廣東省科學技術廳 廣東省教育廳印發(fā)《廣東省高校和科研事業(yè)單位職務科技成果轉化盡職免責認定工作指引（試行）》的通知

粵科規(guī)范字〔2024〕1號

各地級以上市科技局、教育局，各有關單位：

　　經省人民政府同意，現(xiàn)將《廣東省高校和科研事業(yè)單位職務科技成果轉化盡職免責認定工作指引（試行）》印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。實施過程中遇到的問題，請徑向省科技廳、省教育廳反映。

廣東省科學技術廳 廣東省教育廳

2024年8月27日

廣東省高校和科研事業(yè)單位職務科技成果轉化盡職免責認定工作指引（試行）

　　為貫徹落實國家發(fā)展改革委辦公廳、科技部辦公廳《關于印發(fā)2023年度全面創(chuàng)新改革任務揭榜清單的通知》（發(fā)改辦高技〔2023〕430號）和省委辦公廳、省政府辦公廳《關于印發(fā)<廣東省深化職務科技成果管理改革實施方案（2024—2027年）>的通知》（粵辦發(fā)〔2024〕3號）等精神，充分釋放創(chuàng)新活力，進一步加快科技成果轉化和產業(yè)化，以符合黨中央精神和改革方向、有利于科技成果轉化為原則，切實破解廣東省高校和科研事業(yè)單位在科技成果轉化過程中“不敢轉”的問題，保護敢于擔當、積極履職的科研人員和管理干部，營造改革創(chuàng)新、支持實干的良好氛圍，特制定本工作指引。

　　一、指導思想

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，遵循科技成果轉化客觀規(guī)律，將國家和省有關科技成果轉化盡職免責的政策落實落細，消除科研人員和管理人員在科技成果轉化過程中的后顧之憂，鼓勵高校和科研事業(yè)單位積極進取、大膽創(chuàng)新、銳意改革，切實破解科技成果轉化過程中擔當不足“不敢為”的堵點問題。

　　二、管理主體

　　省科技廳、高校和科研事業(yè)單位的主管部門是認定盡職免責的管理主體，牽頭組織對高校和科研事業(yè)單位申請認定的事項進行調查核實并出具認定意見。

　　三、適用范圍

　　（一）勤勉盡職。高校和科研事業(yè)單位同時滿足下列條件，視為做到了勤勉盡職：

　　1.依法依規(guī)制定完善單位科技成果管理、資產財務管理等制度；

　　2.在科技成果轉化過程中，單位相關人員嚴格依照法律法規(guī)和單位管理制度執(zhí)行，不存在牟取非法利益的情況；

　　3.在科技成果轉化過程中，單位相關人員履行了民主決策程序、合理注意義務和監(jiān)督管理職責，以及其他應盡職責。

　?。ǘ┟庳熐樾?。在科技成果轉化工作中做到勤勉盡職的，可以免除如下責任：

　　1.免除在科技成果定價中因科技成果轉化后續(xù)價值變化產生的決策責任；

　　2.免除在科技成果轉讓、許可或者作價投資中不進行資產評估的責任；

　　3.免除科技成果轉化活動中的作價投資虧損責任；

　　4.免除科技成果轉化過程中的其他相關決策失誤責任。

　　四、認定程序

　?。ㄒ唬└咝：涂蒲惺聵I(yè)單位對本單位科技成果轉化活動存有疑問，經集體研究仍無法明確是否符合上述盡職條件和免責情形的，可向省科技廳書面提出盡職免責認定申請（附相關佐證材料）；

　?。ǘ┦】萍紡d自受理之日起15個工作日內，會同申請單位的主管部門組成調查組，按照本指引勤勉盡職條件對申請事項進行調查核實，確認是否免責及免責情形；

　?。ㄈ┱{查核實后，省科技廳會同申請單位主管部門出具認定意見，并抄送省紀委監(jiān)委、省財政廳、省審計廳、省機關事務管理局；

　?。ㄋ模┱{查核實中發(fā)現(xiàn)黨員涉嫌違紀、監(jiān)察對象涉嫌職務違法和職務犯罪等問題線索的，按照有關規(guī)定移送紀檢監(jiān)察機關依規(guī)依紀依法處理。

　　五、結果運用

　　經認定予以免責的人員，在黨風廉政建設考核、評先評優(yōu)、表彰獎勵、單位年度綜合考核時不受影響；認定意見可作為單位接受審計、監(jiān)督檢查等工作的重要依據。

　　六、實施期限

　　本指引自印發(fā)之日起實施，有效期至2027年12月31日。