4、合作形式

所登記成果以獨(dú)立研究和與院校合作兩種形式為主。

2020年陜西省登記的科技成果中，獨(dú)立研究、院校合作二者之和占所登記的科技成果總數(shù)的91.18%。其中，獨(dú)立研究有2057項，占67.46%；與院校合作有723項，占23.71%；與企業(yè)合作有195項，占6.40%；與研究院所合作有50項，占1.64%；與國（境）外合作有7項，占0.23%；其他合作方式有17項，占0.56%（圖1-7）。

5、完成人結(jié)構(gòu)

所登記成果參與完成人員較上年略有減少，仍以大專院校人員為主。

2020年登記的科技成果參與完成人員共19225人次，比2019年的20068人次減少了4.20%%。從完成單位的角度看，大專院校的參與完成人數(shù)最多，共9823人次，占總?cè)舜蔚?span lang="EN-US" style="">51.09%；企業(yè)共5576人次，占29.00%；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)共1195人次，占6.22%；醫(yī)療機(jī)構(gòu)共1344人次，占6.99%；其他類型單位共1287人次，占6.69%（圖1-8）。

（1）文化程度

從文化程度結(jié)構(gòu)來看，博士研究生5697人次，占總?cè)舜蔚?span lang="EN-US" style="">29.63%；碩士研究生7589人次，占39.47%；本科學(xué)歷5055人次，占26.29%；大專學(xué)歷693人次，占3.60%；中專及其他學(xué)歷共191人次，占0.99%。其中，碩士研究生人數(shù)較2019年有所下降，減少了27.80%；本科及以上學(xué)歷占比之和為95.40%，與2019年的96.18相比有所減少（圖1-9）。

 此外，擁有研究生以上學(xué)歷（包括博士研究生和碩士研究生）的人員主要集中于大專院校和企業(yè)（圖1-10）。

（2）年齡結(jié)構(gòu)

    從2020年登記的科技成果完成人員年齡結(jié)構(gòu)看，35歲以下（含35歲）的科技人員是完成成果的主力軍，共6150人次，占全部人次的31.99%；36-45歲人員為5282人次，占27.47%；46-55歲人員為4935人次，占25.67%；56-65歲人員為2719人次，占14.14%；65歲以上人員為139人次，占0.72%。其中，35歲以下（含35歲）的科技人員數(shù)量較2019年減少了36.92%，其余年齡段的科技人員數(shù)量均有所增長（圖1-11）。

  獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)和其他類型單位中成果完成人員均是36-45歲人員占比最高。而大專院校以35歲以下（含35歲）人員占比最高，為40.03%（圖1-12）。

（3）性別結(jié)構(gòu)

從2020年登記的科技成果人員性別結(jié)構(gòu)來看，男性的數(shù)量約女性的四倍。其中，男性15903人，占總?cè)藬?shù)的78.51%；女性4132人，占21.49%（圖1-13）。

（4）技術(shù)職稱

    從2020年登記的科技成果人員技術(shù)職稱結(jié)構(gòu)來看，以正高、副高及中級技術(shù)職稱研究人員為主。其中，院士1167人次，占全部人數(shù)的6.07%，較2019年的20人次增幅較大，增長了五十倍以上；正高級技術(shù)職稱3921人次，占20.40%；副高級技術(shù)職稱5729人次，占29.80%；中級技術(shù)職稱4243人次，占3855%；初級技術(shù)職稱976人次，占5.08%；其他研究人員3189人次，占16.59%。與2019年相比，具有中級及以上職稱的研究人員均有所增加（圖1-14）。

6、行業(yè)領(lǐng)域

所登記成果以制造業(yè)為主，增幅明顯，其他大部分行業(yè)成果數(shù)量較2019年均有所上升。

（1）成果所屬高新技術(shù)領(lǐng)域分布

2020年陜西省登記的應(yīng)用技術(shù)成果中有1220項涉及11大高新技術(shù)領(lǐng)域，其中先進(jìn)制造領(lǐng)域404項，占高新技術(shù)領(lǐng)域成果總數(shù)的33.11%；電子信息183項，占15.00%；航空航天141項，占11.56%；現(xiàn)代農(nóng)業(yè)118項，占9.67%；新材料108項，占8.85%；生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械87項，占7.13%；新能源與節(jié)能59項，占4.84%；環(huán)境保48項，占3.93%；現(xiàn)代交通37項，占3.03%；地球、空間與海洋34項，占2.79%；核應(yīng)用技術(shù)1項，占0.08%（圖1-15）。

