云南省科技廳關(guān)于印發(fā)云南省科技計劃項目管理辦法的通知
云科規(guī)〔2022〕5號
各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《云南省科技計劃項目管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
云南省科學(xué)技術(shù)廳
2022年5月7日
云南省科技計劃項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范云南省科技計劃項目管理，建立和完善項目管理機制，提高項目管理和實施成效，根據(jù)《云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省財政科研項目和經(jīng)費管理改革20條措施的通知》（云政辦發(fā)〔2021〕70號）等有關(guān)規(guī)定及科技體制改革精神，結(jié)合實際制定本辦法。
第二條 本辦法適用范圍為省級財政科技資金支持的云南省科技計劃項目及政策補助事項。本辦法所稱的云南省科技計劃項目（以下簡稱“項目”）是指根據(jù)全省科技創(chuàng)新規(guī)劃和經(jīng)濟社會發(fā)展需要，由省科技廳組織符合條件的法人單位承擔(dān)并在一定期限內(nèi)開展的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。
第三條 項目管理遵循權(quán)責(zé)清晰、程序規(guī)范、監(jiān)管有力、需求牽引、突出重點、績效導(dǎo)向的原則，持續(xù)優(yōu)化科技資源配置，充分激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，促進科技成果轉(zhuǎn)化，構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的科技管理體系。
第四條 推進項目管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型，建設(shè)全流程信息化的管理系統(tǒng)，提升管理服務(wù)的智能化水平與便捷度。項目實行申報、管理、驗收、評價、科技報告提交、科研誠信管理等全過程信息化管理，為科研單位和科研人員減負松綁。
第五條 省科技廳建立云南省科技計劃項目庫（以下簡稱“項目庫”）制度。項目庫是對需要省級財政科技資金支持的項目進行規(guī)范化、程序化管理的數(shù)據(jù)庫，由儲備項目庫、預(yù)算項目庫和立項項目庫3部分組成，并統(tǒng)一在云南省科技管理信息系統(tǒng)（以下簡稱“信息系統(tǒng)”）中管理。項目庫實行動態(tài)管理，3年內(nèi)沒有納入省級科技計劃安排的項目自動離庫。
第二章 責(zé)任主體與職責(zé)
第六條 省科技廳是項目主管部門，基本職責(zé)是：
（一）研究制定項目管理的制度規(guī)范；
（二）研究和征集科技創(chuàng)新需求，提出科技計劃總體布局，確定年度支持的重點領(lǐng)域和方向，編制和發(fā)布項目申報指南；
（三）組織項目申報、評審、立項、驗收，開展項目實施和項目資金使用的監(jiān)督，開展全面預(yù)算績效管理；
（四）負責(zé)項目變更、撤銷和終止等重大事項審批，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行過程中的重大問題；
（五）確定承接科技計劃管理服務(wù)工作的項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)，并對其履職盡責(zé)情況進行監(jiān)督；
（六）建立完善科研誠信管理制度，對項目推薦部門、項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人、項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)、項目咨詢評審專家等實施科研誠信管理；
（七）負責(zé)建立項目管理公開機制；
（八）實施科技報告制度，加強數(shù)據(jù)分析，推動項目成果信息共享和轉(zhuǎn)化應(yīng)用；
（九）協(xié)調(diào)解決項目實施中的其他事項。
第七條 項目推薦部門是指具有項目推薦和管理職能的部門（機構(gòu)）。主要包括州（市）科技主管部門，省直委辦廳局、省屬事業(yè)單位、省屬企業(yè)、中央駐滇單位、國家級開發(fā)區(qū)管委會等所屬科技管理部門（機構(gòu)）。其他申請作為項目推薦部門的單位，向省科技廳提出申請，經(jīng)省科技廳審核確定。
項目推薦部門的基本職責(zé)是：
