù)費用可在單位業(yè)務(wù)費、相應(yīng)科研項目 勞務(wù)費或間接費用中列支。在基礎(chǔ)研究、軟科學(xué)等省級科技計劃 項目，選擇部分高校和科研院所探索開展項目經(jīng)費使用“包干 制"試點，不設(shè)科目比例限制，由項目負責(zé)人按有關(guān)財務(wù)規(guī)定自 主決定使用。

（七） 實行橫向項目經(jīng)費自主規(guī)范管理。高校和科研院所根 據(jù)科研活動需要，依法依規(guī)制定橫向項目經(jīng)費管理辦法，作為評 估、檢查、審計等依據(jù)。橫向項目經(jīng)費納入本單位財務(wù)統(tǒng)一管 理，按照委托方要求或合同規(guī)定管理使用。橫向項目結(jié)余經(jīng)費可 全部獎勵項目組成員，或由單位統(tǒng)籌用于開展研發(fā)活動。科技人 員承擔(dān)橫向項目經(jīng)費達到一定額度可視同省級科研項目，在業(yè)績 考核、職稱評定等中同等對待，經(jīng)費額度標準由各高校和科研院 所自主確定。

（八） 改進科研儀器設(shè)備耗材采購方式。簡化采購流程，縮 短采購周期，對獨家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，高校和科研院所可 按有關(guān)規(guī)定和程序采取更靈活便利的采購方式。對科研急需的設(shè) 備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不再走招投 標程序。高校和科研院所要建立完善的科研設(shè)備耗材采購管理制 度，對確需采用特事特辦、隨到隨辦方式的采購作出明確規(guī)定。

三、強化科技成果轉(zhuǎn)化機制

（九）完善科技成果轉(zhuǎn)化制度。高校和科研院所對持有的科 技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘 密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需報主管部門和財政部門審 批或者備案。高校和科研院所將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投 資，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估；通過協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng) 在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。高校和科研院所轉(zhuǎn)化 科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預(yù)算，不上繳 國庫，主要用于對完成和轉(zhuǎn)化科技成果做出主要貢獻人員的獎勵 和報酬、科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。深化職務(wù)科技成 果權(quán)屬混合所有制改革，開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán) 或長期使用權(quán)的改革試點，允許單位和科研人員共有成果所有 權(quán)，鼓勵試點單位賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長 期使用權(quán)。

（十）支持發(fā)展專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。支持高校和科研院所 設(shè)立具有法人資格的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，單位可在科技成果轉(zhuǎn) 化收益中提取不低于10%的比例，用于轉(zhuǎn)移機構(gòu)的能力建設(shè)和 管理服務(wù)人員獎勵。將高校和科研院所專業(yè)技術(shù)人員科技成果轉(zhuǎn) 化情況納入職稱評價內(nèi)容，在工程、研究等專業(yè)技術(shù)職務(wù)系列中 設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)，不占用所在單位名額。允許高校和科研 院所設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)技術(shù)崗位，為科技成果轉(zhuǎn)化人員提供 晉升通道。科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的績效，可作為其職稱評 審、崗位聘用的重要依據(jù)。將科技成果轉(zhuǎn)化績效作為“雙一流" 高校、高水平地方高校和科研院所的考核評價，以及應(yīng)用類科研 項目驗收評價和后續(xù)支持的重要依據(jù)。鼓勵高校和科研院所設(shè)立 研究院、產(chǎn)教融合基地和科研分支機構(gòu)，推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn) 化。允許高校和科研院所委托國有資產(chǎn)管理公司，代表本單位統(tǒng) 一開展科技成果轉(zhuǎn)化活動。高校獨資設(shè)立的資產(chǎn)管理公司可將高 校委托或劃撥的科技成果自主作價投資，對科技人員實施股權(quán)激 勵，所持企業(yè)國有股份收益分配及退出由履行出資人職責(zé)機構(gòu)自 主審批，收益可部分留歸公司使用。

四、完善工資績效分配方式

（十一）加大績效工資分配向科研人員傾斜力度。高校和科 研院所可在績效工資總量內(nèi)，按國家有關(guān)規(guī)定自主確定績效工資結(jié)構(gòu)、考核辦法、分配方式、工資項目名稱、標準和發(fā)放范圍, 績效工資分配要向關(guān)鍵創(chuàng)新崗位、作出突出貢獻的科研人員、承擔(dān)財政科研項目的人員、創(chuàng)新團隊和優(yōu)秀青年人才傾斜。在績效工資總量核定中，要向高層次人才集中、創(chuàng)新績效突出的高校和科研院所傾斜。按國家部署，人力資源社會保障、財政部門要會同相關(guān)主管部門在部分高校和科研院所探索建立符合行業(yè)特點的工資制度。

