關于印發(fā)《黑龍江省科技創(chuàng)新容錯糾錯實施辦法（試行）》的通知

各市（地）科技局，各有關單位：

　　現(xiàn)將《黑龍江省科技創(chuàng)新容錯糾錯實施辦法（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

黑龍江省科學技術廳

2023年12月11日

黑龍江省科技創(chuàng)新容錯糾錯實施辦法（試行）

　　第一章? 總則

　　第一條? 為推動《中共黑龍江省委辦公廳 黑龍江省人民政府辦公廳關于印發(fā)<新時代龍江創(chuàng)新發(fā)展60條>的通知》落實，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，貫徹落實黨中央和省委、省政府關于營造良好科技創(chuàng)新環(huán)境的總體要求，進一步加快創(chuàng)新型龍江建設，鼓勵科研人員積極探索、勇于創(chuàng)新，營造“創(chuàng)新得支持，失誤能寬容”的社會氛圍，結合我省科技創(chuàng)新工作實際，制定本辦法。

　　第二條? 基本原則：

　　——尊重規(guī)律，鼓勵創(chuàng)新。充分尊重科技創(chuàng)新規(guī)律及市場規(guī)律，遵循科技成果轉化市場運行機制，重視科研試錯探索的價值，支持和保護科研人員創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性，消除對創(chuàng)新風險的顧慮，激勵廣大科研人員干事創(chuàng)業(yè)，擔當作為。

　　——實事求是，區(qū)別對待。堅持以事實為依據(jù)，嚴格按照“三個區(qū)分開來”，對勇于探索、先行先試、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)的失誤錯誤，未達到預期的行為與弄虛作假、明知故犯、謀取私利等違法違紀行為區(qū)分開來，劃清失誤與失職、敢為與亂為、負責與懈怠、為公與徇私的界限。

　　——依法依紀，容糾并舉。注重建章立制防錯糾錯，構建科學有效的風險防范和糾錯機制，動態(tài)監(jiān)管科技計劃項目實施情況并實時預警提醒，明確法律法規(guī)主體責任，對存在弄虛作假的責任主體依法依規(guī)追責，確保容錯免責在科研誠信紅線、法律法規(guī)底線內(nèi)進行。

　　第二章? 適用情形

　　第三條? 容錯免責的適用主體及范圍：使用我省科技財政資金開展各類科技創(chuàng)新活動的單位和人員，在開展探索性強的科研活動、成果轉化以及創(chuàng)業(yè)投資等科技創(chuàng)新活動過程中出現(xiàn)失誤、錯誤、失敗或未能達到預期目標，申請進行容錯免責認定的，適用本辦法。

　　第四條? 科學把握容錯情形，符合下列基本條件的，經(jīng)認定可以給予容錯：

　?。ㄒ唬┓蠎?zhàn)略決策方向。看問題性質與后果影響，是探索創(chuàng)新中的失誤錯誤，還是有令不行、有禁不止、違法違紀。在貫徹黨中央、國務院和省委、省政府決策部署中狠抓落實、創(chuàng)造性開展科技工作，因大膽履職，非因主觀故意、失職瀆職出現(xiàn)錯誤，沒有造成重大事故、重大損失和惡劣影響的。

　?。ǘ┓峡茖W決策程序?？闯绦蚍椒?，是嚴格執(zhí)行各項規(guī)定，還是個人專斷、隱報瞞報。經(jīng)過充分論證，嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制度等民主決策，嚴格遵守請示報告制度，沒有超越權限擅自作出決策或個人決定，不存在亂作為、隱瞞不報、謊報或者拖延報告以及違反相關制度和業(yè)務流程的。

　?。ㄈ]有謀求私利?？粗饔^動機，是出于公心還是謀取私利。一心為公推動科技創(chuàng)新工作，沒有打著改革的旗號假公濟私，為個人或其他組織謀取不當利益；沒有與其他組織或個人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人不正當利益。

　?。ㄋ模┲鲃訐斪鳛?。看處置行為，是主動止損還是消極應對。在推動科技項目與重點工作中履職盡責、攻堅克難，出現(xiàn)失誤錯誤的；在化解矛盾糾紛、解決歷史遺留問題中主動擔責、積極作為，出現(xiàn)失誤錯誤的。

　?。ㄎ澹嵤┳灾鲃?chuàng)新?？纯陀^條件，因不可抗拒力還是主觀故意?？萍紕?chuàng)新活動中，積極探索使用新機制、新方法、新技術、新模式，因在全國無先例可循或政策界限不明確而發(fā)生偏差的；企業(yè)通過持續(xù)研發(fā)投入開展技術創(chuàng)新與科技成果轉化，項目投入大、投資周期長，因市場變化等因素未實現(xiàn)預期收益的；推動產(chǎn)業(yè)結構與企業(yè)轉型升級，在新領域積極探索技術創(chuàng)新，沒有達到預期目標的。

　　（六）符合投資方向和要求。根據(jù)中央、省、市關于政府投資基金的精神和管理辦法，推動基金高質量發(fā)展；在母基金運作過程中，基金績效按照整個生命周期予以評定，單個子基金或所投項目造成投資虧損的；對于投資本金未全部回收，但科技成果轉化效果明顯、產(chǎn)業(yè)化水平提升的。

