關(guān)于印發(fā)《上海市科技專家?guī)旃芾磙k法》的通知

滬科規(guī)〔2024〕2號

 

各有關(guān)單位：

為推進科技專家?guī)旖ㄔO(shè)，提高決策的科學(xué)化水平，根據(jù)科技管理有關(guān)規(guī)定，上海市科學(xué)技術(shù)委員會研究修訂了《上海市科技專家?guī)旃芾磙k法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

 

　　特此通知。

 

上海市科學(xué)技術(shù)委員會

2024年3月14日

 

上海市科技專家?guī)旃芾磙k法

 

 

第一章  總 則

 

　　第一條 為加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，深化科技管理改革，完善評審專家的選取和使用，提高決策科學(xué)化水平，推進上海市科技專家?guī)欤ㄒ韵潞喎Q專家?guī)欤┙ㄔO(shè)，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》和上海市科技管理有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定本辦法。

 

　　第二條 專家?guī)旒筛黝惛邔哟稳瞬牛?wù)于上海市科技管理，是上海市科技管理信息系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)）的重要組成部分。專家?guī)彀凑占薪y(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全可靠、信息共享的原則建設(shè)和運行。

 

　　第三條 上海市科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱市科委）負責(zé)專家?guī)斓目傮w部署和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究制定相關(guān)政策和管理制度，開展專家?guī)爝\行維護、開發(fā)利用、專家服務(wù)等工作。

 

　　第四條 參與市科委評審等科技活動的專家，應(yīng)當(dāng)納入專家?guī)旖y(tǒng)一管理。評審等科技活動包括咨詢、評審、評估、評價等。

 

第二章 專家?guī)旖ㄔO(shè)與管理

 

　　第五條 入庫專家應(yīng)具備以下基本條件：

 

　?。ㄒ唬碜o中華人民共和國憲法，遵守中國法律和社會公德，無重大違法行為，無犯罪記錄；

 

　?。ǘ┝疂嵶月?，具有良好的職業(yè)道德，無不良科研誠信記錄；

 

　?。ㄈ┚哂休^高的專業(yè)技術(shù)水平和較強的分析判斷能力，熟悉相關(guān)領(lǐng)域或行業(yè)的研究發(fā)展動態(tài)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)范；

 

　?。ㄋ模┥眢w健康，具備時間和精力完成評審等工作。

 

　　第六條 專家分為研究開發(fā)類、產(chǎn)業(yè)管理類、戰(zhàn)略咨詢類、財務(wù)審計類和其他類。

 

　?。ㄒ唬┭芯块_發(fā)類專家應(yīng)當(dāng)具有副高級（含）以上職稱，或作為項目（課題）負責(zé)人承擔(dān)過國家或省部級科技計劃項目（課題），或是國家或省部級科技獎勵獲得者，或是在主要國際學(xué)術(shù)組織中任高級職務(wù)，或是國際標(biāo)準(zhǔn)起草人。研究成果突出的優(yōu)秀青年學(xué)者、港澳臺專家、外籍專家，國家級創(chuàng)新型企業(yè)、國家技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、科技型上市公司、國家高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)先進型服務(wù)企業(yè)、科技領(lǐng)軍企業(yè)、高水平新型研發(fā)機構(gòu)、外資研發(fā)中心的技術(shù)骨干，可適當(dāng)放寬條件。

 

　　（二）產(chǎn)業(yè)管理類專家應(yīng)當(dāng)是國家級創(chuàng)新型企業(yè)、國家技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、科技型上市公司、國家高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)先進型服務(wù)企業(yè)、科技領(lǐng)軍企業(yè)、國家級大學(xué)科技園、國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、國家級科技企業(yè)孵化器、全國性或全市性行業(yè)協(xié)會學(xué)會、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟及科技類社會組織的高級管理人員。具有豐富的企業(yè)管理或創(chuàng)業(yè)實踐經(jīng)驗，或?qū)Τ晒D(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展有突出貢獻的人員，可適當(dāng)放寬條件。

 

