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關(guān)于印發(fā)《河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》的通知

關(guān)于印發(fā)《河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》的通知

冀科平規(guī)〔2023〕1號

各市（含定州、辛集市）科技局，雄安新區(qū)管委會(huì)改革發(fā)展局，省直有關(guān)部門：

　　為推動(dòng)我省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，省科技廳修訂了《河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

河北省科學(xué)技術(shù)廳

2023年1月1日

河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步推動(dòng)我省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法（2021年修訂）》、《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）和《河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)工作指引》（冀科平函〔2019〕49號）等文件精神，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（以下簡稱省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)），是指在河北省內(nèi)注冊并運(yùn)營，聚焦我省傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級和未來產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投入主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活化的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊為企業(yè)、事業(yè)單位和科技類民辦非企業(yè)單位（社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。

　　第三條省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有別于傳統(tǒng)科研事業(yè)單位，是聚集整合政產(chǎn)學(xué)研資源和社會(huì)力量，采取共同出資、技術(shù)入股、共建平臺、人才引進(jìn)、協(xié)作研發(fā)等方式，共同參與、共同組建、共同負(fù)責(zé)的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)；是面向市場需求，建立市場化的運(yùn)作機(jī)制、科學(xué)的創(chuàng)新組織模式、靈活的用人機(jī)制及薪酬制度、高效的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，機(jī)構(gòu)章程和內(nèi)部管理制度健全，在創(chuàng)新投資、引人用人、薪酬激勵(lì)、業(yè)務(wù)發(fā)展等方面享有充分決策自主權(quán)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織；是聚焦科技創(chuàng)新需求，開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技型企業(yè)孵化培育、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融通發(fā)展，培育壯大新動(dòng)能的新型創(chuàng)新主體。

　　第四條省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展重點(diǎn)圍繞我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和縣域特色產(chǎn)業(yè)集群，聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，凝煉關(guān)鍵共性技術(shù)和“卡脖子”技術(shù)，組織開展技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新服務(wù)，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，為提高產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平提供有力科技支撐。

　　第五條河北省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）負(fù)責(zé)全省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和管理，組織開展省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的申報(bào)、綜合評議和動(dòng)態(tài)管理等工作，擇優(yōu)支持省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展。各市（含定州、辛集市）科技管理部門、雄安新區(qū)改革發(fā)展局是省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育、評審?fù)扑]和監(jiān)督管理等工作。

　　第六條堅(jiān)持“誰舉辦、誰負(fù)責(zé)、誰設(shè)立、誰撤銷”。舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位、出資人）應(yīng)當(dāng)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)。

　　第二章申報(bào)條件與程序

　　第七條省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為初創(chuàng)型和成長型兩個(gè)檔次。

　?。ㄒ唬┏鮿?chuàng)型省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)必須滿足以下基本條件和績效目標(biāo)：

　　1.基本條件

　?。?span lang="EN-US">1）具有企業(yè)或事業(yè)單位或科技類民辦非企業(yè)單位獨(dú)立法人資格。注冊地、主要辦公和科研場所均在河北省行政區(qū)域內(nèi)，申報(bào)時(shí)須注冊成立一年以上。

　?。?span lang="EN-US">2）投入主體多元化。建設(shè)投入主體至少包括企業(yè)、科研院所、高校、政府、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)、科研團(tuán)隊(duì)六類主體中的兩類。

　?。?span lang="EN-US">3）具有新型的體制機(jī)制。多元化投入設(shè)立的原則上應(yīng)實(shí)行理事會(huì)（董事會(huì)）領(lǐng)導(dǎo)下的院長（所長、總經(jīng)理）負(fù)責(zé)制。制定機(jī)構(gòu)章程，建立咨詢委員會(huì)。內(nèi)部管理制度健全，形成企業(yè)化的經(jīng)營管理機(jī)制、市場化的人員激勵(lì)機(jī)制、靈活高效的創(chuàng)新組織模式和成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，在創(chuàng)新投資、引人用人、薪酬激勵(lì)、業(yè)務(wù)發(fā)展等方面享有充分的決策自主權(quán)。

