桂科監(jiān)字〔2021〕11號

各有關(guān)單位：

為了規(guī)范科研信用管理，加強我區(qū)科研學(xué)風(fēng)作風(fēng)建設(shè)，營造良好的科研生態(tài)，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）、《廣西科研誠信管理暫行辦法》（桂政辦發(fā)〔2018〕161號）等政策和有關(guān)法律法規(guī)，自治區(qū)科技廳制定了《廣西科研信用評價實施細(xì)則》。現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

附件：廣西科研信用評價實施細(xì)則

廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

2021年4月27日

附件

廣西科研信用評價實施細(xì)則

第一章? 總? 則

第一條 為加強廣西科研信用體系建設(shè)，構(gòu)建誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，規(guī)范科研活動中各責(zé)任主體的科研信用行為，根據(jù)中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）以及《國家科技計劃（專項、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2016〕97號）、《廣西科研誠信管理暫行辦法》（桂政辦發(fā)〔2018〕161號）和有關(guān)法律法規(guī)，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“自治區(qū)科技廳”）歸口管理的自治區(qū)級科技計劃項目申報、受理、評審、立項、實施、管理、結(jié)題驗收、績效評價等各個環(huán)節(jié)及其他科技活動中各責(zé)任主體的有關(guān)信用行為評價管理。

第三條 自治區(qū)科技廳制定廣西科研信用評價指標(biāo)體系，對自治區(qū)科技計劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行信用評價。

第四條 本細(xì)則所稱的責(zé)任主體，包括項目申報人員、承擔(dān)人員、評審評估咨詢專家等自然人以及申報單位、承擔(dān)單位、科技計劃項目管理專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱“專業(yè)機構(gòu)”）、中介服務(wù)機構(gòu)等。

政府工作人員的科研信用管理，按照《中華人民共和國公務(wù)員法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五條 自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)統(tǒng)籌各類責(zé)任主體在科技活動中有關(guān)失信行為的認(rèn)定、科研誠信記錄與管理、失信行為記錄的申訴與處理等。

第六條 各責(zé)任主體按照分層級管理的要求，采取“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則開展日常監(jiān)督和重點監(jiān)督，依法依規(guī)處理科研失信行為和記錄科研信用信息。

第二章? 信用評價的組成和記錄

第七條 廣西科研信用評價指標(biāo)體系包括以下4個信用評價指標(biāo)體系：

（一）申報人員、承擔(dān)人員信用評價指標(biāo)體系；

（二）申報單位、承擔(dān)單位信用評價指標(biāo)體系；

（三）評估評審咨詢專家信用評價指標(biāo)體系；

（四）科技管理服務(wù)機構(gòu)（專業(yè)機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)等）信用評價指標(biāo)體系。

第八條 信用記錄包括基礎(chǔ)記錄、良好行為記錄和失信行為記錄3類。

第九條 基礎(chǔ)記錄是指相關(guān)責(zé)任主體的基本信用情況。

第十條 良好行為記錄是指相關(guān)責(zé)任主體在科技計劃項目中的項目承擔(dān)情況、項目管理和服務(wù)能力、條件保障及科研能力、信息真實性、守信行為激勵等守信行為記錄。

第十一條 科研失信行為記錄分為一般失信行為、嚴(yán)重失信行為、其他學(xué)術(shù)不端行為和金融、稅收、司法失信行為等。

第十二條 信用評價實行信用記分等級評價制。信用分值設(shè)置上限100分，各責(zé)任主體的基礎(chǔ)記錄分值為70 分，存在良好信用行為的予以加分，累計加分滿分30分；失信行為記錄實行扣分制，根據(jù)責(zé)任主體的失信行為性質(zhì)和程度扣減相應(yīng)分值。