　?。ㄈ?zhàn)略咨詢類專家應(yīng)當(dāng)是公共決策咨詢和政策研究領(lǐng)域的專家學(xué)者，在科技創(chuàng)新政策研究、戰(zhàn)略規(guī)劃制定、科技管理等方面具有豐富經(jīng)驗。

 

　?。ㄋ模┴攧?wù)審計類專家應(yīng)當(dāng)是熟悉科技經(jīng)費管理的高級會計師、高級審計師、高級經(jīng)濟師、注冊會計師及企事業(yè)單位或其他社會組織中從事科研經(jīng)費管理工作的中高級管理人員。

 

　　（五）其他專家包括熟悉科技管理的具有副高級（含）以上職稱的法學(xué)專家、律師事務(wù)所合伙人；熟悉天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等資本市場直接融資業(yè)務(wù)和銀行信貸、科技保險、融資租賃等間接融資業(yè)務(wù)的專業(yè)化機構(gòu)高級管理人員；具有豐富科普工作經(jīng)驗或?qū)破帐聵I(yè)有突出貢獻的人員等。

 

　　第七條 專家入庫采取公開征集、特邀入庫和交換共享三種方式。

 

　?。ㄒ唬┕_征集

 

　　采取個人申請和單位推薦相結(jié)合的方式，申請人可常年在線申請，所在單位對申請人是否符合專家要求、專家信息是否真實可靠進行審核，落實推薦責(zé)任并上報。

 

　?。ǘ┨匮霂?span lang="EN-US">

 

　　市科委根據(jù)科技管理實際需要，可主動邀請符合條件的高層次或緊缺領(lǐng)域?qū)＜遥?jīng)專家本人同意后直接入庫。

 

　?。ㄈ┙粨Q共享

 

　　與國內(nèi)?。ㄊ小^(qū)），特別是長三角地區(qū)建立科技專家資源共享機制，吸納高層次及特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜胰霂臁?span lang="EN-US">

 

　　擬入庫專家名單應(yīng)在信息系統(tǒng)公示，公示期為5個工作日，涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。任何單位或個人對公示的專家人選有異議的，可在公示期內(nèi)以書面形式實名向市科委提出。經(jīng)公示無異議或者異議不成立的專家正式進入專家?guī)臁?span lang="EN-US">

 

　　第八條 為更好發(fā)揮青年科技人才決策咨詢作用，市科委鼓勵高等學(xué)校、科研院所、企業(yè)等各類創(chuàng)新主體積極推薦活躍在科研一線、負責(zé)任講信譽的高水平青年科技人才進入專家?guī)臁?span lang="EN-US">

 

　　第九條 專家?guī)鞂嵭行畔討B(tài)更新機制，專家應(yīng)當(dāng)每年進行信息確認(rèn)。信息發(fā)生變化的，專家應(yīng)當(dāng)及時在線更新信息。

 

　　推薦單位應(yīng)當(dāng)及時提醒專家確認(rèn)或更新信息，并對專家更新信息及時審核。若專家更換單位，原單位應(yīng)當(dāng)及時撤銷推薦。

 

　　專家連續(xù)兩年未對本人信息進行確認(rèn)或更新的，專家資格將被凍結(jié)。專家信息經(jīng)確認(rèn)或更新，并經(jīng)所在單位審核后，可解除凍結(jié)狀態(tài)。

 

　　第十條 有下列情形之一的專家，予以出庫：

 

　?。ㄒ唬┻`反有關(guān)法律規(guī)定，危害國家利益或重大社會公共利益；

 

　　（二）違反科學(xué)道德或品行不端，嚴(yán)重影響專家群體聲譽；

 

　　（三）在評審等科技活動中違反規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；

 

　?。ㄋ模┮蛏眢w狀況、工作變動等原因不再適合擔(dān)任專家的；

 

　?。ㄎ澹┢渌贿m宜履行專家職責(zé)的情形。

 

　　推薦單位獲知專家出現(xiàn)以上情形的，應(yīng)當(dāng)及時撤銷推薦并報告市科委。

 

　　涉及科研誠信的，市科委按照科研誠信相關(guān)管理辦法處理。

 