　?。?span lang="EN-US">4）科技創(chuàng)新活動(dòng)為主營業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)內(nèi)容至少包含以下領(lǐng)域中的三類：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)業(yè)孵化、其他技術(shù)服務(wù)。產(chǎn)品銷售收入占總收入比例不高于30％。

　　（5）近三年未發(fā)生科研失信和社會(huì)失信行為、重大安全事故、重大質(zhì)量事故。

　　（6）黨的組織健全。堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》規(guī)定，凡是有正式黨員三人以上的，都應(yīng)當(dāng)成立黨的基層組織，充分發(fā)揮黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用，強(qiáng)化政治引領(lǐng)，切實(shí)保證黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹落實(shí)到位。

　　2.績效目標(biāo)

　?。?span lang="EN-US">1）具有穩(wěn)定的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。出資方投入和主營業(yè)務(wù)收入等能夠保障機(jī)構(gòu)的建設(shè)發(fā)展需要，近三年年均研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額不少于200萬，占平均年收入額的30％（含）以上。

　　（2）具有研發(fā)基礎(chǔ)條件。科研辦公場所不少于800平方米，科研儀器設(shè)備原值不低于500萬元。軟件開發(fā)類研發(fā)機(jī)構(gòu)科研辦公場所500平方米（含），科研儀器設(shè)備原值不低于200萬元（含）。

　?。?span lang="EN-US">3）具有結(jié)構(gòu)合理穩(wěn)定的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。在職研發(fā)人員占全部員工總數(shù)的比例不少于50％，且不少于20人；引進(jìn)和培養(yǎng)至少1名行業(yè)內(nèi)領(lǐng)軍人才（“兩院”院士、外籍院士、科技部創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃專家、長江學(xué)者、國家杰出青年科學(xué)基金獲得者、國家優(yōu)秀青年科學(xué)基金獲得者、中科院百人計(jì)劃專家、國家和省重大科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、國家科技獎(jiǎng)勵(lì)及省科技獎(jiǎng)勵(lì)一等獎(jiǎng)前5名成員、省級科技人才計(jì)劃入選者、國家和省級科技創(chuàng)新平臺負(fù)責(zé)人等）。

　?。?span lang="EN-US">4）擁有高水平科研成果。近三年擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)、制定省級以上（含行業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)和省級科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)及以上科技成果的數(shù)量之和不少于3項(xiàng)。

　?。?span lang="EN-US">5）科技創(chuàng)新活動(dòng)成效明顯。近三年技術(shù)性收入（包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)入股、中試產(chǎn)品取得的收入）占三年總收入的60％（含）以上。服務(wù)企業(yè)數(shù)量不少于8家，來自企業(yè)的收入占總收入的比例30％（含）以上。

　?。ǘ┏砷L型省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)必須滿足以下基本條件和績效目標(biāo)

　　1.基本條件

　　除具備初創(chuàng)型省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的基本條件之外，還須擁有實(shí)力強(qiáng)的投入主體：由省、市政府，省直部門（單位），國家級或省級高新區(qū)管委會(huì)，中科院及所屬專業(yè)所，國家及省屬重點(diǎn)高校、科研院所，國家級科技研發(fā)平臺，或者中央直屬企業(yè)、世界500強(qiáng)企業(yè)、省科技領(lǐng)軍企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)等發(fā)起設(shè)立。

　　2.績效目標(biāo)

　?。?span lang="EN-US">1）具有穩(wěn)定的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。近三年年均研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額不少于500萬，占平均年收入額的30％（含）以上。

　?。?span lang="EN-US">2）具有良好的研發(fā)基礎(chǔ)條件。科研用房不少于2000平方米，科研儀器設(shè)備原值不低于1000萬元（軟件開發(fā)類研發(fā)機(jī)構(gòu)科研用房不少于1000平方米，科研儀器設(shè)備原值不低于500萬元）。