（一）負責(zé)申報項目的審核、推薦工作，審核項目合同書；
（二）督促項目自籌資金按時到位和項目資金使用情況報送；
（三）負責(zé)開展項目監(jiān)督，督促項目承擔(dān)單位按期完成項目任務(wù)、按要求報送項目執(zhí)行情況報告、科技報告等，審核項目變更、撤銷和終止等重大事項，及時清理逾期未驗收項目，督促項目按時驗收；
（四）受省科技廳委托開展項目組織、過程管理、驗收等工作，并按要求向省科技廳報送有關(guān)情況；
（五）協(xié)調(diào)解決項目實施中的困難和問題。
第八條 項目承擔(dān)單位是指牽頭和參與實施項目的獨立法人單位，是具體組織實施項目的責(zé)任主體，基本職責(zé)是：
（一）恪守科學(xué)道德，遵守有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則，對相關(guān)科技活動加強審查和監(jiān)管；
（二）實行項目法人單位責(zé)任制，負責(zé)組織實施項目，足額籌措并及時安排項目自籌資金，落實項目配套條件，建立穩(wěn)定的研究團隊，按合同書完成項目任務(wù)和目標(biāo)，對完成項目內(nèi)容、實現(xiàn)目標(biāo)任務(wù)負責(zé)；
（三）嚴(yán)格執(zhí)行項目各項管理規(guī)定，建立健全與項目組織實施相關(guān)的科研、財務(wù)、預(yù)算調(diào)劑、績效分配、科研（財務(wù)）助理、科研誠信等內(nèi)部管理制度；
（四）對項目資金進行單獨核算，負責(zé)項目資金、科研成果、知識產(chǎn)權(quán)、項目形成的資產(chǎn)等管理工作，開放共享本單位財政資金支持形成的科研設(shè)施和大型科研儀器；
（五）動態(tài)監(jiān)管項目資金使用并實時預(yù)警提醒，確保項目資金合理規(guī)范使用；項目牽頭單位對使用項目資金的其他參加單位資金管理情況進行監(jiān)督指導(dǎo)；采取積極措施加快項目資金預(yù)算執(zhí)行進度，及時盤活項目結(jié)余資金；
（六）按要求及時編報科技報告、項目執(zhí)行情況報告、驗收報告、項目績效自評報告和必要的統(tǒng)計調(diào)查表等；
（七）做好項目實施過程管理，及時報告項目實施中的重大事項，提出項目變更、撤銷和終止申請；
（八）配合做好項目監(jiān)督、評估評價等工作；
（九）積極推動本單位科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。
第九條 項目負責(zé)人是指項目組織實施的直接責(zé)任人，承擔(dān)項目組織、協(xié)調(diào)、執(zhí)行等具體工作，基本職責(zé)是：
（一）恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，發(fā)揚科學(xué)家精神，強化契約精神，堅守科研誠信底線，認真組織項目申請和實施，嚴(yán)格履行合同書約定，按時完成項目目標(biāo)任務(wù)及驗收；
（二）按省級科技計劃項目資金管理辦法使用和調(diào)劑項目資金，合理安排和分配績效支出，據(jù)實報告項目經(jīng)費決算，驗收時編制提交項目資金財務(wù)報告和社會中介組織出具的審計報告（限額以上項目）；
（三）及時向省科技廳和項目推薦部門報告項目實施過程中的重要事項和問題，適時提出項目變更、撤銷、終止等申請，主動配合執(zhí)行項目調(diào)整、撤銷、終止等事項；
（四）據(jù)實填報項目管理所需相關(guān)材料，按要求提交項目執(zhí)行情況（含年度報告）、績效評價、科技報告、技術(shù)合同登記、成果登記等相關(guān)材料；加強重大成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和宣傳推廣；
（五）自覺接受監(jiān)督檢查。
第十條 項目管理服務(wù)機構(gòu)是指受省科技廳委托，開展項目管理、科技評估、監(jiān)督和服務(wù)工作的機構(gòu)?；韭氊?zé)是：
（一）制定和完善項目管理服務(wù)內(nèi)控制度，規(guī)范服務(wù)流程；
（二）開展項目受理、申報材料形式審查、申報項目查重、科技信用查詢等具體工作；
（三）開展項目評審、現(xiàn)場考察、中期評估、項目驗收、項目資料歸檔保存與共享，以及項目咨詢評審專家管理工作；
（四）及時向省科技廳反映在具體管理服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題；
（五）開展相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展動向跟蹤調(diào)研和發(fā)展戰(zhàn)略研究，提出科技發(fā)展意見建議，協(xié)同編制項目申報指南；