第十三條 項目申報（承擔(dān)）人員、項目申報（承擔(dān)）單位、科技管理服務(wù)機構(gòu)及評審評估咨詢專家為科研誠信工作第一責(zé)任人。各相關(guān)單位要明確本單位科研誠信工作職責(zé)分工，主動監(jiān)督和報告相關(guān)責(zé)任主體的信用狀況。相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)配合自治區(qū)科技廳進(jìn)行信用調(diào)查、記錄及維護(hù)工作。真實有效的信用記錄可作為其申報廣西科技計劃項目的相關(guān)信用材料。

第十四條 自治區(qū)科技廳牽頭負(fù)責(zé)廣西科研信用評價指標(biāo)體系建設(shè)及相關(guān)管理工作，完善相關(guān)管理制度，明確信息類別和管理流程，考核科研履約情況等。

自治區(qū)科技廳委托專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行收集、記錄、維護(hù)科研信用記錄。

第十五條 信用記錄的程序如下：

（一）自治區(qū)科技廳及委托專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱“記錄主體”）分別依據(jù)4類責(zé)任主體的基礎(chǔ)記錄、良好行為記錄及失信行為記錄等形成綜合信用評價結(jié)果，并核實認(rèn)定，如實記錄到廣西科研信用信息系統(tǒng)。

（二）自治區(qū)科技廳根據(jù)科研誠信案件調(diào)查處理有關(guān)規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任主體科研失信行為進(jìn)行調(diào)查處理，并根據(jù)最終調(diào)查結(jié)果及時調(diào)整相應(yīng)責(zé)任主體的信用分值。

（三）自治區(qū)科技廳可將有效合法采集的其他與科技活動有關(guān)的信用數(shù)據(jù)用于評定、調(diào)整各責(zé)任主體科研信用分值。

（四）相關(guān)責(zé)任主體認(rèn)為已確認(rèn)的信用記錄內(nèi)容與事實不符，存在記載錯誤、遺漏，以及失信信息超期限使用等情形的，可向自治區(qū)科技廳提出書面異議，同時提交相關(guān)佐證材料。

自治區(qū)科技廳對異議進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核后認(rèn)為異議屬實的，及時更正并發(fā)布更正公告；異議不成立的，反饋處理結(jié)果并說明理由。

自治區(qū)科技廳應(yīng)在自收到書面異議之日起10個工作日內(nèi)回復(fù)復(fù)核結(jié)果。相關(guān)異議處理完畢后，調(diào)整相應(yīng)科研信用分值。

（五）已生效的科研信用記錄按程序向社會公開公布。

第十六條 對相關(guān)責(zé)任主體的信用評級實行動態(tài)管理，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定公開。信用評級結(jié)果為A級及以上等級的責(zé)任主體發(fā)生失信行為的，及時調(diào)整為B級及以下等級；對失信行為處理處罰期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體，及時移出失信行為記錄名單（永久限制措施的失信行為記錄除外）。各類責(zé)任主體在信用記錄過程中由于“紅名單”“黑名單”調(diào)整而產(chǎn)生分值變動的，依程序及時調(diào)整。

第三章 ?信用評價與信用評價等級認(rèn)定

第十七條 信用評價等級分為優(yōu)秀、良好、一般、較差、很差5個等級，分別用AAA（90～100分）、AA(80～89分)、A（70～79分）、B（60～69分）、C（59分及以下）表示。

第十八條 根據(jù)《廣西科研誠信管理暫行辦法》，將具備以下條件之一的各類責(zé)任主體列入“紅名單”：

（一）獲得國家級科學(xué)技術(shù)獎項的單位和個人。

（二）獲得國家級科技創(chuàng)新基地（平臺）和人才項目稱號的單位和個人。

（三）在廣西科技行政主管部門組織開展的科研信用等級評價中，被評為最高科研信用等級的責(zé)任主體。

凡列入“紅名單”的各類責(zé)任主體發(fā)生失信行為的，按照上述第十六條處理，及時移出“紅名單”。

第十九條 相關(guān)責(zé)任主體存在以下失信行為時，信用評價等級直接調(diào)低至C級（即一票否決）：

（一）項目申報人員、承擔(dān)人員

1.項目負(fù)責(zé)人違反科技計劃項目管理規(guī)定，未按項目合同書（任務(wù)書、協(xié)議書等）及相關(guān)要求向?qū)I(yè)機構(gòu)報送項目經(jīng)費到位及使用情況；