　?。?span lang="EN-US">3）具有高水平研發(fā)隊(duì)伍。已入駐1個(gè)（含）以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，研發(fā)人員中至少有1名高層次領(lǐng)軍人才（“兩院”院士、外籍院士、科技部創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃專家、長江學(xué)者、國家杰出青年科學(xué)基金獲得者、國家優(yōu)秀青年科學(xué)基金獲得者、中科院百人計(jì)劃專家等在全國同行業(yè)中具有較大影響的領(lǐng)銜專家）；在職研發(fā)人員不少于30人，具有碩士學(xué)位、副高（含）以上技術(shù)職稱的研發(fā)人員數(shù)占研發(fā)機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)的比例達(dá)40％（含）以上。

　?。?span lang="EN-US">4）擁有重大原創(chuàng)科研成果并轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。近三年獲得河北省科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)以上的科技成果或擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，且該產(chǎn)品填補(bǔ)省內(nèi)或國內(nèi)空白。

　?。?span lang="EN-US">5）科技創(chuàng)新服務(wù)業(yè)績突出。近三年技術(shù)性收入占三年總收入的60％（含）以上。來自企業(yè)的收入占總收入的比例40％（含）以上。已創(chuàng)辦或孵化企業(yè)1家（含）以上，且企業(yè)累計(jì)營業(yè)收入達(dá)1000萬元（含）以上。

　　第八條申報(bào)省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)須提交以下材料：

　?。ㄒ唬┖颖笔⌒滦脱邪l(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)書；

　?。ǘ┡c申報(bào)書相關(guān)的佐證材料，包括：

　　1.申報(bào)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證復(fù)印件；

　　2.申報(bào)機(jī)構(gòu)章程和管理制度復(fù)印件；

　　3.申報(bào)機(jī)構(gòu)與合作單位簽訂的合作協(xié)議書復(fù)印件；

　　4.投資主體及所屬類型的相關(guān)佐證材料；

　　5.科研人員和全體員工說明情況；

　　6.經(jīng)具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)出具的近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（包括會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注和財(cái)務(wù)情況說明書）；

　　7.經(jīng)具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)鑒定的近三個(gè)會(huì)計(jì)年度研究開發(fā)費(fèi)用支出、技術(shù)性收入專項(xiàng)審計(jì)或鑒證報(bào)告，并附說明材料。其中，各類科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)應(yīng)提供市級以上政府科技計(jì)劃項(xiàng)目、自主立項(xiàng)研發(fā)項(xiàng)目、合作及委托研發(fā)項(xiàng)目等清單、立項(xiàng)任務(wù)書或合同（協(xié)議）復(fù)印件等。技術(shù)性收入應(yīng)提供清單及其收入到賬佐證材料；

　　8.獲得科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)或擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)及轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品等相關(guān)材料；

　　9.創(chuàng)辦或孵化企業(yè)應(yīng)提供創(chuàng)辦或孵化企業(yè)的概況、企業(yè)營業(yè)收入到賬等相關(guān)佐證材料；

　　10.現(xiàn)有原值十萬元以上的科研儀器設(shè)備和基礎(chǔ)系統(tǒng)軟件清單；

　　11.最近一個(gè)年度的工作報(bào)告。

　　第九條申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)本著誠信原則，對申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　第十條省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不包括主要從事生產(chǎn)制造、教學(xué)培訓(xùn)、園區(qū)管理、單純檢驗(yàn)檢測等活動(dòng)的機(jī)構(gòu)或單位。

　　第十一條省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)每年組織一次，實(shí)行集中申報(bào)、歸口審評、綜合評價(jià)的方式。

　　第十二條省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)評價(jià)程序：

　?。ㄒ唬┌l(fā)布通知。省科技廳發(fā)布年度申報(bào)省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的通知及有關(guān)要求。

　?。ǘ┙M織申報(bào)。申報(bào)機(jī)構(gòu)按照通知要求，通過管理系統(tǒng)登記注冊、在線填報(bào)《河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（初創(chuàng)型）/（成長型）申報(bào)書》，上傳有關(guān)佐證材料，并向歸口管理部門提交蓋章后的紙質(zhì)申報(bào)材料。

