2、所處階段

  應(yīng)用技術(shù)成果中，處于成熟應(yīng)用階段的科技成果占比為61.17%，較上年下降0.59個百分點；處于初期階段和中期階段的科技成果占比分別為24.70%和14.13%。2016-2020年，應(yīng)用技術(shù)成果處于成熟應(yīng)用階段的科技成果比例基本保持在60%以上；處于初期階段和中期階段的科技成果比例呈小幅上升趨勢（見圖4-2）。

3、應(yīng)用狀態(tài)

  應(yīng)用技術(shù)成果中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的科技成果30873項，所占比例最高，為46.00%；小批量或小范圍應(yīng)用的科技成果20836項，占應(yīng)用技術(shù)成果總量的31.05%；試用的科技成果6596項，占應(yīng)用技術(shù)成果總量的9.83%；未應(yīng)用的科技成果8592項，占應(yīng)用技術(shù)成果總量的12.80%；應(yīng)用后停用的科技成果211項，占比為0.31%。 2016-2020年，應(yīng)用技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的比例位于45%-57%之間，2020年比例較上年略有提升（見圖4-3）。

（1）各地區(qū)成果應(yīng)用情況

  地方登記的科技成果中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的科技成果27537項，較上年增加了3112項。 從東、中、西部地區(qū)分布看，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的科技成果所占比例高于中、西部地區(qū)，為50.89%，但較上年下降4.55個百分點；中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的科技成果占比為45.27%，較上年增長3.97個百分點；西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的科技成果占比為34.69%，較上年增長1.32個百分點（見圖4-4）。

  從主要經(jīng)濟區(qū)域看，長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的科技成果比例最高，為67.87%；東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用比例最低，為30.65%（見圖4-5）。

（2）各行業(yè)成果應(yīng)用情況

  從各行業(yè)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果所占比例看，金融業(yè)、國際組織的科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用比例較高，分別達到69.83%和66.66%；應(yīng)用于制造業(yè)、采礦業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)的科技成果占比均超過50%（詳見附表11）。 應(yīng)用技術(shù)成果未應(yīng)用的行業(yè)主要集中在居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)，未應(yīng)用科技成果的占比為28.53%?？茖W(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)未應(yīng)用科技成果占比為21.04%（詳見附表11）。

（3）高新技術(shù)領(lǐng)域成果應(yīng)用情況

  從高新技術(shù)領(lǐng)域看，新材料領(lǐng)域科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用比例最高，達到65.51%；其次是先進制造領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果占比為60.77%；新能源與節(jié)能領(lǐng)域科技成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用比例為50.50%。其它高新技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用比例均不足50%，生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械最低，占比為26.79%（詳見附表11）。

4、未應(yīng)用或停用影響因素

  應(yīng)用技術(shù)成果中未應(yīng)用或停用的影響因素較多。2016-2020年，影響應(yīng)用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、使用或停用的原因主要是資金問題，影響因素占比一直在30%以上。管理問題的影響因素占比從2016年的19.79%增長到27.01%。技術(shù)問題的影響因素占比從2016年的31.26%下降到2020年的19.4%，表明影響科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的技術(shù)因素有所緩解。政策因素的影響從2016年的6.75%降為2020年的3.70%，表明科技成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境逐步優(yōu)化（見圖4-6）。

  從東、中、西部地區(qū)科技成果未應(yīng)用的情況看，東部地區(qū)科技成果未應(yīng)用或停用的主要原因是技術(shù)問題，占比為34.75%。中部地區(qū)科技成果未應(yīng)用或停用的主要原因是資金問題，占比為41.23%。西部地區(qū)的主要原因則是管理問題，占比為46.99%。 從主要經(jīng)濟區(qū)域科技成果未應(yīng)用情況看，京津冀地區(qū)、長三角地區(qū)的最主要問題是技術(shù)問題，其次是資金問題，這兩個因素導(dǎo)致科技成果未應(yīng)用或停用的比例超過了60%。京津冀地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用中存在的政策制約因素最小，僅為2.70%；珠三角地區(qū)科技成果未應(yīng)用的主要問題是資金問題，管理問題影響較??；東北地區(qū)科技成果未應(yīng)用或停用的原因中管理問題較為突出（見圖4-7）。