2.項目負(fù)責(zé)人承擔(dān)的科技計劃項目被自治區(qū)科技行政主管部門列入無申請終止結(jié)題項目或無正當(dāng)理由未完成項目考核指標(biāo)；

3.其他科技專項負(fù)責(zé)人違反相關(guān)管理規(guī)定，未按要求向自治區(qū)科技行政主管部門或委托的專業(yè)機構(gòu)報送經(jīng)費到位及使用情況；

4.其他科技專項無正當(dāng)理由未通過專項工作考核驗收或者逾期超過6個月未提交考核驗收申請材料等；

5.存在嚴(yán)重失信行為；

6.存在學(xué)術(shù)不端行為；

7.受到相關(guān)刑事處罰的。

（二）項目申報單位、承擔(dān)單位

存在嚴(yán)重失信行為或受到相關(guān)刑事處罰的。

（三）評估評審咨詢專家

1.在會議評審工作中，無正當(dāng)理由缺席或擅自委托他人頂替，未經(jīng)組織方同意擅自離席等不遵守現(xiàn)場規(guī)則和制度的行為；

2.在函評工作中，無正當(dāng)理由未在規(guī)定時間內(nèi)完成評審評估咨詢?nèi)蝿?wù)或擅自委托他人代評的行為；

3.存在嚴(yán)重失信行為；

4.存在學(xué)術(shù)不端行為；

5.受到相關(guān)刑事處罰的。

（四）科技管理服務(wù)機構(gòu)（專業(yè)機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)等）存在嚴(yán)重失信行為或受到相關(guān)刑事處罰的。

第二十條 同一責(zé)任主體有兩種及以上身份的，對其多種身份獨立記分；同一科技計劃項目涉及多個責(zé)任主體的，分別對責(zé)任主體記分；在科技計劃項目組織實施和管理的各個環(huán)節(jié)，對責(zé)任主體實施獨立記分。

第二十一條 自治區(qū)科技廳通過廣西科研信用信息系統(tǒng)，對各類責(zé)任主體的科研信用行為記錄和評級進(jìn)行信息化管理，作為自治區(qū)科技計劃項目立項、評審評估咨詢、科技管理服務(wù)等科技活動決策的參考依據(jù)。

第四章? 信用評價管理與應(yīng)用

第二十二條 對各信用評價等級區(qū)別應(yīng)用如下：

（一）信用評價等級為優(yōu)秀（AAA級）的，自治區(qū)科技廳可以授予更多的項目管理自主權(quán)，項目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由相關(guān)責(zé)任主體統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出，同時在自治區(qū)科技計劃項目申報、立項、評審評估咨詢、科技管理服務(wù)和組織申報國家科技計劃項目時同等條件下予以優(yōu)先考慮。

（二）信用評價等級為良好（AA級）的，項目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由相關(guān)責(zé)任主體統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出，在自治區(qū)科技計劃項目申報、立項、評審評估咨詢、科技管理服務(wù)和組織申報國家科技計劃項目時同等條件下予以優(yōu)先考慮。

（三）信用評價等級為一般（A級）的，給予其承擔(dān)和參與自治區(qū)科技計劃任務(wù)、評審評估咨詢、科技管理服務(wù)的資格。

（四）信用評價等級為較差（B級）的，限制其申報自治區(qū)科技計劃項目和從事評審評估咨詢、科技管理服務(wù)等科技活動。

（五）信用評價等級為信用很差（C級）的，限制其自申報治區(qū)科技計劃項目和從事評審評估咨詢、科技管理服務(wù)等科技活動，并將評價結(jié)果作為其參與其他科技項目（活動）的重要參考依據(jù)。

