關(guān)于印發(fā)《上海市重點實驗室建設與運行管理辦法》的通知

 

各有關(guān)單位：

　　為進一步規(guī)范和加強上海市重點實驗室的建設與管理，培育構(gòu)建在滬戰(zhàn)略科技力量，研究修訂了《上海市重點實驗室建設與運行管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

上海市科學技術(shù)委員會

2022年8月23日

 

 

上海市重點實驗室建設與運行管理辦法

　　第一章  總  則

　　第一條 為貫徹落實《上海市推進科技創(chuàng)新中心建設條例》《2021-2035年上海中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》《關(guān)于進一步深化科技體制機制改革增強科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》，支撐國家戰(zhàn)略科技力量構(gòu)建，加強上海市重點實驗室（以下簡稱重點實驗室）的建設與運行管理，制定本辦法。

　　第二條 重點實驗室是上海市科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是組織高水平科學技術(shù)研究、集聚培養(yǎng)優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才、開展高水平合作交流的創(chuàng)新策源基地。其主要任務是面向國家與本市重點發(fā)展戰(zhàn)略領(lǐng)域，開展基礎(chǔ)研究、應用基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，獲取創(chuàng)新成果和自主知識產(chǎn)權(quán)，打造創(chuàng)新策源和人才高地，構(gòu)建具有本市特色的科技創(chuàng)新實驗室體系。

　　第三條 重點實驗室是依托高校、科研院所、企業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、新型研發(fā)機構(gòu)等具有較強科技創(chuàng)新能力的機構(gòu)而建設的科研實體，實行人財物相對獨立的管理體制，以及“創(chuàng)新價值導向、產(chǎn)學研融通發(fā)展、科學規(guī)范管理”的運行機制。

　　第四條 重點實驗室實行分類管理，堅持穩(wěn)定支持、動態(tài)調(diào)整、定期評估和分類考核。

　　第五條 鼓勵多元化投入，推動相關(guān)單位、各區(qū)政府和社會力量支持重點實驗室建設。重點實驗室對經(jīng)費單獨核算，?？顚Ｓ?、自主使用。

　　第二章  職  責

　　第六條 上海市科學技術(shù)委員會（以下簡稱市科委）是重點實驗室的主管部門，牽頭負責本市重點實驗室的綜合管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。主要職責是：

　?。ㄒ唬┲贫ū臼兄攸c實驗室建設和發(fā)展的總體規(guī)劃、發(fā)展計劃、相關(guān)政策，指導支持重點實驗室的建設與運行。

　?。ǘ┡鷾手攸c實驗室的建立、調(diào)整和撤銷。

　　（三）組織對重點實驗室運行績效評估，制訂評估辦法和評估指標體系，確定專業(yè)評估機構(gòu)并簽訂書面委托合同，審定評估實施方案和評估報告，公布評估結(jié)果，接受和處理申訴等。

　　第七條 上海市教育、國資、經(jīng)濟信息化、衛(wèi)生健康、農(nóng)業(yè)農(nóng)村等有關(guān)委辦局、中科院上海分院、各區(qū)人民政府是重點實驗室的推進部門（以下簡稱推進部門），主要職責是：

　?。ㄒ唬┌凑丈虾Ｊ兄攸c實驗室建設和管理的有關(guān)方針和政策，支持重點實驗室的建設和發(fā)展。

　?。ǘ┲笇е攸c實驗室的規(guī)劃建設和運行管理；各區(qū)人民政府提出市區(qū)共建上海市重點實驗室布局建議。

　?。ㄈ┲С种攸c實驗室建設與運行所需保障條件。

　?。ㄋ模﹨f(xié)調(diào)解決重點實驗室建設與運行中存在的重大問題。

　　第八條 依托單位是重點實驗室建設和運行管理的責任單位，主要職責是：

　　（一）為重點實驗室的建設與運行提供技術(shù)支撐和后勤保障。

　?。ǘτ谑胸斦?lián)艿闹攸c實驗室專項經(jīng)費，應給予不低于1倍的經(jīng)費支持。

　?。ㄈ┢溉沃攸c實驗室主任、副主任，以及學術(shù)委員會主任和委員。

　　（四）對重點實驗室的運行績效進行年度考核，配合市科委做好評估，為實驗室評估提供支持和保障，審核評估申請材料的真實性和準確性。

　　（五）根據(jù)學術(shù)委員會建議，提出重點實驗室名稱、研究方向、發(fā)展目標等重大調(diào)整意見報市科委審核。

　　第三章  建  設

　　第九條 市科委根據(jù)國家與本市重點發(fā)展戰(zhàn)略和領(lǐng)域需求，會同相關(guān)推進部門，建立聯(lián)動工作機制，有計劃、有重點地統(tǒng)籌規(guī)劃、遴選建設，保持適度建設規(guī)模。