（六）省科技廳委托的其它項目管理相關(guān)事項。
第十一條 項目管理專業(yè)機構(gòu)是指省科技廳審議確定，受委托相對獨立承擔(dān)項目全流程管理和服務(wù)的省科技廳系統(tǒng)內(nèi)科研管理類事業(yè)單位或其內(nèi)設(shè)相對獨立的機構(gòu)。項目管理專業(yè)機構(gòu)的職責(zé)另行規(guī)定。
第十二條 項目咨詢評審專家是指受省科技廳或項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)委托，開展項目咨詢、評估、評價、評審、論證等，原則上納入云南省科技人才專家?guī)旃芾淼膶＜摇；韭氊?zé)是：
（一）在項目的申報指南編制、評審、評估和驗收等過程中，獨立、客觀、公正地提供個人咨詢意見；
（二）主動回避涉及自身利益及特定關(guān)系的項目評審、評估和驗收等相關(guān)事項；
（三）嚴(yán)格保守項目申報（承擔(dān)）單位的技術(shù)和商業(yè)秘密，信守承諾；
（四）認真遵守云南省科技人才專家?guī)鞂＜夜芾碛嘘P(guān)規(guī)定，自覺履行相關(guān)義務(wù)。
第三章 申報與立項
第十三條 省科技廳根據(jù)具體項目的科研范式和創(chuàng)新路徑，強化自上而下主動布局與自下而上自主申報相結(jié)合，綜合運用公開競爭、揭榜制、軍令狀制、賽馬制、懸賞制、定向擇優(yōu)等多種方式遴選組織項目。
（一）公開競爭。對面向社會組織申報的競爭類項目，應(yīng)向社會公開發(fā)布項目申報指南或通知，組織各類申報主體自主申報，擇優(yōu)遴選項目承擔(dān)單位。指南發(fā)布到項目申報受理截止時間一般不少于50天。有條件的項目類別實施常年征集受理項目。
（二）揭榜制。對于目標(biāo)明確、應(yīng)用亟需、最終用戶明確的重大攻關(guān)任務(wù)，實行科技揭榜制，明確項目需求目標(biāo)、時間節(jié)點、考核要求和獎懲措施。突出最終用戶在“寫榜”、“選帥”、“考核”中的主導(dǎo)作用，與省科技廳共同投入、聯(lián)合實施。項目財政資金按事前資助40%、事后補助60%安排。
（三）軍令狀制。對于研發(fā)風(fēng)險高、各方分歧大、創(chuàng)新主體愿意承擔(dān)研發(fā)失敗損失的科技進展前沿研究、新興產(chǎn)業(yè)培育熱點和經(jīng)濟社會發(fā)展緊缺急需關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)項目可以實行軍令狀制。項目財政資金按事前預(yù)撥60%，通過驗收評價后撥付40%安排，對未通過驗收的項目全額收回已撥付財政資金。
（四）賽馬制。對于戰(zhàn)略意義重大，但研發(fā)風(fēng)險高，或時限要求緊迫的重大攻關(guān)任務(wù)，實行賽馬制。在特定的重大科技專項、重大項目中，面向不同技術(shù)路線，同時支持多支研發(fā)團隊平行攻關(guān)，同時獲得前期立項。項目前期實施動態(tài)競爭，階段性開展節(jié)點考核，根據(jù)節(jié)點績效動態(tài)調(diào)整任務(wù)目標(biāo)，根據(jù)考核結(jié)果給予后續(xù)支持。按照“里程碑”考核節(jié)點撥付項目財政資金。
（五）懸賞制。以應(yīng)對突發(fā)緊急重大科技需求為主，對于研發(fā)失敗風(fēng)險高、行業(yè)競爭充分且優(yōu)勢單位不突出的任務(wù)，面向社會公開張榜懸賞，限定任務(wù)時限及目標(biāo)，對限期內(nèi)先期達成目標(biāo)的研發(fā)團隊進行事后激勵性補助。項目通過評價后一次性撥付項目懸賞資金。
（六）定向擇優(yōu)。對研發(fā)任務(wù)組織強度要求較高、優(yōu)勢單位較為集中的重大科技專項，在一定范圍內(nèi)發(fā)布指南，直接委托優(yōu)勢單位或從優(yōu)勢單位中擇優(yōu)委托項目承擔(dān)單位。
第十四條 省科技廳根據(jù)創(chuàng)新規(guī)律和實際需要，采取前資助、里程碑式資助、后補助、科技金融支持等多種資助方式安排項目財政資金。對事前約定，由項目承擔(dān)單位先行投入資金開展工作并取得成果的項目，省科技廳按照相關(guān)辦法給予后補助支持。
第十五條 申報項目應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：
（一）符合項目申報指南或項目設(shè)定目標(biāo)要求；
（二）具備按時完成項目的科研團隊和必要的科研基礎(chǔ)條件；
（三）項目實施期限一般不超過3年，育種等長周期項目不超過5年。