  從主要經(jīng)濟區(qū)域科技成果未應(yīng)用情況看，京津冀地區(qū)、長三角地區(qū)的最主要問題是技術(shù)問題，其次是資金問題，這兩個因素導(dǎo)致科技成果未應(yīng)用或停用的比例超過了60%。京津冀地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用中存在的政策制約因素最小，僅為2.70%；珠三角地區(qū)科技成果未應(yīng)用的主要問題是資金問題，管理問題影響較??；東北地區(qū)科技成果未應(yīng)用或停用的原因中管理問題較為突出（見圖4-7）。

  各類型單位的科技成果未應(yīng)用或停用的原因主要集中在資金問題、管理問題和技術(shù)問題。企業(yè)、獨立科研機構(gòu)科技成果未應(yīng)用或應(yīng)用后停用的主要原因是資金問題；醫(yī)療機構(gòu)則受技術(shù)因素影響較大；大專院校科技成果則受管理問題影響較大，占比為42.95%（見圖4-8）。

二、財政資助項目科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況

  財政資助項目來源于國家科技計劃、部門計劃、部門基金、地方計劃和地方基金支持的項目。登記在國家科技成果庫中63245項應(yīng)用技術(shù)成果中，來自于財政資助項目的科技成果20548項，占比為32.49%，較上年下降6.17個百分點。

1、轉(zhuǎn)化方式

  財政資助項目科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式是自我轉(zhuǎn)化和合作轉(zhuǎn)化，二者所占比例之和為86.75%。從各類財政資助來源類型看，自我轉(zhuǎn)化的比例均超過合作轉(zhuǎn)化，技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可的比例較低，占比在7%-19%之間（見圖4-9）。

2、轉(zhuǎn)移途徑

  從應(yīng)用技術(shù)成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)移途徑看，共有6279項財政資助科技成果反饋有效數(shù)據(jù)。由于應(yīng)用技術(shù)成果轉(zhuǎn)移途徑為多選項，因此共統(tǒng)計出6506個轉(zhuǎn)移途徑。 其中，協(xié)議定價為實現(xiàn)轉(zhuǎn)移的主要途徑，占比為56.97%；采用掛牌交易、技術(shù)拍賣等轉(zhuǎn)移途徑的科技成果占比較少，分別為1.66%和2.68%（見表4-2）。

3、轉(zhuǎn)化收入

  在財政資助的20548項應(yīng)用技術(shù)成果中，已轉(zhuǎn)讓企業(yè)14612家，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入35.59億元，平均每項科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入水平為17.32萬元。從已轉(zhuǎn)讓企業(yè)數(shù)量看，地方計劃項目科技成果明顯多于國家科技計劃和部門計劃等各類課題來源，達到13772項，占已轉(zhuǎn)讓企業(yè)總數(shù)的94.25%；技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入達到17.84億元，占技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入總量的50.11%。國家科技計劃項目科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入僅次于地方計劃成果，達到16.27億元，平均每項科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入達到63.75萬元，遙遙領(lǐng)先于其它來源的科技成果（見表4-3）。

4、應(yīng)用效果

  在財政資助的20548項應(yīng)用技術(shù)成果中，有轉(zhuǎn)化應(yīng)用效果的11262項，占比為54.81%。由于應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用效果為多選項，因此共統(tǒng)計出15495個應(yīng)用效果選項，平均每項科技成果選擇1.4個選項。 其中，44.94%的應(yīng)用技術(shù)成果實現(xiàn)了落后技術(shù)、工藝、裝備的替代，43.16%的成果填補了國內(nèi)技術(shù)空白，38.14%的成果有效降低了技術(shù)成本，11.35%的成果實現(xiàn)了進口替代（見表4-4）。

5、獎勵和報酬情況

  從應(yīng)用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的獎勵和報酬情況看，共有8196項科技成果反饋有效數(shù)據(jù)。完全實施轉(zhuǎn)化收益獎勵和報酬的科技成果為3097項，占比為37.79%；未實施或未完全實施轉(zhuǎn)化收益獎勵和報酬的比例仍然較高，分別為41.14%和21.07%（見圖4-10）。