（十二）強化績效工資對科技創(chuàng)新的激勵作用。對全時承擔(dān)我省關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)的團隊負責(zé)人以及單位引進的急需緊缺高層次人才等可實行年薪制、協(xié)議工資、項目工資等靈活分配方式，其薪酬在所在單位績效工資總量中單列，相應(yīng)增加單位當(dāng)年績效工資總量。加大高校和科研院所人員科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)期權(quán)激勵力度，按照《河南省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》及有關(guān)規(guī)定給予完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的專業(yè)技術(shù)人員的現(xiàn)金獎勵, 計入當(dāng)年本單位績效工資總量和個人工資收入統(tǒng)計，但不受績效 工資總量限制，不納入績效工資總量基數(shù)。專業(yè)技術(shù)人員兼職收 入和在職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)收入不受本單位績效工資總量限制，不 計入本單位績效工資總量，專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)每年年底如實將當(dāng)年 度兼職或創(chuàng)業(yè)收入報本單位和同級人力資源社會保障部門備案, 按有關(guān)規(guī)定繳納個人所得稅。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的高層次人才兼職及取酬，按國家和我省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

五、改革相關(guān)人事管理方式

（十三）擴大單位用人自主權(quán)。高校和科研院所可根據(jù)高層 次人才引進有關(guān)規(guī)定和開展科研活動需要，制定招聘方案，設(shè)置 崗位條件，發(fā)布招聘信息，自主組織公開招聘，規(guī)范聘后管理, 暢通人員出口，實行聘用合同管理。對本土培養(yǎng)人才與省外引進 人才一視同仁、平等對待。支持和鼓勵高校和科研院所聘到專業(yè) 技術(shù)崗上的科研人員以掛職、參與項目合作、兼職、在職創(chuàng)業(yè)等 方式從事創(chuàng)新活動。允許科研院所完善內(nèi)部用人制度，自主聘用 內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)人。高校和科研院所正職和領(lǐng)導(dǎo)班子中屬省管干部 要嚴格執(zhí)行有關(guān)管理規(guī)定，內(nèi)設(shè)研發(fā)機構(gòu)負責(zé)人可依法依規(guī)獲得 科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金和股權(quán)獎勵，執(zhí)行教學(xué)科研人員因公臨時出 國、兼職等區(qū)別對待、分類管理政策。支持高校和科研院所建立 健全內(nèi)部人事管理制度，規(guī)范開展崗位自主聘用，打破專業(yè)技術(shù) 職務(wù)聘任終身制，引入競爭激勵機制，促進事業(yè)單位用人機制由 身份管理向崗位管理轉(zhuǎn)變。

（十四）擴大崗位管理自主權(quán)。高校和科研院所可根據(jù)有關(guān) 規(guī)定，結(jié)合科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展需要，在編制或人員總量內(nèi)自主制 訂崗位設(shè)置方案和管理辦法，確定崗位結(jié)構(gòu)比例。實行聘用合 同、崗位管理和公開招聘制度，建立能上能下、能進能出靈活用 人機制的單位，可在崗位總量和結(jié)構(gòu)比例標準內(nèi)靈活調(diào)整專業(yè)技 術(shù)崗位結(jié)構(gòu)比例，調(diào)整情況報事業(yè)單位綜合人事管理部門備案。允許高校和科研院所通過設(shè)置創(chuàng)新型崗位和流動性崗位，引進優(yōu) 秀人才從事創(chuàng)新活動。對單位引進的急需緊缺高層次人才，通過 調(diào)整崗位設(shè)置難以滿足需求的，經(jīng)事業(yè)單位綜合人事管理部門備 案后，設(shè)置一定數(shù)量的特設(shè)崗位，不受崗位總量、最高等級和結(jié) 構(gòu)比例限制，涉及編制事宜報機構(gòu)編制管理部門按程序?qū)ｍ棇? 批。完成相關(guān)任務(wù)后，按照管理權(quán)限予以核銷。

（十五）切實下放職稱評審權(quán)限。高校和科研院所按照有關(guān) 規(guī)定自主制定職稱評審辦法和操作方案，按照管理權(quán)限自主開展 職稱評審，評審結(jié)果事后按要求報主管部門及省人力資源社會保 障部門備案。部分條件不具備、尚不能獨立組織評審的高校和科 研院所，可自主采取聯(lián)合評審、委托評審等方式。對引進的急需 緊缺高層次人才和有突出貢獻的人才，允許高校和科研院所在明 確標準、程序、辦法和公示公開的前提下，開辟評審綠色通道, 評審標準不設(shè)資歷、年限等門檻。