　　第十條 重點實驗室按照數(shù)理、化學、天文與空間、地球科學、環(huán)境、生物學、醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、信息、材料、制造、工程、能源、海洋、綜合交叉等15個領(lǐng)域，根據(jù)研究性質(zhì)予以分類建設：

　　（一）基礎(chǔ)研究類重點實驗室。主要任務是瞄準世界科技基礎(chǔ)前沿和交叉學科方向，在本領(lǐng)域提出新問題、發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、認識新規(guī)律、獲得新知識、建立新理論，產(chǎn)出具有影響力的重大原創(chuàng)成果，引領(lǐng)領(lǐng)域發(fā)展方向。

　?。ǘ没A(chǔ)研究類重點實驗室。主要任務是圍繞國家發(fā)展和安全的戰(zhàn)略需求、上海經(jīng)濟社會發(fā)展的重要領(lǐng)域和方向，凝練本領(lǐng)域重大科學問題，提出原創(chuàng)性新概念、新原理、新方法，支撐關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

　?。ㄈ┣把丶夹g(shù)研究類重點實驗室。主要任務是聚焦本領(lǐng)域未來技術(shù)更新?lián)Q代和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，開展前瞻性、先導性、探索性的前沿引領(lǐng)技術(shù)研究和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，支撐重大技術(shù)發(fā)現(xiàn)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　　第十一條 推進市區(qū)共建重點實驗室的布局建設。主要任務是圍繞各區(qū)科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，開展科學研究和技術(shù)創(chuàng)新，提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力，促進經(jīng)濟社會發(fā)展。由各區(qū)推薦申報、市科委擇優(yōu)遴選，各區(qū)自行支持、自主管理。

　　第十二條 市科委定期公開發(fā)布重點實驗室建設體系指南，由推進部門組織相關(guān)依托單位進行申報，并予以推薦。

　　對戰(zhàn)略目標明確、優(yōu)勢力量明顯的重點實驗室申報意向，可以定向委托等方式進行布局。

　　第十三條 申請重點實驗室建設的基本條件：

　?。ㄒ唬┓现攸c實驗室建設體系指南，定位清晰，名稱、研究方向、研究內(nèi)容和考核指標合理。

　?。ǘ┭芯繉嵙姡诒绢I(lǐng)域（行業(yè)）具有代表性，有能力承擔國家和上海市的重大科技任務。

　?。ㄈ┚哂薪Y(jié)構(gòu)合理的高水平科研隊伍。固定人員須在四十人以上。

　　（四）具備良好的科研實驗條件，重點實驗室面積須在一千平方米以上，物理空間相對集中。

　　（五）有健全的管理制度。一般應是已良好運行和對外開放兩年以上的部門（區(qū)、校級）重點研究機構(gòu)。

　　第十四條 推進部門組織具備條件的依托單位填寫《上海市重點實驗室建設申請報告》，審核后報市科委。市科委組織評審論證，擇優(yōu)批準建設。

　　對批準建設的重點實驗室，市科委、推進部門、依托單位與重點實驗室共同簽訂建設合同和籌建計劃任務書。

　　第十五條 重點實驗室籌建期不超過兩年。推進部門和依托單位應提供籌建期內(nèi)所需的相關(guān)條件保障?；I建任務完成后，依托單位經(jīng)報推進部門審核確認后向市科委提交驗收申請，市科委會同推進部門，組織開展籌建驗收。

　　（一）通過驗收的，列入重點實驗室序列。

　?。ǘ┪赐ㄟ^驗收的，設立6個月整改期，整改仍不通過的不列入重點實驗室序列。

　　第十六條 重點實驗室運行期一般為兩個評估周期，運行期滿后視兩次評估情況確定進入滾動實施或重新申請序列。

　　市科委可以對科技貢獻突出、運行成效顯著的重點實驗室推薦申請全國重點實驗室。

　　第十七條 鼓勵高校、科研院所、企業(yè)等加強產(chǎn)學研合作，共同申報和建設重點實驗室。引導創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的重點實驗室建立“重點實驗室創(chuàng)新群”。

