前言：為客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確的匯集有色金屬行業(yè)科技成果信息，加快科技成果的信息交流和成果的推廣、應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，中國有色金屬工業(yè)協(xié)會(huì)積極開展科技成果登記工作。我會(huì)認(rèn)真貫徹國家科技部《科技成果登記辦法》（國科發(fā)計(jì)字〔2000〕542號(hào)）的有關(guān)規(guī)定和要求，依托國家科技成果網(wǎng)的在線登記平臺(tái)，在保證科技成果登記質(zhì)量的前提下，圓滿完成了2020年的登記工作。2020年，我會(huì)共登記226項(xiàng)應(yīng)用類科技成果，涉及第一完成單位112家、科技工作者3387人、知識(shí)產(chǎn)權(quán)1901項(xiàng)、國家和省部級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目91項(xiàng)，成果主要應(yīng)用于新材料、先進(jìn)制造、環(huán)境保護(hù)等高新技術(shù)領(lǐng)域，其中成果80%以上達(dá)到或領(lǐng)先于國際水平。登記成果主要統(tǒng)計(jì)情況如下：

一、成果數(shù)量

2020年，共登記來自112個(gè)第一完成單位的226項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)類科技成果，其中獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)、大專院校、企業(yè)分別登記21項(xiàng)、47項(xiàng)、158項(xiàng)。從第一完成單位類型來看，成果產(chǎn)出以企業(yè)為主體，占比達(dá)69.91%（圖1）；從第一完成單位登記數(shù)量來看，登記科技成果較多的單位分別為中國鋁業(yè)集團(tuán)41項(xiàng)、礦冶科技集團(tuán)15項(xiàng)、有研科技集團(tuán)12項(xiàng)、紫金礦業(yè)集團(tuán)８項(xiàng)、嘉興學(xué)院7項(xiàng)、中南大學(xué)6項(xiàng)、重慶科技學(xué)院6項(xiàng)，8家單位登記數(shù)量占比總數(shù)超過40%。

二、成果完成人

2020年登記的科技成果涉及完成人共3387人，平均每個(gè)項(xiàng)目有約15個(gè)人參與。如圖2所示，36-45歲的中青年為主要科研力量，共1330人，占比總?cè)藬?shù)的39.27%；小于35歲（含35歲）的成果完成人為1002人，占比總?cè)藬?shù)的29.58%；46-55歲的成果完成人為739人，占比總?cè)藬?shù)的21.82%。從學(xué)歷構(gòu)成看（圖3），博士研究生、碩士研究生和本科學(xué)歷占比分別為21.64%、33.24%和38.03%。從職稱構(gòu)成看（圖4），高級(jí)職稱人員占比完成人總數(shù)的50.64%，其中正高級(jí)人員占比20.64%、副高級(jí)人員占比31.30%；中級(jí)從業(yè)科技人員占比完成人總數(shù)的33.27%，多數(shù)為35歲以下的青年科技人員?？傮w來看，成果研究人員本科及以上學(xué)歷人員占比達(dá)92.91%，中高級(jí)職稱人員占比成果完成人的83.91%，科研隊(duì)伍結(jié)構(gòu)日趨合理、科技支撐能力建設(shè)日益加強(qiáng)。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)

2020年登記的科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出量共1901項(xiàng)，其中發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利分別為1178、647、4項(xiàng)，專利占比知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量的96.21%，已授權(quán)專利數(shù)1565項(xiàng)；軟件著作權(quán)數(shù)35項(xiàng)，占比知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量的1.84%。分單位類別來看，企業(yè)、大專院校、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)分別為1190項(xiàng)、603項(xiàng)、100項(xiàng)，平均每個(gè)成果分別產(chǎn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.88項(xiàng)、12.83項(xiàng)、4.76項(xiàng)，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出率明顯高于企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)。

四、成果來源

表1為登記的科技成果來源構(gòu)成，可知2020年自主研發(fā)的成果數(shù)量最多，共103項(xiàng)，占比登記總數(shù)的45.58%；國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、國家自然科學(xué)基金、國家重大科技計(jì)劃等國家科技計(jì)劃37項(xiàng)，占比登記總數(shù)的16.37%；部委和地方計(jì)劃分別為21項(xiàng)和24項(xiàng)，分別占比9.29%和10.62%。綜合來看，國家財(cái)政資助成果共91項(xiàng)，占比登記成果總數(shù)的40.27%；非國家財(cái)政資助項(xiàng)目共135項(xiàng)，占比登記成果總數(shù)的59.73%。

表1  科技成果來源構(gòu)成（項(xiàng)）

五、成果應(yīng)用

從成果應(yīng)用行業(yè)來看（圖5），主要應(yīng)用于制造業(yè)，達(dá)118項(xiàng)，占比登記成果總數(shù)的52.21%；采礦業(yè)、科研和技術(shù)服務(wù)業(yè)分別為54項(xiàng)、25項(xiàng)，分別占比登記成果總數(shù)的23.89%、11.06%。2020年登記的科技成果中，成果處于初期階段4項(xiàng)、中期階段10項(xiàng)、成熟應(yīng)用階段211項(xiàng)，其中188項(xiàng)成果已產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用（圖6），占比登記成果總量的83.19%，成熟階段的項(xiàng)目大多投入產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。