6、政府支持情況

  財政資助的應(yīng)用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的政府支持形式主要以得到轉(zhuǎn)化財政經(jīng)費支持為主。從政府支持情況看，共有6193項科技成果反饋有效數(shù)據(jù)，同比增長58.88%（2019年3898項）。其中，有3093項科技成果獲得了政府支持，政府的支持形式以得到轉(zhuǎn)化財政經(jīng)費支持為主，占比為37.97%。其次為享受政府稅收優(yōu)惠的支持方式，占比為31.97%（見圖4-11）。50.06%的應(yīng)用技術(shù)成果反饋在轉(zhuǎn)化階段沒有獲得政府支持。

7、本單位轉(zhuǎn)化政策支持情況

  從應(yīng)用技術(shù)成果獲得的本單位支持情況看，共有6821項科技成果反饋有效數(shù)據(jù)。應(yīng)用技術(shù)成果的單位轉(zhuǎn)化政策支持方式為多選項，共統(tǒng)計出10528個選項，平均每項科技成果選擇1.5個選項。 在6821項科技成果中，54.68%的成果所屬單位將成果轉(zhuǎn)化納入績效考評；超過30%的成果所屬單位將成果轉(zhuǎn)化情況與收入分配及職稱評定掛鉤；18.57%的成果所屬單位設(shè)立了專門的轉(zhuǎn)化機構(gòu)（見表4-5）。

三、非財政資助項目科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況

  非財政資助項目指來源于國際合作、橫向委托、民間基金、自選課題等支持的項目。登記到國家科技成果庫中的63245項應(yīng)用技術(shù)成果中，來自于非財政資助項目的科技成果比例上升至67.51%。

1、轉(zhuǎn)化方式

  非財政資助項目科技成果轉(zhuǎn)化的方式以自我轉(zhuǎn)化和合作轉(zhuǎn)化為主，技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可方式轉(zhuǎn)化的比例較低。其中，自選課題項目的科技成果中92.84%實現(xiàn)自我轉(zhuǎn)化。國際合作、橫向委托項目的科技成果采用合作轉(zhuǎn)化方式的比例相對較高，分別為46.88%和48.81%（見圖4-12）。

2、轉(zhuǎn)移途徑

  從應(yīng)用技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移途徑看，共有4706項科技成果反饋有效數(shù)據(jù)。應(yīng)用技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移途徑為多選項，共統(tǒng)計出4782個轉(zhuǎn)移途徑。 其中，占比超過六成的應(yīng)用技術(shù)成果通過協(xié)議定價方式實現(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；通過采用掛牌交易、技術(shù)拍賣等方式實現(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成果占比較少，分別為1.00%和1.21%（見表4-6）。

3、轉(zhuǎn)化收入

  在非財政資助的42697項應(yīng)用技術(shù)成果中，共轉(zhuǎn)讓企業(yè)4897家，獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入43.39億元，平均每項科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入為10.16萬元。其中，自選課題的科技成果應(yīng)用數(shù)量最多，為37643項，轉(zhuǎn)讓企業(yè)4355家，技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入為26.89億元，其產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用占各類課題來源科技成果的主導(dǎo)地位。從單個科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓水平看，來自橫向委托的科技成果轉(zhuǎn)化收入高于其他課題來源，平均每項科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入為57.44萬元（見表4-7）。

4、應(yīng)用效果

  42697項非財政資助的應(yīng)用技術(shù)成果中，有轉(zhuǎn)化應(yīng)用效果的25314項，占比為59.29%。應(yīng)用效果為多選項，共統(tǒng)計出29461次選項，平均每個科技成果應(yīng)用效果為1.2個選項。 與財政資助的科技成果相比，非財政資助的應(yīng)用技術(shù)成果在填補國內(nèi)空白及替代進口等方面相對較弱（見表4-8）。其中，實現(xiàn)進口替代的科技成果占比僅為4.23%（財政資助的科技成果為11.35%）；可填補國內(nèi)空白的科技成果占比為17.55%（財政資助的科技成果為43.16%）。