第十六條 項目申報單位應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：
（一）項目申報單位在云南省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立、登記、注冊并具有獨立法人資格的企事業(yè)單位或其他機構(gòu)；對于事關(guān)我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重大關(guān)鍵技術(shù)難題，允許項目產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用及生產(chǎn)地點在云南省行政區(qū)域內(nèi)的省外高校、科研院所、企業(yè)等單位申報；
（二）上年度有研究與開發(fā)經(jīng)費支出；
（三）在所申報項目領(lǐng)域，具有一定的研發(fā)優(yōu)勢和工作基礎(chǔ)，具備足額提供配套經(jīng)費的財務(wù)實力，企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力較強；
（四）具有健全的內(nèi)部控制制度、規(guī)范的會計核算制度和完成項目所需的組織管理能力；
（五）無不良信用記錄。
第十七條 申請項目應(yīng)當(dāng)提供云南省科技計劃項目申請書。申請材料有具體規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)提交符合該類別項目具體要求的申請材料。
第十八條 項目申報實行網(wǎng)絡(luò)申報。項目申報單位通過信息系統(tǒng)逐級申報。涉密項目按照省科技廳涉密項目管理規(guī)定執(zhí)行，不通過網(wǎng)絡(luò)申報。
第十九條 省科技廳或項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)對項目申報材料進行完整性、規(guī)范性在線審查，合格的予以受理。
第二十條 省科技廳根據(jù)項目類別，建立公正、科學(xué)的項目評審方式、工作規(guī)則和專家評審規(guī)范，建立全過程可申訴、可查詢、可追溯的評審體系。項目評審克服“四唯”：唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項傾向，綜合考慮申報單位、負責(zé)人和團隊的實際能力、研發(fā)需求和項目經(jīng)濟社會效益。專家評審意見是項目立項決策的重要參考依據(jù)。對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新、應(yīng)急等項目探索非常規(guī)評審立項機制。
第二十一條 省科技廳建立項目咨詢評審專家入庫信息定期更新機制，完善專家的誠信記錄、責(zé)任追究制度，嚴(yán)格規(guī)范專家評審行為。
第二十二條 申報受理后的項目，按下列程序組織遴選。
（一）省科技廳或受省科技廳委托的項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)負責(zé)組織項目初審查重工作，初審結(jié)果通過信息系統(tǒng)進行在線查詢；
（二）省科技廳或受省科技廳委托的項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)組織項目評審，省科技廳項目管理部門參考評審結(jié)論進行綜合研判，對符合條件的項目進入儲備項目庫；
（三）省科技廳廳務(wù)會審定（審議）立項項目入庫建議。財政資金支持額度超過500萬元的項目，須經(jīng)省科技廳黨組會議審定。審定通過的項目，經(jīng)公示無異議納入預(yù)算項目庫；
（四）經(jīng)批準(zhǔn)簽訂項目合同、撥付財政資金的項目納入立項項目庫管理。
第二十三條 下放管理權(quán)限的項目，立項及管理由承接下放權(quán)限的單位自主決策，并報省科技廳備案，省科技廳對項目實施績效進行跟蹤管理。另有規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 省科技廳根據(jù)年度工作重點和財政年度預(yù)算安排情況，從預(yù)算項目庫中分批編制年度科技計劃，完成會簽、報批等程序，正式下達立項通知。
第四章 實施與管理
第二十五條 項目立項后，項目承擔(dān)單位、項目推薦部門與省科技廳或受省科技廳委托的項目管理部門、項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)，就項目目標(biāo)、研發(fā)內(nèi)容、考核指標(biāo)、績效目標(biāo)、資金預(yù)算、進度計劃、實施期限、科技報告、技術(shù)合同登記及實施各方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容進行約定，簽訂項目合同書，并提交科研誠信承諾書。