　　（三）歸口審評。歸口管理部門組織專家按照《省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（初創(chuàng)型）/（成長型）基本條件審查表》進(jìn)行基本條件審查；對通過基本條件審查的，按照《省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（初創(chuàng)型）/（成長型）績效評價(jià)指標(biāo)》進(jìn)行審評，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場考察；對審評結(jié)果通過的予以推薦，并將紙質(zhì)申報(bào)材料加蓋公章后與專家審評意見一并報(bào)送省科技廳。

　?。ㄋ模┚C合評價(jià)。省科技廳會(huì)同或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)聘請相關(guān)領(lǐng)域的專家組成評審組，對歸口管理單位推薦申報(bào)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評估，提出評價(jià)結(jié)果和意見。綜合評價(jià)可采用網(wǎng)絡(luò)評審、會(huì)議評審等方式。

　?。ㄎ澹┙Y(jié)果發(fā)布。省科技廳根據(jù)專家組評價(jià)結(jié)果和意見，擇優(yōu)確定省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（初創(chuàng)型、成長型）名單，在省科技廳網(wǎng)站上進(jìn)行社會(huì)公示。對公示無異議的，省科技廳發(fā)文公布當(dāng)年度省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（初創(chuàng)型、成長型）名單。

　　第三章支持措施

　　第十三條省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自發(fā)文公布之日起有效期三年，有效期內(nèi)可按《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）、《河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)工作指引》（冀科平函〔2019〕49號）等文件要求享受相應(yīng)支持政策。

　　第十四條鼓勵(lì)省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)國家、省科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技創(chuàng)新平臺。

　　第十五條對加入河北省大型科研儀器設(shè)備資源開放共享服務(wù)平臺、對外提供科研儀器開放共享服務(wù)、符合相關(guān)條件的省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，按照有關(guān)規(guī)定給予大型科研儀器設(shè)備開放共享后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第十六條對我省重點(diǎn)支持的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，采取“一事一議、一院一策”方式進(jìn)行綜合評議。

　　第四章動(dòng)態(tài)管理

　　第十七條省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)三年有效期滿需要延續(xù)的，應(yīng)在到期前重新申報(bào)。省科技廳按照省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)評價(jià)程序進(jìn)行綜合評價(jià)，對評價(jià)結(jié)果通過的，確定為省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

　　第十八條省科技廳對省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定期開展統(tǒng)計(jì)調(diào)查。省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求填報(bào)年度發(fā)展情況報(bào)表、提交年度工作報(bào)告，接受統(tǒng)計(jì)調(diào)查和監(jiān)測。

　　第十九條省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)生名稱、法人代表變更的，應(yīng)及時(shí)通過河北省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理系統(tǒng)提交變更事項(xiàng)佐證材料，省科技廳進(jìn)行核實(shí)后，予以變更。發(fā)生法人性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)重新申報(bào)。

　　第二十條省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有下列情況之一的，省科技廳予以取消：

　?。ㄒ唬┤昶跐M未重新申報(bào)的；

　?。ǘ┌l(fā)生重大事項(xiàng)變更且未重新申報(bào)導(dǎo)致資格失效的；

　　（三）提供虛假材料和數(shù)據(jù)的；

　?。ㄋ模┪窗匆?guī)定時(shí)限報(bào)送年度發(fā)展情況報(bào)表的；

　?。ㄎ澹┌l(fā)生嚴(yán)重違法行為受到重大處罰的；

　?。┍患{入社會(huì)信用“黑名單”的；

　?。ㄆ撸┻`背科研誠信等行為的；

　?。ò耍C(jī)構(gòu)經(jīng)營狀態(tài)發(fā)生吊銷、注銷、遷出河北省等情況的。

　　第二十一條被取消省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的，自取消之日起，不再享受省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)支持政策。

　　第五章附則

　　第二十二條各市（含定州、辛集市）、雄安新區(qū)、各縣（市、區(qū)）可參照本辦法，立足實(shí)際、突出特色，研究制定促進(jìn)本行政區(qū)域內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的政策措施。