第三章 專家選取與使用

 

　　第十一條 市科委在科技項目評審評估、綜合績效評價、科技獎勵評審等環(huán)節(jié)所需的專家，應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求從專家?guī)熘羞x取使用。

 

　　其他管理環(huán)節(jié)所需專家，具體使用方式根據(jù)實際需求參照本辦法執(zhí)行。

 

　　第十二條 選取專家和使用專家的崗位，應(yīng)當(dāng)分離。

 

　　第十三條 從專家?guī)熘羞x取專家，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

 

　?。ㄒ唬┱\信原則。符合科技專家信用要求，處于失信約束期的專家，不得選取使用；

 

　?。ǘ┩性u議原則?；诒辉u對象類別、領(lǐng)域、主要研究內(nèi)容等關(guān)鍵信息準(zhǔn)確設(shè)定選取條件，根據(jù)專家類型、特長領(lǐng)域、研究成果等信息進行精準(zhǔn)匹配；

 

　?。ㄈ╇S機原則。根據(jù)專家選取條件和專家組組成規(guī)則，確定選取范圍后，由信息系統(tǒng)隨機產(chǎn)生擬邀專家；

 

　　（四）輪換原則。避免同一專家反復(fù)多次參加評審等科技活動，保障專家科研時間；

 

　?。ㄎ澹┗乇茉瓌t。專家是被評對象或已知與被評對象有利害關(guān)系、同期申報項目與被評項目屬于同一申報指南、在被評對象合理提出的回避名單內(nèi)的，不得選取使用。

 

　　第十四條 市科委建立專家標(biāo)識體系，并采用大數(shù)據(jù)和人工智能等技術(shù)，充分利用專家專業(yè)領(lǐng)域、研究成果等信息，提升專家選取科學(xué)性和精準(zhǔn)性。

 

　　第十五條 專家在收到評審等科技活動邀請后，具有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動申請回避，不參加評審：

 

　?。ㄒ唬┡c被評對象有近親屬關(guān)系、師生關(guān)系（碩士、博士期間）或其他重大利益關(guān)系；

 

　　（二）與被評對象在過去3年之內(nèi)有共同承擔(dān)科研項目、獲得科技獎勵、發(fā)表論文、申請專利等合作關(guān)系；

 

　?。ㄈ?span lang="EN-US">2年內(nèi)與被評單位存在聘用關(guān)系，包括現(xiàn)任該單位的咨詢或顧問等；

 

　?。ㄋ模┡c被評單位有經(jīng)濟利害關(guān)系，如持有被評單位的股權(quán)（被評單位為上市公司的除外）等；

 

　　（五）其他有可能妨礙評審等科技活動公正性的情形。

 

　　第十六條 專家在評審等科技活動開始前，應(yīng)當(dāng)簽署誠信承諾書。

 

　　第十七條 評審專家名單應(yīng)在信息系統(tǒng)向社會公開，接受社會監(jiān)督，涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

 

　　第十八條 市科委從評審質(zhì)量、評審態(tài)度、評審紀(jì)律等方面對專家參與評審情況進行評價，評價結(jié)果作為后續(xù)專家選取和使用的重要參考。

 

第四章 專家的權(quán)利和義務(wù)

 

　　第十九條 專家享有以下權(quán)利：

 

　?。ㄒ唬┆毩l(fā)表意見和建議，不受任何組織或個人干預(yù)；

 

　?。ǘ﹤€人信息得到保護；

 

　?。ㄈ┌凑沼嘘P(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)獲取勞務(wù)報酬；

 

　　（四）根據(jù)個人情況，選擇是否參與評審等科技活動；

 

　　（五）自愿退出專家?guī)欤?span lang="EN-US">

 

　?。┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

 

　　第二十條 專家應(yīng)履行以下義務(wù)：

 

　?。ㄒ唬┍救诵畔l(fā)生變更時，應(yīng)及時更新專家信息；

 

　?。ǘ﹪?yán)格按照本辦法第十五條規(guī)定主動提出回避；

 