項目承擔(dān)單位在收到簽訂項目合同書通知后30天內(nèi)，應(yīng)完成所有合同書簽訂程序。項目承擔(dān)單位無正當(dāng)理由逾期未提交項目合同書視為主動放棄該項目。
后補助項目一般不需簽訂項目合同書。
第二十六條 實行項目年度執(zhí)行情況報告制度。項目承擔(dān)單位應(yīng)于每年11月底前通過信息系統(tǒng)向省科技廳提交項目年度執(zhí)行情況報告，主要內(nèi)容包括項目實施進度、績效目標(biāo)實現(xiàn)程度、預(yù)算執(zhí)行、取得的成效、存在問題等。項目執(zhí)行不足3個月的，可在下年度一并上報。提交報告情況作為項目日常監(jiān)管、評價、調(diào)整以及驗收綜合評價的重要依據(jù)。
第二十七條 項目執(zhí)行期間，合同書內(nèi)容原則上不得調(diào)整。
確需調(diào)整項目合同書內(nèi)容的，由項目承擔(dān)單位提出書面申請，經(jīng)項目推薦部門審核，報省科技廳審批。委托項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)管理的項目，由項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)審核后報省科技廳審批。省科技廳視情況對合同書內(nèi)容調(diào)整事項進行評估論證。
在研究方向不變、不降低項目合同書約定的指標(biāo)前提下，項目承擔(dān)單位經(jīng)充分論證，可以自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線。
涉及項目資金預(yù)算調(diào)整的，按照省級科技計劃項目資金管理辦法執(zhí)行。申請調(diào)整項目經(jīng)費的，財政經(jīng)費和自籌經(jīng)費原則上同比例調(diào)整。
第二十八條 發(fā)生以下情形之一的，可以調(diào)整項目合同書內(nèi)容：
（一）技術(shù)、市場、政策等發(fā)生較大變化，項目原定目標(biāo)需要適當(dāng)修改的；
（二）項目負責(zé)人因工作變動、出國（境）、傷病及其他原因，導(dǎo)致需要變更的，新任負責(zé)人需具備相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)能力和資格；
（三）項目執(zhí)行期限內(nèi)因客觀原因不能完成目標(biāo)任務(wù)，需要延期的；
（四）其他不可抗拒原因需變更項目合同書內(nèi)容的；
（五）其他確需要調(diào)整變更的情形。
第二十九條 項目期限變更。項目執(zhí)行期變更應(yīng)在項目到期前3個月提出，延長期限不得超過1年，限延期1次。
第三十條 項目撤銷。因客觀原因?qū)е马椖繜o法實施、未開展實質(zhì)性研發(fā)活動，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時向省科技廳申請撤銷項目。省科技廳審核同意后，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時退回全部財政資金。項目撤銷后，原項目合同書不再執(zhí)行。
第三十一條 項目終止。項目終止由項目承擔(dān)單位或項目推薦部門提出申請，也可由省科技廳依職權(quán)終止。省科技廳審議同意終止后，發(fā)出項目終止通知書。對終止的項目停止后續(xù)撥款。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照要求及時退回經(jīng)第三方審計、現(xiàn)場核查認定的尚未使用和使用不符合規(guī)定的財政資金。
出現(xiàn)下列情形之一的，由省科技廳或項目推薦部門提出終止并作出處理：
（一）因項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人在項目研究開發(fā)、資金使用等方面出現(xiàn)違紀(jì)違法行為，或違反科研誠信及被實施聯(lián)合懲戒，項目實施面臨重大風(fēng)險的；
（二）項目承擔(dān)單位未經(jīng)批準(zhǔn)，單方面變更項目合同書內(nèi)容，或不按項目合同書要求組織實施項目的；
（三）執(zhí)行期滿3個月后無故不申請驗收，或到期前3個月未提出延期申請，或項目執(zhí)行期延期期滿后仍未完成的；
（四）依據(jù)抽查評估結(jié)果或其他按規(guī)定應(yīng)予終止的。