5、獎勵和報酬情況

  從應(yīng)用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的獎勵和報酬情況看，共有22771項科技成果反饋有效數(shù)據(jù)。完全實施轉(zhuǎn)化收益獎勵和報酬的科技成果為9533項，占比為41.87%（見圖4-13）。

6、政府支持情況

  非財政資助的應(yīng)用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的政府支持方式主要以享受政府稅收優(yōu)惠為主。從政府支持情況看，共有6741項科技成果反饋有效數(shù)據(jù)。其中，有2971項科技成果獲得了政府的相關(guān)支持，享受政府稅收優(yōu)惠的比例為61.18%；其次為得到轉(zhuǎn)化財政經(jīng)費支持，占比為15.23%（見圖4-14）。沒有獲得政府支持的科技成果占比為55.93%。

7、本單位轉(zhuǎn)化政策支持情況

  從應(yīng)用技術(shù)成果獲得的本單位支持情況看，共有8307項非財政資助項目的科技成果反饋有效數(shù)據(jù)。應(yīng)用技術(shù)成果單位轉(zhuǎn)化政策支持情況為多選項，共統(tǒng)計出11296個選項，平均每個科技成果獲得1.4個本單位轉(zhuǎn)化政策支持。 將成果轉(zhuǎn)化納入本單位績效考評的科技成果占比為55.90%，將成果轉(zhuǎn)化情況與個人收入分配掛鉤的占比為29.37%（見表4-9）。

四、大專院校和獨立科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況

1、應(yīng)用狀態(tài)

  全國登記的應(yīng)用技術(shù)成果中，由大專院校和獨立科研機構(gòu)完成的科技成果共計15162項。其中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的科技成果3984項，占大專院校及獨立科研機構(gòu)完成的應(yīng)用技術(shù)成果總量的26.28%，這一比例低于應(yīng)用技術(shù)成果中產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果的占比（46.00%）。小批量或小范圍應(yīng)用的科技成果數(shù)量、試用科技成果數(shù)量分別占大專院校及獨立科研機構(gòu)應(yīng)用技術(shù)成果的31.42%和15.82%；未應(yīng)用成果3964項，占比為26.14%；應(yīng)用后停用的成果52項，占比為0.34%（見圖4-15）。

2、轉(zhuǎn)化方式

  由大專院校和獨立科研機構(gòu)完成的各類財政資助項目科技成果轉(zhuǎn)化的最主要方式是合作轉(zhuǎn)化。在不同財政資助來源的科技成果中，合作轉(zhuǎn)化的比例均為最高。其中，國家科技計劃合作轉(zhuǎn)化的比例高達52.10%，其次是部門基金，占比為50.00%（見圖4-16）。

3、研發(fā)人員狀態(tài)

  從應(yīng)用技術(shù)成果的研發(fā)人員狀態(tài)看，共有32482項科技成果反饋有效數(shù)據(jù)。其中，以項目組形式存在的比例超過九成；研發(fā)人員自主創(chuàng)業(yè)的比例最低，大專院校為1.24%，獨立科研機構(gòu)為2.23%（見表4-10）。

4、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益

  大專院校和獨立科研機構(gòu)完成的應(yīng)用技術(shù)成果中，已產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的科技成果3984項。其中，獲得經(jīng)濟效益的科技成果3019項，占大專院校和獨立科研機構(gòu)完成的應(yīng)用技術(shù)成果的19.91%。已轉(zhuǎn)化項目1656項，占大專院校和獨立科研機構(gòu)完成的應(yīng)用技術(shù)成果的10.92%。 大專院校和獨立科研機構(gòu)完成的3019項獲得經(jīng)濟效益的應(yīng)用技術(shù)成果中，自我轉(zhuǎn)化形成的累積總收入為2339.47億元；合作轉(zhuǎn)化收入為2136.32億元，其中，技術(shù)入股股權(quán)折價41.33億元；技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入為18.68億元，其中，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入為10.31億元（見表4-11）。