2020年登記的科技成果中，共有106項(xiàng)成果已轉(zhuǎn)化，其中獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)9項(xiàng)、大專院校23項(xiàng)、企業(yè)74項(xiàng)。成果整體轉(zhuǎn)化率為46.90%，獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)、大專院校和企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化率分別為42.86%、48.94%和46.83%。從轉(zhuǎn)化成果的政府支持來看，共有6項(xiàng)納入政府計(jì)劃，3項(xiàng)進(jìn)入政府采購，20項(xiàng)得到轉(zhuǎn)化財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持，23項(xiàng)享受政府稅收優(yōu)惠，3項(xiàng)進(jìn)入軍民融合；從本單位成果轉(zhuǎn)化政策的支持來看，80項(xiàng)納入績效考評(píng)，45項(xiàng)與職稱評(píng)定掛鉤，62項(xiàng)與個(gè)人收入分配掛鉤。

2020年登記的科技成果中，原始性創(chuàng)新183項(xiàng)，國外引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新12項(xiàng)，國內(nèi)技術(shù)二次開發(fā)28項(xiàng)。從成果水平來看（圖7），國際領(lǐng)先項(xiàng)目85項(xiàng)，占比登記總數(shù)的37.61%，國際先進(jìn)項(xiàng)目106項(xiàng)，占比登記總數(shù)的46.90%，國際水平成果整體占比登記成果總數(shù)的八成以上。2020年登記的科技成果中，159個(gè)項(xiàng)目屬于高新技術(shù)領(lǐng)域成果，其中新材料、先進(jìn)制造、環(huán)境保護(hù)數(shù)量較多，分別為57項(xiàng)、33項(xiàng)、32項(xiàng)（圖8）。

表2為2020年登記科技成果的資金投入，可知經(jīng)費(fèi)實(shí)際投入額為1113418萬元，資金投入以企業(yè)為主體，共1034704萬元，占比經(jīng)費(fèi)總額的92.93%。資金投入中自有資金居首，共671866萬元，占比經(jīng)費(fèi)總額的60.34%；國家投入233842萬元，占比經(jīng)費(fèi)總額的21.02%；地方和部委分別投入為14690萬元和6698萬元，分別占比經(jīng)費(fèi)總額的1.32%和0.60%。綜合來看，國家財(cái)政資助共255949萬元，占比經(jīng)費(fèi)總額的22.99%；非國家財(cái)政資助共857469萬元，占比經(jīng)費(fèi)總額的87.35%；銀行貸款共857469萬元，占比經(jīng)費(fèi)總額的77.01%。

表2  科技成果資金投入（萬元）

如表3所示，成果中共有轉(zhuǎn)化項(xiàng)目121個(gè)，轉(zhuǎn)化收入總額（含自我轉(zhuǎn)化收入、合作轉(zhuǎn)化收入和技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可收入）達(dá)8128903萬元，其中自我轉(zhuǎn)化收入占比最高達(dá)93.03%，合作轉(zhuǎn)化收入和技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可收入分別占比轉(zhuǎn)化收入總額的6.79%和0.17%。自我轉(zhuǎn)化收入中，實(shí)現(xiàn)凈利潤1875241萬元，利潤率達(dá)24.80%，遠(yuǎn)高于行業(yè)整體利潤率，節(jié)約資金172846萬元，出口創(chuàng)匯194527萬元，納稅808917萬元。

表3  科技成果轉(zhuǎn)化效益（萬元）

如表3所示，分單位類型看，企業(yè)轉(zhuǎn)化總收入達(dá)4680295萬元，占比整體轉(zhuǎn)化收入總額的57.58%，企業(yè)平均每個(gè)經(jīng)濟(jì)效益項(xiàng)目產(chǎn)出轉(zhuǎn)化收入54422萬元，此外企業(yè)自我轉(zhuǎn)化收入占比其轉(zhuǎn)化總收入的90.36%；大專院校轉(zhuǎn)化總收入為2593263萬元，平均每個(gè)經(jīng)濟(jì)效益項(xiàng)目產(chǎn)出轉(zhuǎn)化收入112750萬元；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化總收入為855345萬元，平均每個(gè)經(jīng)濟(jì)效益項(xiàng)目產(chǎn)出轉(zhuǎn)化收入77758萬元。綜合來看，企業(yè)為轉(zhuǎn)化創(chuàng)收主體，且企業(yè)以自我轉(zhuǎn)化為主，而大專院校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)以合作轉(zhuǎn)化為主，高校和科研院所的創(chuàng)新成果依賴于企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。此外，高校轉(zhuǎn)化項(xiàng)目平均每個(gè)項(xiàng)目創(chuàng)收最高，企業(yè)次之，產(chǎn)學(xué)研合作模式的成果產(chǎn)出效益相對(duì)更高。