第五章 項目驗收
第三十二條 項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目執(zhí)行期滿3個月內(nèi)，在信息系統(tǒng)中提交驗收申請和驗收材料。項目推薦部門審查通過后，向省科技廳或項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)申請驗收。實施期內(nèi)已全面完成項目合同書所規(guī)定各項指標(biāo)的，可申請?zhí)崆膀炇?。前款?guī)定不簽訂項目合同書的后補助類項目不需組織驗收。
第三十三條 申請項目驗收應(yīng)提供以下基本材料：
（一）云南省科技計劃項目驗收申請書；
（二）云南省科技計劃項目科研誠信承諾書；
（三）項目合同書；
（四）項目執(zhí)行情況總結(jié)報告、技術(shù)總結(jié)報告、成果證明材料等；
（五）項目資金決算書、資金支出明細賬、社會中介組織出具的專項審計報告（限額以上項目）及相關(guān)財務(wù)附件。
第三十四條 項目驗收以項目合同書、實施過程中經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整的內(nèi)容為依據(jù)，對項目實施的組織管理、目標(biāo)任務(wù)完成和項目資金使用情況等進行一次性綜合績效評價。驗收評價的主要內(nèi)容有：
（一）項目合同書規(guī)定的研究開發(fā)內(nèi)容和技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)的完成情況；
（二）項目知識產(chǎn)權(quán)（包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）的獲得、保護和管理情況；
（三）項目資金使用的合理性、規(guī)范性；
（四）項目驗收材料的完備性、規(guī)范性；
（五）項目組人員履職情況和人才培養(yǎng)情況；
（六）項目執(zhí)行的總體質(zhì)量和社會經(jīng)濟效益。
第三十五條 項目驗收結(jié)論分為通過驗收、不通過驗收和結(jié)題3類。
（一）通過驗收。項目各項考核指標(biāo)和任務(wù)完成度達到90%以上，項目經(jīng)費到位且使用合理合規(guī)，通過驗收。
（二）不通過驗收。凡具有下列情況之一，為不通過驗收。
1．項目指標(biāo)任務(wù)完成程度整體低于60%，或者約束性指標(biāo)任意一項未完成的；
2．實施過程中出現(xiàn)重大問題，未能解決和做出說明，或研究開發(fā)過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；
3．項目財政經(jīng)費使用不符合規(guī)定要求的，財務(wù)驗收結(jié)論為“不通過”的；
4．提供虛假驗收材料的；
5．其他不符合通過驗收情形的。
（三）項目結(jié)題。對基本完成合同書規(guī)定內(nèi)容，經(jīng)費使用合理，且有證據(jù)證明項目承擔(dān)單位已按合同書或者其他要求開展研發(fā)工作，勤勉盡責(zé)，但部分考核指標(biāo)確因不可抗力導(dǎo)致無法完成的，給予結(jié)題。
第三十六條 通過驗收的項目，涉及分期撥付資金的，撥付剩余資金，結(jié)余資金留歸項目承擔(dān)單位繼續(xù)使用，由項目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出。驗收結(jié)論為不通過或結(jié)題的項目，涉及分期撥付資金的，不再撥付剩余資金，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照要求及時退回尚未使用和使用不符合規(guī)定的財政資金。
第三十七條 開展項目自主驗收試點。選擇部分創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科技信用評價等級優(yōu)秀的項目承擔(dān)單位開展項目自主驗收試點，財政支持經(jīng)費50萬元及以下的項目由單位自行組織驗收；開展取消項目驗收財務(wù)審計試點，由單位出具項目經(jīng)費決算報表作為驗收依據(jù)，單位對項目經(jīng)費決算報表內(nèi)容的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負責(zé)。自主驗收情況報省科技廳備案。試點方案另行制定。
第三十八條 省科技廳對驗收結(jié)果進行公示，對通過驗收且公示無異議的項目，在信息系統(tǒng)內(nèi)簽發(fā)項目驗收證書。