（十六）完善人員編制管理方式。教育部門要會同機構(gòu)編制、 財政、人力資源社會保障等相關(guān)部門加快制訂高校人員總量核定 指導(dǎo)標準和試點方案，積極開展試點。

六、確保政策落實見效

（十七）加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)?？萍?、教育部門要會同組織、機構(gòu) 編制、發(fā)展改革、財政、人力資源社會保障等相關(guān)部門及時完善 配套制度，建立政策落實溝通反饋和動態(tài)調(diào)整機制，適時組統(tǒng)開 展改革效果評估。主管部門要根據(jù)本意見精神在半年內(nèi)完成本部 門相關(guān)管理制度的修訂，在崗位設(shè)置、人員聘用、內(nèi)部機構(gòu)調(diào) 整、績效工資分配、評價考核、科研組織等方面充分放權(quán)，加強 支持保障和績效管理。相關(guān)改革試點工作要在半年內(nèi)啟動，有關(guān) 部門要加強指導(dǎo)并及時總結(jié)評估、復(fù)制推廣成功經(jīng)驗和做法。

（十八）落實主體責(zé)任。高校和科研院所黨政主要領(lǐng)導(dǎo)是本 單位抓落實的第一責(zé)任人，要提高政治站位，強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，抓 好組織實施，把自主權(quán)政策落實到科研一線。抓落實的成效作為 單位班子考核的重要內(nèi)容。本文件發(fā)布之日起一年內(nèi)要制定完善 本單位科研、人事、財務(wù)、科技成果轉(zhuǎn)化、科研誠信等具體管理 辦法，可作為經(jīng)費管理、審計檢查、項目驗收、績效評價、評估 評審等工作的重要依據(jù)。

（十九）強化內(nèi)控管理。高校和科研院所要建立適合本單位 實際情況的內(nèi)部控制體系，強化內(nèi)部流程控制，分析風(fēng)險隱患, 完善風(fēng)險評估機制，實現(xiàn)內(nèi)控體系全面、有效實施，確保自主權(quán) 接得住、用得好、不出事，防止滋生腐敗。相關(guān)管理制度的制定 要廣泛征求單位科研人員的意見，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論決定。建立完善重大事項內(nèi)部信息公開制度，科研項目經(jīng)費收入與支 出、科技成果轉(zhuǎn)化收入及獎勵、科研項目績效分配、科研儀器設(shè) 備耗材采購、科研人員兼職兼薪和離崗創(chuàng)業(yè)等情況要及時在內(nèi)部 公開公示，主動接受監(jiān)督。

（二十）實施有效監(jiān)管。各相關(guān)部門要跟蹤高校和科研院所 履行職責(zé)、行使自主權(quán)情況，通過“雙隨機、一公開"抽查、督 查、第三方績效評估等方式督促推動改革政策落實，對落實不到 位的以適當(dāng)方式予以通報，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題予以嚴肅處 理。實行科研項目責(zé)任人預(yù)算績效負責(zé)制，重大項目責(zé)任人實行 績效終身責(zé)任追究制。構(gòu)建公開公示和信用機制，將誠信狀況作 為單位獲得科研相關(guān)自主權(quán)的重要依據(jù)，將單位行使相關(guān)自主權(quán) 過程中出現(xiàn)的失信情況納入信用記錄管理，對嚴重失信行為實行 終身追責(zé)、聯(lián)合懲戒。

（二十一）鼓勵擔(dān)當(dāng)作為。按照“三個區(qū)分開來"的要求, 鼓勵高校和科研院所改革創(chuàng)新。監(jiān)督檢查工作中出現(xiàn)與工作對象 理解相關(guān)政策不一致時，監(jiān)督檢查部門要與政策制定部門溝通, 及時調(diào)查澄清。對在擔(dān)當(dāng)作為中發(fā)生無意過失的干部，要按照事 業(yè)為上、實事求是、依法依紀、容糾并舉等原則，結(jié)合動機態(tài) 度、客觀條件、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響以及挽回損失等 情況，進行綜合分析和妥善處理，鼓勵干部敢于擔(dān)當(dāng)、主動 作為。

本意見適用于省屬高校和科研院所。我省現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定與本 意見不一致的，以本意見為準。

（來源：河南科技網(wǎng)）