進(jìn)一步，由圖1-16可以看出，企業(yè)是新能源與節(jié)能、環(huán)境保護(hù)、現(xiàn)代交通、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)四類領(lǐng)域的成果主要完成單位；在先進(jìn)制造、電子信息、航天航空、新材料、地球、空間與海洋、核應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域，大專院校則是成果的主要完成單位（圖1-16）。

（2）成果應(yīng)用行業(yè)分布

2020年陜西省登記的科技成果主要分布在制造業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、農(nóng)、林、牧、漁業(yè)、電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、衛(wèi)生和社會工作，它們占科技成果總數(shù)的86.83%（圖1-17）。

其中，應(yīng)用于制造業(yè)的成果有898項，占31.46%，較2019年的605項增長了48.43%；科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)376項，占13.17%；信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)373項，占13.07%；農(nóng)、林、牧、漁業(yè)318項，占11.14%；電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)310項，占10.86%；衛(wèi)生和社會工作203項，占7.11%。特別的，在主要應(yīng)用行業(yè)中，住宿和餐飲業(yè)、教育、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)較2019年有所下降以外，其他各類行業(yè)的應(yīng)用技術(shù)成果數(shù)較2019年均有不同幅度的增加。

7、成果水平

所登記成果中已評價成果水平質(zhì)量與上年基本持平。

2020年陜西省登記的應(yīng)用技術(shù)成果中，725項成果已進(jìn)行評價，國際領(lǐng)先109項，占成果水平評價總數(shù)的15.03%，較2019年的88項增加了23.86%；國際先進(jìn)135項，占18.62%；國內(nèi)領(lǐng)先279項，占38.48%；國內(nèi)先進(jìn)178項，占24.55%；國內(nèi)一般24項，占3.31%。其中，國內(nèi)領(lǐng)先及以上水平的應(yīng)用技術(shù)成果占比之和為72.1475%，與2019年的74.49%相比基本保持持平（圖1-18）。

而未進(jìn)行水平評價的應(yīng)用技術(shù)成果主要分布在大專院校和企業(yè)，二者之和占未進(jìn)行水平評價成果總數(shù)的94.08%（圖1-19）。

進(jìn)一步，由圖1-20可以看出，企業(yè)成果水平相對較高，處于國際領(lǐng)先、國際先進(jìn)、國內(nèi)領(lǐng)先水平的應(yīng)用技術(shù)成果分別占到相應(yīng)水平成果總數(shù)的18.36%、20.05%、38.41%（圖1-20）。

第二章 財政類與非財政類科技成果專題分析

一、成果概況

1、成果總量

對于2020年陜西省登記的科技成果，從課題來源角度，可以將科技成果分成兩大類：一、財政類，包括國家計劃、部門計劃、地方計劃、部門基金、地方基金；二、非財政類，包括橫向委托、民間基金、自選課題、國際合作、其他。以下，將對財政類和非財政類科技成果進(jìn)行對比分析。

從圖2-1可以看出，財政類科技成果有744項，占科技成果總數(shù)的24.39%；非財政類果科技成有2306項，占75.61%。非財政類科技成果數(shù)約為財政類科技成果數(shù)的三倍（圖2-1）。

2、完成單位屬性

2020年陜西省登記的科技成果中，科技成果完成單位以大專院校和企業(yè)為主。對于財政類科技成果，大專院校有292項，占財政類科技成果總數(shù)的39.25%；企業(yè)有203項，占27.28%；醫(yī)療機(jī)構(gòu)有96項，占12.90%；獨(dú)立完成機(jī)構(gòu)有78項，占10.48%；其他完成單位有75項，占10.08%。

對于非財政類科技成果，大專院校和企業(yè)二者之和有2163項，占非財政類科技成果總數(shù)的93.80%。其中，大專院校有1663項，占72.12%；企業(yè)有500項，占21.68%；醫(yī)療機(jī)構(gòu)有55項，占2.39%；獨(dú)立完成機(jī)構(gòu)有41項，占1.78%；其他完成單位有47項，占2.04%。（圖2-2）。

進(jìn)一步，大專院校完成的成果主要來源于自選項目、國家科技計劃和地方計劃；企業(yè)完成的成果主要來源于自選項目、地方計劃以及部門計劃；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)完成的成果主要來源于地方計劃、自選項目以及國家計劃；醫(yī)療機(jī)構(gòu)完成的成果主要來源于自選項目、地方計劃和地方基金（表1-1）。