第三十九條 省科技廳項目管理部門、受省科技廳委托的項目管理部門、項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)負責(zé)項目科技檔案歸檔工作。
第六章 監(jiān)督、績效評價及誠信管理
第四十條 省科技廳項目管理部門、受省科技廳委托的項目管理部門、項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)負責(zé)項目的管理和監(jiān)督工作，并進行全過程的指導(dǎo)服務(wù)。
第四十一條 省科技廳采取多種方式開展項目中期評估，對財政支持經(jīng)費200萬元及以上的項目，最多開展1次過程評估。自由探索類基礎(chǔ)研究項目及財政支持經(jīng)費200萬元以下的項目，一般不開展過程評估，由項目承擔(dān)單位自行監(jiān)管。評估對象隨機抽取，評估結(jié)果對社會公開。
第四十二條 績效跟蹤和評價。省科技廳按照財政專項資金管理規(guī)定要求，組織開展項目績效跟蹤和評價，結(jié)果作為后續(xù)項目申報單位申報、項目承擔(dān)單位繼續(xù)實施項目等財政資金支持的重要依據(jù)。
第四十三條 省科技廳建立完善項目科研誠信管理制度，在項目指南編制咨詢、申報、立項評審、項目實施、結(jié)題驗收、評估及成果發(fā)表等科技活動中，全過程實施誠信承諾制度。
省科技廳對參與項目申報、受理、評審、立項、執(zhí)行、抽查、評估、驗收等實施、管理和服務(wù)全過程各責(zé)任主體實施科技信用評級，并將其信用評級信息作為相關(guān)工作的決策依據(jù)。
第四十四條 責(zé)任追究。對項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人、項目咨詢評審專家、受省科技廳委托的項目管理部門、項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)、省科技廳項目管理部門、項目推薦部門及其工作人員違反本規(guī)定的行為進行責(zé)任追究。
（一）項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人在項目管理實施過程中出現(xiàn)的各類科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動違規(guī)行為，一經(jīng)查實，省科技廳會同相關(guān)部門視情節(jié)輕重，采取暫緩或停止項目財政資金撥付、終止項目執(zhí)行、追回已撥項目財政資金，限制單位（個人）一定期限內(nèi)項目申報資格等措施。情節(jié)特別嚴(yán)重屬于科研嚴(yán)重失信行為的，階段性或永久取消項目申報資格。對涉及退回項目財政資金但拒不退回的項目承擔(dān)單位，省科技廳將通過司法途徑收回項目財政資金。
（二）項目咨詢評審專家在項目咨詢、評審、評估、論證等過程中對外泄密、損害有關(guān)單位權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任，并列入省科技計劃科研失信行為記錄名單。專家利用咨詢、評審、評估、論證等以權(quán)謀私或者弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消專家資格。
（三）項目推薦部門、受省科技廳委托的項目管理部門、項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)及其工作人員以騙取項目財政資金為目的，故意偽造或者變造虛假證明材料，使申請人（單位）獲得項目財政資金資助的，或者與政府相關(guān)主管部門工作人員相互串通、牟取非法利益的，經(jīng)查證屬實后，將有關(guān)單位、個人列入省科技計劃科研失信行為記錄名單。
（四）省科技廳項目管理部門及其工作人員違反本辦法規(guī)定，不履行職責(zé)，或者與相關(guān)人員串通、弄虛作假，騙取項目財政資金，或者利用職務(wù)之便，吃拿卡要、收受他人財物的，依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（五）項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人、項目咨詢評審專家、項目推薦部門、受省科技廳委托的項目管理部門、項目管理服務(wù)（專業(yè)）機構(gòu)及其工作人員涉及違法違紀(jì)行為的，移交有關(guān)部門處理。
第七章 附 則
第四十五條 本辦法由省科技廳負責(zé)解釋。
第四十六條 本辦法自2022年5月20日起實施，有效期至2027年5月20日。云南省科技廳關(guān)于印發(fā)《云南省科技廳科技計劃項目管理辦法》的通知（云科規(guī)〔2019〕3號）廢止。