　　第十八條 鼓勵相關(guān)依托單位創(chuàng)新體制機制，推動資源、人才、項目、基地統(tǒng)一配置，強化對重點實驗室的綜合支持。

　　第四章  運行與管理

　　第十九條 堅持和加強黨的領(lǐng)導，強化實體化建設，健全重點實驗室主任負責制。重點實驗室主任負責重點實驗室建設發(fā)展、完成各級部門委托的重大科研任務，在科研組織實施、經(jīng)費和條件配置、工作人員聘任等方面擁有自主權(quán)。

　　第二十條 重點實驗室主任由依托單位聘任，聘任情況報送市科委。重點實驗室主任由具有領(lǐng)導能力、德才兼?zhèn)涞目茖W家或本領(lǐng)域高水平的帶頭人擔任，年齡原則不超過60周歲。

　?。ㄒ唬┲攸c實驗室主任連續(xù)任職不得超過兩個評估周期，評估后可換屆，換屆結(jié)果報送市科委。

　?。ǘ┲攸c實驗室主任全時在實驗室工作。

　?。ㄈ┲攸c實驗室主任一般不得兼任不同類型的國家或省部級科技創(chuàng)新基地的行政領(lǐng)導職務。

　　第二十一條 學術(shù)委員會是重點實驗室的學術(shù)指導機構(gòu)，職責是審議重點實驗室的發(fā)展目標、研究方向、重大學術(shù)活動、年度工作等，審批開放課題。

　?。ㄒ唬W術(shù)委員會會議每年至少召開一次，并形成學術(shù)委員會會議紀要。

 

　?。ǘW術(shù)委員會主任和委員由依托單位聘任。學術(shù)委員會主任一般應由非依托單位人員擔任，連續(xù)任職不得超過兩屆。

　?。ㄈW術(shù)委員會委員由國內(nèi)外優(yōu)秀專家組成，年齡一般不超過70周歲（院士一般不超過75周歲）；人數(shù)為五至七人單數(shù)不等，原則依托單位成員不超過二分之一。

　　第二十二條 重點實驗室由固定人員和流動人員組成。固定人員包括研究人員、技術(shù)人員和管理人員，流動人員包括訪問學者、博士后研究人員。重點實驗室應設置專職秘書或科研助理崗位，專門從事重點實驗室日常管理事務。

　　第二十三條 重點實驗室應建立健全人員分類管理與激勵機制。健全開放、流動、競爭、協(xié)同的用人機制，優(yōu)化人員職稱職務晉升評價，強化高水平領(lǐng)軍人才和青年人才的引進培養(yǎng)。對科研人員、實驗技術(shù)人員、管理人員分類聘用和管理。強化優(yōu)秀人才激勵機制，提供與其能力和貢獻相一致、具有競爭力的薪酬待遇。

　　第二十四條 重點實驗室應發(fā)揮示范引領(lǐng)和輻射帶動作用，堅持全球視野，強化學術(shù)交流，促進產(chǎn)學研融通發(fā)展，積極參與國際國內(nèi)科技合作。建立健全國際通行的訪問學者和博士后制度，吸引全球優(yōu)秀人才。

　　第二十五條 重點實驗室應保障科研儀器設備的高效運轉(zhuǎn)，有計劃地實施科研儀器設備的更新改造、自主研制。根據(jù)《上海市促進大型科學儀器設施共享規(guī)定》《上海市科學技術(shù)普及條例》，鼓勵重點實驗室的儀器設備向社會開放共享，積極開展科普活動。

　　第二十六條 重點實驗室應加強知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，加強對創(chuàng)新策源階段知識產(chǎn)權(quán)的源頭保護。主要利用重點實驗室的物質(zhì)資源、技術(shù)條件完成的專著、論文等研究成果均應標注成果所屬的重點實驗室名稱。

　　第二十七條 重點實驗室應重視科技成果轉(zhuǎn)化，賦予科研單位和人員在成果轉(zhuǎn)化中的充分自主權(quán)，加強與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系與合作，強化對本市經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)和社會的貢獻。