第二十三條 相關(guān)責(zé)任主體的信用一旦記錄，立即生效。結(jié)合廣西科技管理信息平臺、科技專家?guī)?，不斷完善廣西科研信用信息管理數(shù)據(jù)庫，加強與全國科研誠信信息系統(tǒng)、廣西公共信用信息平臺的互聯(lián)互通，分階段分權(quán)限實現(xiàn)信息共享。

按有關(guān)規(guī)定將其信息共享至國家科技部科研誠信信息系統(tǒng)及自治區(qū)各級公共信用信息平臺，為實現(xiàn)跨部門跨地區(qū)聯(lián)合獎懲提供支撐，形成“一處失信處處受限”的信用聯(lián)合懲戒機制。

第五章? 信用修復(fù)

第二十四條 下列性質(zhì)不嚴(yán)重、情節(jié)輕微的一般失信行為可以書面申請信用修復(fù)，原因清楚、理由充分的，經(jīng)認(rèn)定可以提前信用修復(fù)：

（一）項目負(fù)責(zé)人違反有關(guān)管理規(guī)定，未按要求向?qū)I(yè)機構(gòu)報送項目執(zhí)行情況或工作進(jìn)展情況；

（二）項目承擔(dān)單位不按期（逾期但尚未超過6個月）退回因故終止實施、撤銷或無申請終止結(jié)題等項目結(jié)余經(jīng)費；

（三）評估評審專家履職過程中，對其他專家施加影響或發(fā)表傾向性言論，影響其他專家獨立發(fā)表意見的行為。

第二十五條 針對一般失信行為，實行限制修復(fù)管理：

（一）一般失信行為自認(rèn)定之日起，責(zé)任主體在3個月內(nèi)不可申請?zhí)崆靶庞眯迯?fù)。

（二）限制修復(fù)期滿后，責(zé)任主體已對失信行為進(jìn)行糾正，并取得明顯成效，該失信行為的不良社會影響已基本消除，可在規(guī)定時間內(nèi)申請信用修復(fù)，并向自治區(qū)科技廳提交信用承諾書。

（三）如不主動申請修復(fù)，一般失信行為自認(rèn)定之日起滿2年，自動信用修復(fù)。若2年內(nèi)再次發(fā)生一般失信行為的，失信記錄信息有效期延長至5年，不可申請?zhí)崆靶庞眯迯?fù)，5年后自動信用修復(fù)。

第二十六條 科技管理服務(wù)機構(gòu)（專業(yè)機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)等）通過整改進(jìn)行信用修復(fù)，不適用以上提前信用修復(fù)的相關(guān)規(guī)定。

其他失信行為，參照《廣西科研誠信管理暫行辦法》的規(guī)定，期滿自動修復(fù)。

第二十七條 信用修復(fù)由相關(guān)責(zé)任主體向自治區(qū)科技廳提出書面申請并作出承諾，提交信用修復(fù)申請及相關(guān)佐證材料。自治區(qū)科技廳對修復(fù)申請進(jìn)行審查，擬同意修復(fù)的，應(yīng)在自治區(qū)科技廳門戶網(wǎng)站公示5個工作日。公示期間有異議的，由自治區(qū)科技廳進(jìn)行復(fù)核處理。

自治區(qū)科技廳收到責(zé)任主體提交的修復(fù)申請后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)做出是否同意修復(fù)的決定，做出修復(fù)決定后在3個工作日內(nèi)完成數(shù)據(jù)處理，原始失信記錄信息轉(zhuǎn)為檔案保存。

第二十八條 造成較大影響的失信行為及其他學(xué)術(shù)不端行為不予信用修復(fù)。

法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定不予修復(fù)的，從其規(guī)定。

第六章? 附? 則

第二十九條 本細(xì)則由自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十條 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。