3、成果類別

2020年陜西省登記的財政類和非財政類科技成果，均以應(yīng)用技術(shù)成果為主。對于財政類科技成果，應(yīng)用技術(shù)成果有576項，占財政類科技成果總數(shù)的77.42%；軟科學(xué)成果有138項，占18.55%；基礎(chǔ)理論成果有30項，占4.03%。

對于非財政類科技成果，應(yīng)用技術(shù)成果有2274項，占非財政類科技成果總數(shù)的98.87%；基礎(chǔ)理論成果有22項，占0.96%；軟科學(xué)成果有4項，占0.17%（圖2-3）。

4、經(jīng)費(fèi)投入                   

據(jù)2020年數(shù)據(jù)統(tǒng)計，對科技成果總投入為105.22億元。其中，對財政類科技成果投入39.36億元，占投入總金額的37.41%；對非財政科技成果投入為65.86億元，占62.59%。

特別的，財政類科技成果共744項，平均每項成果投入0.053億元，非財政類科技成果共2306項科技成果，平均每項成果投入0.028億元。財政類科技成果的平均投入約為非財政類科技成果的2倍。

  進(jìn)一步，從圖2-5可以看出，財政類科技成果經(jīng)費(fèi)投入來源主要為地方投入、自有基金和國家投入，三者之和占財政類科技成果投入總經(jīng)費(fèi)的66.86%。非財政類科技成果經(jīng)費(fèi)投入來源主要為自由基金、銀行貸款和其他來源投入，三者之和占非財政類科技成果投入總經(jīng)費(fèi)的97.58%（圖2-5）。

二、經(jīng)濟(jì)效益

2020年陜西省登記的3050項科技成果中，有311項產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)效益，占總量的10.20%，科技成果總收入共509.38億元。其中，財政類科技成果產(chǎn)生了182.45億元經(jīng)濟(jì)效益，占經(jīng)濟(jì)效益總量的35.82%；非財政類科技成果產(chǎn)生了326.94億元經(jīng)濟(jì)效益，占64.18%。

無論是對于財政類還是非財政類科技成果，自我轉(zhuǎn)化效益收入占比均超過60%，分別為144.03億元和218.46億元，占比相應(yīng)為78.94%和66.82%。二者的合作轉(zhuǎn)化收入分別為34.58億元和105.95億元，占比相應(yīng)為18.95%和32.41%。技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入分別為3.83億元和2.53億元，占比相應(yīng)為2.10%和0.77%（圖2-6）。

特別的，對于自我轉(zhuǎn)化效益收入，課題來源為自選課題的科技成果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益最多，157.37億元，占自我轉(zhuǎn)化效益總收入的43.41%；其次是部門計劃，為126.38億元，占34.86%；地方計劃為12.42億元，占3.43%；橫向委托為4.04，占1.11%；部門基金為4.01億元，占1.11%（圖2-7）。

三、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況

1、所處階段

從圖2-8可以看出，在2020年陜西省登記的科技成果中，財政類科技成果數(shù)量約占2020年陜西省登記的科技成果總數(shù)的三分之一，非財政類科技成果約占三分之二。

對于財政類科技成果，處于成熟應(yīng)用階段的科技成果數(shù)量最多，有395項，占財政類科技成果總數(shù)的67.52%；其次是初期階段，有96項，占16.41%，處于中期階段的成果有94項，占16.07%。

對于非財政類科技成果而言，處于初期階段的科技成果數(shù)量最多，有1657項，占非財政類科技成果總數(shù)的72.80%；其次是成熟應(yīng)用階段，有468項，占50.56%；處于中期階段的成果數(shù)量最少，有151項，占6.63%（圖2-4）。

2、應(yīng)用狀態(tài)

在2020年陜西省登記的科技成果中，正在應(yīng)用的科技成果（包括試用、小批量或小范圍應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用）之和為1870項，占比65.43%，未應(yīng)用的科技成果（包括應(yīng)用后停用和未應(yīng)用）為988項，占34.57%。

對于財政類科技成果，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的科技成果占比最大，有251項，占財政類科技成果總數(shù)的43.05%；小批量或小范圍應(yīng)用的有240項，占41.17%；試用的有59項，占10.12%；未應(yīng)用的有33項，占5.66%；沒有應(yīng)用后停用的科技成果。