　　第二十八條 重點實驗室應重視規(guī)范運行，建立健全科學規(guī)范的管理運行制度，嚴格遵守國家有關(guān)科研倫理和安全保密規(guī)定。

　　第五章  考核與評估

　　第二十九條 重點實驗室考核評估主要檢查實驗室整體運行狀況，引導實驗室的定位和發(fā)展方向，強化實驗室對國家和本市重點發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展領(lǐng)域的科技支撐，促進實驗室高質(zhì)量建設與發(fā)展。重點實驗室考核評估堅持公開、公平、公正原則。

　　第三十條 市科委根據(jù)本市科技創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)展情況，結(jié)合重點實驗室運行和評估結(jié)果，對重點實驗室進行調(diào)整重組和撤銷。

　　第三十一條 市科委不予受理當年需評估的重點實驗室提出的變更與調(diào)整申請。

　　第三十二條 重點實驗室應當每年填報年度報告，作為考核評估的重要依據(jù)。除涉密或國家另有規(guī)定外，重點實驗室應向社會公布年報主要內(nèi)容。

　　第三十三條 依托單位負責重點實驗室的年度考核，并將年度考核報告報送市科委和相關(guān)推進部門。

　　市科委會同相關(guān)推進部門每年按需對重點實驗室管理運行情況進行抽查。

　　第三十四條 市科委委托專業(yè)評估機構(gòu)，結(jié)合重點實驗室的類型和領(lǐng)域分布，進行定期評估，原則上五年為一個評估周期。

　　對于承擔國家和本市特定任務的重點實驗室，可按實際需求，采取特定的評估方式和評估周期。

　　市區(qū)共建類重點實驗室原則上不納入統(tǒng)一評估體系，由所在區(qū)政府自主評估，評估結(jié)果報市科委備案。

　　第三十五條 以聚焦重點研究方向形成創(chuàng)新能力為導向，對重點實驗室周期內(nèi)的整體運行狀況進行綜合評價，指標包括研究水平與貢獻、隊伍建設與人才培養(yǎng)、開放交流、運行管理等。通過定量與定性相結(jié)合的方式予以評估。評估工作按照《上海市重點實驗室評估規(guī)則》執(zhí)行。

　　第三十六條 市科委根據(jù)重點實驗室評估成績，參考年度考核情況，確定重點實驗室評估結(jié)果。評估結(jié)果分為“優(yōu)秀”“良好”“一般”。

　?。ㄒ唬┰u估結(jié)果為“優(yōu)秀”“良好”的，分檔確定后補助標準，按周期給予經(jīng)費后補助。

　　（二）評估結(jié)果為“一般”的，不予經(jīng)費支持。

　?。ㄈ┻B續(xù)兩輪評估結(jié)果均為“一般”的，原則上不再列入重點實驗室序列，需重新申報。

　?。ㄋ模┎粎⒓釉u估或中途退出評估的重點實驗室，不再列入重點實驗室序列。

　　第三十七條 對參評重點實驗室及依托單位在評估工作中弄虛作假或存在營私舞弊等不端行為的，經(jīng)查實，市科委將視情節(jié)輕重予以撤銷本次評估“優(yōu)秀”與“良好”結(jié)果，甚至撤銷重點實驗室資格，將相關(guān)失信記錄記入市科技信用信息平臺。

　　評估工作中，專業(yè)評估機構(gòu)、評估工作人員或評估專家存在有失公正或營私舞弊等不端行為的，重點實驗室或依托單位可向市科委提出書面申訴，市科委將予以調(diào)查核實。如情況屬實，市科委依情形更換專業(yè)評估機構(gòu)，取消相關(guān)評估專家在專家信息庫的資格，將相關(guān)失信記錄記入市科技信用信息平臺。

　　第六章  附  則

　　第三十八條 重點實驗室統(tǒng)一命名為“上海市××重點實驗室”，英文名稱為“Shanghai Key Laboratory of ××”。

第三十九 條本辦法自2022年9月1日起實施，有效期至2027年8月31日。原《上海市重點實驗室建設與運行管理辦法》（滬科規(guī)〔2019〕7號）廢止。

 

 

原文鏈接：https://stcsm.sh.gov.cn/zwgk/kjzc/zcwj/kwzcxwj/20220825/01b8666a224e44cd9a31abb7a310b998.html