　　（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第五條? 符合以上條件，經(jīng)認定可以免除相關責任或根據(jù)實際情況從輕、減輕處理的主要情形如下：

　?。ㄒ唬υ诳萍紕?chuàng)新活動中出現(xiàn)的一些偏差失誤，在沒有違反黨的紀律和國家法律法規(guī)，符合黨中央、國務院和省委、省政府決策部署精神的前提下，能夠及時糾錯改正的，不作負面評價，免除相關責任。

　?。ǘμ剿餍詮姷目萍柬椖?，原始記錄及相關材料證明承擔項目的組織和科研人員已履行了勤勉盡責義務仍不能完成的，經(jīng)第三方評議和科技行政管理部門批準，可予以結題，不納入科研失信管理。

　　（三）對科技創(chuàng)新項目進行創(chuàng)業(yè)投資，基金投資運作符合相關規(guī)定和市場規(guī)律，符合規(guī)定的條件、標準和程序，但未能實現(xiàn)預期目標或出現(xiàn)偏差失誤，給予免責或從輕、減輕定責，對基金從業(yè)人員經(jīng)營業(yè)績考核不作負向評價，督促管理人員及時整改和糾錯糾偏。

　?。ㄋ模┱O立的高等院校、科研機構在科技成果轉讓、許可或者作價投資過程中，通過協(xié)議、掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格的，單位負責人已按照本單位科技成果轉化管理規(guī)定履行勤勉盡責義務且沒有獲取不當利益的，不承擔因科技成果轉化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責任。

　?。ㄎ澹┮虿豢煽咕芤蛩刂率鬼椖坎荒芾^續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標的。

　?。┮虿豢深A見因素，項目研發(fā)的關鍵技術已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的。

　?。ㄆ撸┮虿豢深A見因素，項目研發(fā)取得了目標產(chǎn)品，但由于市場變化導致研發(fā)成果進一步產(chǎn)業(yè)化沒有意義的。

　?。ò耍┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他情形。

　　第三章? 認定程序

　　第六條? 容錯免責工作的調查核查，按照下列程序辦理：

　?。ㄒ?span lang="EN-US">)提出申請?？蒲腥藛T或單位、科技型企業(yè)與資金管理機構在科技行政管理部門啟動追責程序后20個工作日內(nèi)，或項目實施過程中，認為符合容錯免責適用情形的，可向發(fā)布政策責任單位、下達科技項目的省、市、縣科技行政管理部門提出書面申請并提交相關材料，包括容錯免責認定申請書、情況說明及佐證材料、經(jīng)費審計報告、實施績效資料等。

　?。ǘ┥暾埵芾怼Ｊ盏饺蒎e免責申請后，相關科技行政管理部門組織專人對申請是否符合容錯免責情形進行研判，于7個工作日內(nèi)向申請單位或申請人反饋受理意見。對不予受理的，說明原因。問責機關在啟動問責程序前和責任追究調查過程中，認為符合條件的，可以主動啟動容錯免責程序。

　　（三）調查核實。各級科技行政管理部門受理申請后，對照容錯免責適用情形，組織有關部門、單位及時開展調查核實情況，收集相關證據(jù)材料并進行研判，充分聽取有關單位或個人的申辯意見，必要時組織專家組進行評估研判。一般容錯申請從受理之日起15個工作日內(nèi)作出決定，情況復雜的，最長不超過30個工作日。調查核實過程中需要進行評估和聽證等時間不包含在作出決定的時限內(nèi)。

　?。ㄋ模徍苏J定。根據(jù)調查核實及專家評估情況，在與財政、審計等相關部門充分溝通協(xié)調后，相關科技行政管理部門對容錯免責申請進行集體審議，作出是否容錯免責的決策認定，并予以10天公示。

　?。ㄎ澹┥暝V復查。申請人對處理決定不服的，可在收到處理決定書15個工作日內(nèi)，向作出調查處理決定的單位和部門提出申訴；對復審結果不服的，可向調查處理單位的上級主管部門書面提出申訴，上級主管部門應在收到申訴之日起15個工作日內(nèi)作出是否受理決定，原則上自受理之日起90個工作日內(nèi)完成復查復核工作。

　?。┓答仛w檔。各級科技行政管理部門應在作出決定的10個工作日內(nèi)將容錯免責認定結果反饋給申請單位或個人，對相關資料統(tǒng)一歸檔，涉及省級科技計劃項目的，在省科技計劃項目管理系統(tǒng)中作標注。對不予認定的，應說明理由。

　　第四章? 糾錯機制

　　第七條? 強化對科技創(chuàng)新政策落實的督促指導，進一步推動黨中央對科技創(chuàng)新的重大決策部署在我省落實落地。聚焦黨中央國務院和省委、省政府對科技創(chuàng)新相關政策落實的督促指導，解決體制機制及政策創(chuàng)新方面問題。對科技創(chuàng)新政策執(zhí)行情況進行定期督導檢查，對不落實、不執(zhí)行科技創(chuàng)新政策的單位和個人及時提醒并限期整改，對未及時改正或整改效果不明顯的，給予嚴肅處理。