5、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入

  在登記到國家科技成果庫的應(yīng)用技術(shù)成果中，由大專院校和獨立科研機構(gòu)完成的科技成果共14543項。其中，來自財政資助項目的科技成果7788項，占比53.55%；來自非財政資助項目的科技成果6755項，占比46.45%。 在7788項財政資助的科技成果中，已轉(zhuǎn)讓企業(yè)778家，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入10.03億元，平均每項科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入為12.88萬元（見表4-12）。

  在6755項非財政資助的科技成果中，自選課題應(yīng)用技術(shù)成果數(shù)量最多，約占80%以上，共轉(zhuǎn)讓企業(yè)354家，獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入8.57億元，平均每項科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入為12.69萬元（見表4-13）。

五、企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況

1、應(yīng)用狀態(tài)

  全國登記的應(yīng)用技術(shù)成果中，由企業(yè)完成的科技成果共計40337項。其中，產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的科技成果23051項，占企業(yè)完成的應(yīng)用技術(shù)成果總量的57.15%，這一比例明顯高于應(yīng)用技術(shù)成果中產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用成果總量的占比（46.00%）。小批量或小范圍應(yīng)用的成果數(shù)量、試用成果數(shù)量分別占企業(yè)應(yīng)用技術(shù)成果總量的28.00%和7.07%；未應(yīng)用科技成果2986項，占比為7.40%；應(yīng)用后停用的科技成果152項，占比為0.38%（見圖4-17）。

2、轉(zhuǎn)化方式

  由企業(yè)完成的各類財政資助項目科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式是自我轉(zhuǎn)化，占比超過70%，其中地方計劃的科技成果實現(xiàn)自我轉(zhuǎn)化的比例高達91.33%；合作轉(zhuǎn)化方式平均占比為16.55%；技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可方式的平均占比最低（見圖4-18）。

  非財政資助的科技成果轉(zhuǎn)化形式中，以自選課題科技成果的自我轉(zhuǎn)化方式最為突出，占比高達95.60%。民間基金資助的科技成果中，采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可方式轉(zhuǎn)化的科技成果占比為17.39%（見圖4-19）。

3、研發(fā)人員狀態(tài)

  從企業(yè)應(yīng)用技術(shù)成果的研發(fā)人員狀態(tài)看，共有32482項科技成果反饋有效數(shù)據(jù)，同比增長29.20%（2019年25141項）。其中，以項目組形式存在的占比為85.51%，項目組解散狀態(tài)的占比為5.74%，橫向兼職、自主創(chuàng)業(yè)的比例較少，占比僅為6.07%和2.68%（見表4-14）。

4、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效益

  企業(yè)完成的應(yīng)用技術(shù)成果中，獲得經(jīng)濟效益的科技成果26234項，占企業(yè)完成的應(yīng)用技術(shù)成果總量的65.04%。其中，已轉(zhuǎn)化項目17774項，占企業(yè)完成的應(yīng)用技術(shù)成果總量的44.06%。企業(yè)完成的26234項獲得經(jīng)濟效益的應(yīng)用技術(shù)成果中，自我轉(zhuǎn)化形成的累積總收入為34099.84億元；合作轉(zhuǎn)化收入為1486.62億元，其中，技術(shù)入股股權(quán)折價12.65億元；技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入為145.33億元，其中，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入為103.11億元（見表4-15）。

5、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入

  在登記到國家科技成果庫的應(yīng)用技術(shù)成果中，由企業(yè)完成的科技成果共39542項。其中，來自財政資助項目的科技成果7798項，占比為19.72%；來自非財政資助項目的科技成果31744項，占比為80.28%。

  在7798項財政資助的科技成果中，已轉(zhuǎn)讓企業(yè)13550家，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入24.87億元，平均每項科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入為31.90萬元。國家科技計劃和地方計劃項目科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入水平較高。部門基金和部門計劃項目的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入處于較低水平（見表4-16）。

  在31744項非財政資助的科技成果中，共轉(zhuǎn)讓企業(yè)4124家，獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入30.37億元，平均每項科技成果的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可收入為9.57萬元。其中，自選課題應(yīng)用技術(shù)成果數(shù)量最多，占企業(yè)完成的非財政資助的科技成果的95.53%，其產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用也占各類課題來源的主導(dǎo)地位（見表4-17）。