對于非財政類科技成果，未應(yīng)用的科技成果占比最大，有955項，占非財政類科技成果總數(shù)的41.98%；小批量或小范圍應(yīng)用的有752項，占33.05%；產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的有470項，占20.66%；試用的有97項，占4.26%；應(yīng)用后停產(chǎn)的有1項，占0.04%（圖2-9）。

3、應(yīng)用效果

由圖2-10可以看出，2020年應(yīng)用后的科技成果已產(chǎn)生的實(shí)際效果中，無論財政類科技成果還是非財政類科技成果，均以填補(bǔ)國內(nèi)空白、降低成本以及替代落后技術(shù)、工藝、裝備為主。

其中，對于財政類科技成果，填補(bǔ)國內(nèi)空白有147項，占財政類科技成果總數(shù)的32.52%；降低成本有136項，占30.09%；替代落后技術(shù)、工藝、裝備有135項，占29.87%；進(jìn)口替代有34項，占7.52%。

對于非財政類科技成果，填補(bǔ)國內(nèi)空白有180項，占財政類科技成果總數(shù)的38.30%；替代落后技術(shù)、工藝、裝備有129項，占27.45%；降低成本有132項，占28.09%；進(jìn)口替代有29項，占6.17%（圖2-10）。

4、未應(yīng)用項目情況

據(jù)2020年登記數(shù)據(jù)統(tǒng)計，共有988項科技成果未應(yīng)用。其中，未應(yīng)用的財政類科技成果有33項，占未應(yīng)用科技成果總數(shù)的3.34%；未應(yīng)用的非財政類科技成果有955項，占96.66%。

在對科技成果未應(yīng)用原因分析后發(fā)現(xiàn)，財政類科技成果未應(yīng)用的影響因素以資金問題為主，同時受市場問題、技術(shù)問題及管理問題等多種因素影響（圖2-11）；非財政類科技成果未應(yīng)用的影響因素以管理問題為主（圖2-12）。

四、轉(zhuǎn)化需求

1、轉(zhuǎn)化需求意向

在2020年陜西省登記的科技成果中，對于財政類科技成果，有51.92%的成果近期內(nèi)無轉(zhuǎn)化需求，48.08%的成果近期有轉(zhuǎn)化需求；對于非財政類科技成果，有65.04%的成果近期內(nèi)無轉(zhuǎn)化需求，34.96%的成果近期有轉(zhuǎn)化需求（圖2-13）。（此處近期指成果登記日的近期）

2、轉(zhuǎn)化意向與范圍

在2020年陜西省登記的科技成果中，對于財政類科技成果，可國（境）外轉(zhuǎn)讓、僅限國內(nèi)轉(zhuǎn)讓、不轉(zhuǎn)讓分布比較均勻，分別為254項、218項和198項，占比分別為37.57%、32.25%和29.29%；僅限國（境）外轉(zhuǎn)讓的財政類科技成果數(shù)最少，有6項，占比0.89%。

對于非財政類科技成果，有1345項成果不轉(zhuǎn)讓，占非財政類科技成果總數(shù)的58.86%；可國（境）外轉(zhuǎn)讓有779項，占34.09%；僅限國內(nèi)轉(zhuǎn)讓有143項，6.26%；僅限國（境）外轉(zhuǎn)讓有18項，占0.79%（圖2-14）。

3、擬采取的轉(zhuǎn)化方式

據(jù)2020年登記數(shù)據(jù)統(tǒng)計，無論是對于財政類還是非財政類科技成果，擬采取的轉(zhuǎn)化方式均以合作研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可為主，三者之和占比均在90%以上。

其中，對于財政類科技成果，合作研發(fā)138項，占財政類科技成果總數(shù)的48.76%；技術(shù)轉(zhuǎn)讓88項，占31.10%；技術(shù)許可35項，占12.37%；技術(shù)入股10項；占3.53%；創(chuàng)業(yè)融資5項，占1.77%；股權(quán)融資0項；其他轉(zhuǎn)化方式7項，占2.47%。

對于非財政類科技成果，合作研發(fā)106項，占非財政類科技成果總數(shù)的42.23%；技術(shù)轉(zhuǎn)讓71項，占28.29%；技術(shù)許可60項，占23.90%；技術(shù)入股6項；占2.39%；創(chuàng)業(yè)融資2項，占0.80%；股權(quán)融資4項，占0.4%；其他轉(zhuǎn)化方式5項，占1.99%（圖2-15）。