　　第八條? 加強科技計劃項目實施及經(jīng)費管理的全過程監(jiān)管，嚴格落實重大事項調整變更報備、中期檢查、績效評估等制度，推行科技計劃項目關鍵節(jié)點“里程碑”式管理，加快科技計劃項目智能監(jiān)管平臺建設，及時了解項目執(zhí)行進展情況和績效目標任務完成程度。采取隨機抽查等方式，對科技計劃項目任務完成、經(jīng)費管理使用等進行監(jiān)督檢查，及早發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題并督促其限期整改，對未及時改正或整改效果不明顯的，給予嚴肅處理。

　　第九條? 糾錯具體程序：

　?。ㄒ唬﹩蛹m錯。按照規(guī)定對相關單位或個人作出容錯認定時，一并作出啟動糾錯程序的決定。

　?。ǘ┌l(fā)送通知。啟動糾錯程序后7個工作日內(nèi)，向糾錯對象發(fā)送糾錯通知書，說明糾錯事由，提出糾錯要求。

　?。ㄈ┱勗拞栐?。發(fā)送糾錯通知書后10個工作日內(nèi)，對糾錯對象進行談話問詢，聽取陳述意見。

　?。ㄋ模┒酱僬?。采取適當方式跟蹤了解糾錯對象的整改情況，督促其限期整改。對未及時改正或整改效果不明顯的，致使后果加重或同一錯誤再次發(fā)生的，給予嚴肅處理。

　　（五）完善制度。在督促整改的同時，指導相關單位和人員認真分析原因，汲取教訓，落實長效舉措，有效防范類似問題發(fā)生。

　　第五章? 結果應用

　　第十條? 被認定為容錯免責的單位和個人，不予追究科研失敗責任，不影響相關評價與考核，不影響再次申請財政資金支持的科技項目，不納入科研信用不良記錄。在個人年度考核、評先評優(yōu)、表彰獎勵和干部提拔任用、職級職稱晉升時不作負面評價。

　　對已認定為容錯免責的科技計劃項目，財政結余經(jīng)費退回財政，企業(yè)出資方資金依合同約定辦理。

　　第十一條 經(jīng)認定為容錯免責的單位或人員，需對失敗原因進行深入分析，總結失敗經(jīng)驗，形成書面報告提交當?shù)乜萍夹姓芾聿块T。各市科技行政管理部門整理后于每年12月底集中報送省科技廳存檔。省科技廳結合科技報告制度等相關規(guī)定，科學評估失敗科技活動的科學價值，為后續(xù)科學研究和科技管理工作提供借鑒。

　　第十二條 科技專項資金年度績效評價時，將容錯免責事項數(shù)量、目標偏離程度等因素，作為相應科技專項資金總額、項目支持數(shù)量與支持標準調整的重要依據(jù)。

　　第六章? 組織保障

　　第十三條 加強組織領導。省科技廳商請省審計廳、省財政廳定期或不定期研討全省科技創(chuàng)新容錯糾錯免責工作，及時通報溝通科技創(chuàng)新容錯糾錯中遇到的情況、問題和解決方案。各級科技行政管理部門要擔負起容錯糾錯的主體責任，加強對科技創(chuàng)新容錯糾錯免責認定工作的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調，充分發(fā)揮政策的激勵引導和保障支持作用，細化措施，扎實推進，建立健全寬容失敗和全過程管理相結合的工作機制。

　　第十四條 強化責任擔當。建立完善分層分級責任擔當機制?？萍加媱澇袚鷨挝灰男兄黧w責任，加強對本單位科研人員容錯免責申請的審核把關，強化過程管理和風險防范。各級科技行政管理部門要深化“放管服”改革，敢于為科研人員的探索失敗擔當責任，切實推進容錯免責政策措施落實落地，形成寬容失敗、鼓勵創(chuàng)新的長效機制。

　　第十五條 健全誠信體系。加強科研誠信建設，動態(tài)更新科研失信行為記錄庫，健全科研誠信獎懲機制，嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為，保障科技創(chuàng)新容錯免責機制有效運行。對有關單位、個人惡意申請容錯免責、弄虛作假等行為記入科研失信名單進行懲戒。

　　第十六條 營造良好創(chuàng)新環(huán)境。采用多元方式加大科技創(chuàng)新政策宣傳和解讀，加強寬容失敗、鼓勵創(chuàng)新政策的宣講和正面引導，大力宣傳改革創(chuàng)新、擔當作為的先進人物和事跡，引導科研人員弘揚科學家精神、奉獻精神，樹立追求真理、勇攀高峰的學術品格，大膽探索、挑戰(zhàn)未知，爭做創(chuàng)新型龍江建設的奉獻者。

　　第七章 附則

　　第十七條 地方、相關行業(yè)主管部門可按照本辦法規(guī)定，結合實際情況制定或修訂本地方、本系統(tǒng)科技創(chuàng)新容錯糾錯管理辦法、細則等制度規(guī)范。

　　第十八條 本辦法由黑龍江省科學技術廳負責解釋。

　　第十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。