　?。ㄈ﹪?yán)格遵守法律、行政法規(guī)、工作紀(jì)律和保密等規(guī)定，抵制或依法檢舉評審等科技活動中的違法違規(guī)行為；

 

　?。ㄋ模┰谝?guī)定的時間內(nèi)，獨立、客觀、公正地出具專家意見，并對出具的意見承擔(dān)法律責(zé)任；

 

　　（五）主動接受有關(guān)部門的監(jiān)督管理。

 

第五章  監(jiān)督管理

 

　　第二十一條 堅持正面引導(dǎo)與監(jiān)督約束并重，在全社會大力弘揚科學(xué)家精神，營造風(fēng)清氣正的評審環(huán)境和良好的學(xué)術(shù)生態(tài)，通過宣傳教育引導(dǎo)專家廉潔自律，堅守誠信底線，自覺抵制評審中的各種違法違紀(jì)行為和違反科學(xué)道德的行為。

 

　　第二十二條 專家參加評審等科技活動，應(yīng)遵守以下紀(jì)律：

 

　?。ㄒ唬┎坏貌扇∨撟骷俚炔徽?dāng)手段獲取評審等科技活動資格；

 

　?。ǘ┎坏眠`反回避制度要求；

 

　?。ㄈ┎坏媒邮堋按蛘泻簟薄白哧P(guān)系”等請托；

 

　?。ㄋ模┎坏靡龑?dǎo)、游說其他專家或工作人員，影響評審等科技活動過程和結(jié)果；

 

　　（五）不得索取、收受利益相關(guān)方財物或其他不正當(dāng)利益；

 

　?。┎坏贸鼍呙黠@不當(dāng)?shù)膶＜乙庖姡?span lang="EN-US">

 

　　（七）不得泄露評審等科技活動過程中知悉的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和個人隱私；不得泄露需保密的申請人、專家名單、專家意見、評審結(jié)論等相關(guān)信息；

 

　?。ò耍┎坏贸u、剽竊被評對象的科學(xué)技術(shù)成果；

 

　　（九）不得違反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；

 

　?。ㄊ┎坏糜蟹伞⑿姓ㄒ?guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)違規(guī)行為；

 

　?。ㄊ唬┎坏脤＜?guī)烊霂鞂＜易鳛闃s譽稱號加以使用和宣傳。

 

　　第二十三條 專家在評審等科技活動中違反規(guī)定，經(jīng)查證屬實，按照國家及上海市科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理的有關(guān)規(guī)定處理，所涉及項目必要時應(yīng)重新組織評審。

 

　　涉及科研失信行為的，按照《上海市科研失信行為調(diào)查處理辦法》納入科研誠信記錄。

 

　　第二十四條 推薦單位要認(rèn)真履行主體責(zé)任，加強專家信息審核，對科研失信、違法違紀(jì)等重大事項及時報告。如因?qū)徍瞬粐?yán)謹(jǐn)、報告不及時，給評審等科技活動造成重大影響的，視情節(jié)輕重給予記入單位誠信檔案、指導(dǎo)整改直至取消單位推薦資格等處理。

 

　　第二十五條 強化信息系統(tǒng)建設(shè)。對專家選取、專家評審、專家回避、專家管理等活動全程操作留痕，做到操作記錄可查詢、可追溯。

 

　　第二十六條 市科委嚴(yán)格保障專家?guī)煨畔踩?。專家?guī)旃芾砣藛T、使用人員、建設(shè)運維人員存在以下行為之一的，依法依規(guī)追究責(zé)任：

 

　?。ㄒ唬﹪?yán)重失職，造成較大影響或損失；

 

　?。ǘ┧阶詮?fù)制、下載、泄露或出售專家?guī)煨畔ⅲ?span lang="EN-US">

 

　?。ㄈ┡c工作相關(guān)的其他違規(guī)違紀(jì)行為。

 

第六章  附則

 

　　第二十七條 本辦法自2024年4月15日起施行，有效期至2029年4月14日。原《上海市科技專家?guī)旃芾磙k法》（滬科規(guī)〔2020〕11號）自本辦法施行之日起廢止。